木林森股份有限公司
獨(dú)立董事2016年度述職報告（張紅）
本人作為木林森股份有限公司（以下簡稱“公司”）第三屆董事會獨(dú)立董事，
在任職期間嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董
事制度的指導(dǎo)意見》等法律法規(guī)以及《公司章程》、《獨(dú)立董事工作制度》等
規(guī)定，認(rèn)真行權(quán)，依法履職，積極出席公司 2016 年度的相關(guān)會議，認(rèn)真審議董
事會各項議案，并對公司相關(guān)事項發(fā)表獨(dú)立意見，認(rèn)真履行獨(dú)立董事應(yīng)盡的職
責(zé)和義務(wù)，充分地發(fā)揮了獨(dú)立董事的作用，有效維護(hù)了公司及全體股東的合法
權(quán)益?，F(xiàn)就本人 2016 年度履職情況述職如下：
一、出席董事會及股東大會的情況
1、出席董事會情況
2016 年，公司第三屆董事會共召開了 4 次會議，本人以現(xiàn)場方式參加了 0
次會議,以通訊方式參加了 4 次會議。在會議召開之前，本人詳細(xì)閱讀會議材料，
對公司所提供的議案材料和有關(guān)介紹進(jìn)行認(rèn)真審核，對每一項議案是否符合
《公司法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《公司章程》等法律、法規(guī)
的規(guī)定；議案內(nèi)容是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；是否存在損害中小股東利益情形等
進(jìn)行認(rèn)真審議，并主動與管理層溝通，獲取作出準(zhǔn)確決策所需要的信息，獨(dú)立、
客觀、審慎地作出判斷，在此基礎(chǔ)上行使自己的表決權(quán)。在會議召開的過程中，
本人認(rèn)真聽取并審議每一個議題，積極參與討論并提出合理的建議。2016 年度
本人對第三屆董事會 4 次會議的全部議案都進(jìn)行了審議并投了贊成票，沒有反
對票、棄權(quán)票的情況。
2、出席股東大會情況
2016 年，本人無列席股東大會。
2016 年度，公司董事會、股東大會的召集召開符合法定程序，重大經(jīng)營決
策事項和其他重大事項均履行了相關(guān)的審批程序合法有效。
二、發(fā)表獨(dú)立意見情況
根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，作為公司的獨(dú)立董事，本人對公司
2016 年經(jīng)營活動情況進(jìn)行了認(rèn)真的了解和查驗(yàn)，未對董事會各項議案及其他事
項提出異議，本人就公司相關(guān)事項發(fā)表了如下獨(dú)立意見和相關(guān)專項說明：
1、2016 年 9 月 28 日，在公司第三屆董事會第一次會議上對《關(guān)于公司籌
劃重大資產(chǎn)重組繼續(xù)停牌的議案》、關(guān)于發(fā)行公司債券相關(guān)議案、關(guān)于公司第
三屆董事會聘任高級管理人員事項發(fā)表了獨(dú)立意見。
2、2016 年 10 月 28 日，在公司第三屆董事會第二次會議上發(fā)表了《關(guān)于公
司擬發(fā)行中期票據(jù)的議案》、《關(guān)于公司為子公司中山市格林曼光電科技有限
公司向銀行貸款提供擔(dān)保額度的議案》發(fā)表了獨(dú)立意見。
3、2016 年 11 月 16 日，在公司第三屆董事會第三次會議上對《關(guān)于使用銀
行承兌匯票支付募集資金投資項目所需資金并以募集資金等額置換的議案》發(fā)
表了獨(dú)立意見。
4、2016 年 12 月 20 日，在公司第三屆董事會第四次會議上對《關(guān)于對淮安
澳洋順昌光電技術(shù)有限公司增資的議案》、《關(guān)于簽署的議案》發(fā)表了獨(dú)立意見。
三、任職董事會各委員會的工作情況
作為公司第三屆董事會審計委員會主任委員、提名委員會委員，積極履行職
責(zé)，積極參加專門委員會會議，認(rèn)真審議會議相關(guān)議案。
本人任職期間參加了審計委員會召開的 1 次會議，主要開展了以下四方面
工作：
（1）審閱公司編制的 2016 年第三季度財務(wù)會計報表；
（2）關(guān)注公司與公司股東的關(guān)聯(lián)交易情況。
本人 2016 年任職期間無參加提名委員會。
四、現(xiàn)場檢查情況
對公司生產(chǎn)經(jīng)營狀況、管理和內(nèi)部控制等制度的建設(shè)及執(zhí)行情況、董事會
決議執(zhí)行情況等進(jìn)行現(xiàn)場調(diào)查的情況。
2016 年度，本人利用參加董事會、股東大會的機(jī)會及其他時間對公司生產(chǎn)
情況、財務(wù)情況以及內(nèi)部制度的建設(shè)及執(zhí)行情況、董事會決議執(zhí)行情況等進(jìn)行
現(xiàn)場調(diào)查，與公司高管進(jìn)行了交流。本人認(rèn)為公司經(jīng)營穩(wěn)健，發(fā)展思路清晰，
內(nèi)控制度完整、有效。
五、提議召開董事會、提議聘用或解聘會計師事務(wù)所、獨(dú)立聘請外部審計
機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)等情況
1、沒有提議召開董事會的情況；
2、沒有提議聘用或解聘會計師事務(wù)所的情況；
3、沒有獨(dú)立聘請外部審計機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)等情況。
六、保護(hù)中小股東合法權(quán)益方面所做的其他工作
1、本人對公司的法人治理結(jié)構(gòu)情況進(jìn)行了監(jiān)督和核查，認(rèn)為公司能夠嚴(yán)格
按照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上市公司治
理準(zhǔn)則》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》及其他有關(guān)法律法規(guī)和《公司章
程》的有關(guān)規(guī)定規(guī)范運(yùn)作。
2、本人對公司關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保、對外投資的進(jìn)展情況進(jìn)行監(jiān)督和核查，
對 公司董事會審議決策的重大事項，均要求公司事先提供相關(guān)資料進(jìn)行認(rèn)真審
核，能夠獨(dú)立、客觀、審慎地行使表決權(quán)。
3、積極學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度，加深對相關(guān)法律法規(guī)，尤其是涉及
到規(guī)范公司法人治理結(jié)構(gòu)和保護(hù)社會公眾股股東權(quán)益等方面內(nèi)容的認(rèn)識和理解，
切實(shí)加強(qiáng)對公司和投資者利益的保護(hù)能力，形成自覺保護(hù)社會公眾股股東權(quán)益
的思想意識。
通過上述工作的開展，切實(shí)履行了獨(dú)立董事的忠實(shí)和勤勉義務(wù)，充分發(fā)揮
了獨(dú)立董事的作用，維護(hù)了公司的整體利益和中小股東的利益。
2017 年，本人將繼續(xù)本著誠信與勤勉的態(tài)度，按照相關(guān)法律法規(guī)和公司有
關(guān)獨(dú)立董事工作的規(guī)定和要求，認(rèn)真履行獨(dú)立董事的義務(wù)，充分發(fā)揮獨(dú)立董事
的作用，維護(hù)全體股東特別是中小股東的合法權(quán)益不受損害。
（本頁無正文，為木林森股份有限公司獨(dú)立董事 2016 年度述職報告簽字頁）
獨(dú)立董事：__________
張紅
2017 年 4 月 20 日