木林森股份有限公司
獨立董事2016年度述職報告（張紅）
本人作為木林森股份有限公司（以下簡稱“公司”）第三屆董事會獨立董事，
在任職期間嚴格按照《公司法》、《證券法》、《關于在上市公司建立獨立董
事制度的指導意見》等法律法規(guī)以及《公司章程》、《獨立董事工作制度》等
規(guī)定，認真行權，依法履職，積極出席公司 2016 年度的相關會議，認真審議董
事會各項議案，并對公司相關事項發(fā)表獨立意見，認真履行獨立董事應盡的職
責和義務，充分地發(fā)揮了獨立董事的作用，有效維護了公司及全體股東的合法
權益?，F(xiàn)就本人 2016 年度履職情況述職如下：
一、出席董事會及股東大會的情況
1、出席董事會情況
2016 年，公司第三屆董事會共召開了 4 次會議，本人以現(xiàn)場方式參加了 0
次會議,以通訊方式參加了 4 次會議。在會議召開之前，本人詳細閱讀會議材料，
對公司所提供的議案材料和有關介紹進行認真審核，對每一項議案是否符合
《公司法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《公司章程》等法律、法規(guī)
的規(guī)定；議案內(nèi)容是否真實、準確、完整；是否存在損害中小股東利益情形等
進行認真審議，并主動與管理層溝通，獲取作出準確決策所需要的信息，獨立、
客觀、審慎地作出判斷，在此基礎上行使自己的表決權。在會議召開的過程中，
本人認真聽取并審議每一個議題，積極參與討論并提出合理的建議。2016 年度
本人對第三屆董事會 4 次會議的全部議案都進行了審議并投了贊成票，沒有反
對票、棄權票的情況。
2、出席股東大會情況
2016 年，本人無列席股東大會。
2016 年度，公司董事會、股東大會的召集召開符合法定程序，重大經(jīng)營決
策事項和其他重大事項均履行了相關的審批程序合法有效。
二、發(fā)表獨立意見情況
根據(jù)相關法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，作為公司的獨立董事，本人對公司
2016 年經(jīng)營活動情況進行了認真的了解和查驗，未對董事會各項議案及其他事
項提出異議，本人就公司相關事項發(fā)表了如下獨立意見和相關專項說明：
1、2016 年 9 月 28 日，在公司第三屆董事會第一次會議上對《關于公司籌
劃重大資產(chǎn)重組繼續(xù)停牌的議案》、關于發(fā)行公司債券相關議案、關于公司第
三屆董事會聘任高級管理人員事項發(fā)表了獨立意見。
2、2016 年 10 月 28 日，在公司第三屆董事會第二次會議上發(fā)表了《關于公
司擬發(fā)行中期票據(jù)的議案》、《關于公司為子公司中山市格林曼光電科技有限
公司向銀行貸款提供擔保額度的議案》發(fā)表了獨立意見。
3、2016 年 11 月 16 日，在公司第三屆董事會第三次會議上對《關于使用銀
行承兌匯票支付募集資金投資項目所需資金并以募集資金等額置換的議案》發(fā)
表了獨立意見。
4、2016 年 12 月 20 日，在公司第三屆董事會第四次會議上對《關于對淮安
澳洋順昌光電技術有限公司增資的議案》、《關于簽署的議案》發(fā)表了獨立意見。
三、任職董事會各委員會的工作情況
作為公司第三屆董事會審計委員會主任委員、提名委員會委員，積極履行職
責，積極參加專門委員會會議，認真審議會議相關議案。
本人任職期間參加了審計委員會召開的 1 次會議，主要開展了以下四方面
工作：
（1）審閱公司編制的 2016 年第三季度財務會計報表；
（2）關注公司與公司股東的關聯(lián)交易情況。
本人 2016 年任職期間無參加提名委員會。
四、現(xiàn)場檢查情況
對公司生產(chǎn)經(jīng)營狀況、管理和內(nèi)部控制等制度的建設及執(zhí)行情況、董事會
決議執(zhí)行情況等進行現(xiàn)場調(diào)查的情況。
2016 年度，本人利用參加董事會、股東大會的機會及其他時間對公司生產(chǎn)
情況、財務情況以及內(nèi)部制度的建設及執(zhí)行情況、董事會決議執(zhí)行情況等進行
現(xiàn)場調(diào)查，與公司高管進行了交流。本人認為公司經(jīng)營穩(wěn)健，發(fā)展思路清晰，
內(nèi)控制度完整、有效。
五、提議召開董事會、提議聘用或解聘會計師事務所、獨立聘請外部審計
機構和咨詢機構等情況
1、沒有提議召開董事會的情況；
2、沒有提議聘用或解聘會計師事務所的情況；
3、沒有獨立聘請外部審計機構和咨詢機構等情況。
六、保護中小股東合法權益方面所做的其他工作
1、本人對公司的法人治理結(jié)構情況進行了監(jiān)督和核查，認為公司能夠嚴格
按照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上市公司治
理準則》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》及其他有關法律法規(guī)和《公司章
程》的有關規(guī)定規(guī)范運作。
2、本人對公司關聯(lián)交易、對外擔保、對外投資的進展情況進行監(jiān)督和核查，
對 公司董事會審議決策的重大事項，均要求公司事先提供相關資料進行認真審
核，能夠獨立、客觀、審慎地行使表決權。
3、積極學習相關法律法規(guī)和規(guī)章制度，加深對相關法律法規(guī)，尤其是涉及
到規(guī)范公司法人治理結(jié)構和保護社會公眾股股東權益等方面內(nèi)容的認識和理解，
切實加強對公司和投資者利益的保護能力，形成自覺保護社會公眾股股東權益
的思想意識。
通過上述工作的開展，切實履行了獨立董事的忠實和勤勉義務，充分發(fā)揮
了獨立董事的作用，維護了公司的整體利益和中小股東的利益。
2017 年，本人將繼續(xù)本著誠信與勤勉的態(tài)度，按照相關法律法規(guī)和公司有
關獨立董事工作的規(guī)定和要求，認真履行獨立董事的義務，充分發(fā)揮獨立董事
的作用，維護全體股東特別是中小股東的合法權益不受損害。
（本頁無正文，為木林森股份有限公司獨立董事 2016 年度述職報告簽字頁）
獨立董事：__________
張紅
2017 年 4 月 20 日