國(guó)浩律師（深圳）事務(wù)所 法律意見(jiàn)書
國(guó)浩律師（深圳）事務(wù)所
關(guān)于茂碩電源科技股份有限公司
2017年第3次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見(jiàn)書
致：茂碩電源科技股份有限公司
國(guó)浩律師（深圳）事務(wù)所（以下稱“本所”）接受茂碩電源科技股份有限公
司（以下稱“公司”）的委托，指派本所律師出席公司2017年第3次臨時(shí)股東大
會(huì)（以下稱“本次股東大會(huì)”），對(duì)本次股東大會(huì)的合法性進(jìn)行見(jiàn)證。
本所律師根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下稱“《公司法》”）、《上
市公司股東大會(huì)規(guī)則》（以下稱“《股東大會(huì)規(guī)則》”）等法律、法規(guī)和規(guī)范性
法律文件以及《茂碩電源科技股份有限公司章程》（以下稱“《公司章程》”）
的規(guī)定，就公司本次股東大會(huì)的召集、召開(kāi)程序、出席會(huì)議人員的資格、召集人
的資格、表決程序和表決結(jié)果等有關(guān)事宜出具本法律意見(jiàn)書。
本法律意見(jiàn)書僅供公司本次股東大會(huì)相關(guān)事項(xiàng)的合法性之目的使用，不得用
作任何其他目的，本所律師同意將本法律意見(jiàn)書隨公司本次股東大會(huì)決議一起予
以公告，并依法對(duì)本法律意見(jiàn)書承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，本所律師對(duì)本次
股東大會(huì)的相關(guān)資料和事實(shí)進(jìn)行了核查和驗(yàn)證，現(xiàn)發(fā)表法律意見(jiàn)如下：
一、本次股東大會(huì)的召集、召開(kāi)程序
1．根據(jù)公司第四屆董事會(huì)2017年第4次臨時(shí)會(huì)議決議，決定于2017年7月17
日（星期一）下午14:30召開(kāi)本次股東大會(huì)。
2．公司董事會(huì)在巨潮資訊網(wǎng)等媒體上向公司股東發(fā)布了關(guān)于召開(kāi)本次股東
大會(huì)的通知，公告了召開(kāi)本次股東大會(huì)的時(shí)間、地點(diǎn)、出席會(huì)議對(duì)象、出席會(huì)議
股東的登記辦法及本次股東大會(huì)審議的相關(guān)事項(xiàng)，并對(duì)有關(guān)議案的內(nèi)容進(jìn)行了充
分披露。
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3．本次股東大會(huì)以現(xiàn)場(chǎng)表決及網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開(kāi)。
現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議時(shí)間：2017年7月17日下午14:30
網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間：
（1）通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的具體時(shí)間為：2017年7
月17日9:30—11:30和13:00—15:00。
（2）通過(guò)深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的具體時(shí)間為：2017年7月16
日15:00至2017年7月17日15:00期間的任意時(shí)間。
現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議地點(diǎn)：深圳市南山區(qū)西麗茂碩科技園（松白路1061號(hào)）5樓公司會(huì)
議室。
經(jīng)驗(yàn)證，本次股東大會(huì)召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)及其他事項(xiàng)與本次股東大會(huì)通知的
內(nèi)容一致。本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的召集、召開(kāi)程序符合《公司法》、《股
東大會(huì)規(guī)則》等法律、法規(guī)和規(guī)范性法律文件以及《公司章程》的規(guī)定。
二、本次股東大會(huì)出席人員的資格、召集人的資格
1．根據(jù)出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議股東簽名及授權(quán)委托書等相關(guān)文件，出席本次股東大
會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東及股東代表共5人，代表公司股份數(shù)95,700,900股，占公司股份
總數(shù)的34.8281%。公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員列席了本次股東大會(huì)。
2．本次股東大會(huì)的召集人為公司董事會(huì)。
經(jīng)驗(yàn)證，本所律師認(rèn)為，出席本次股東大會(huì)的人員、召集人的資格符合《公
司法》、《股東大會(huì)規(guī)則》等法律、法規(guī)和規(guī)范性法律文件以及《公司章程》的
規(guī)定，合法有效。
三、本次股東大會(huì)的表決程序及表決結(jié)果
根據(jù)公司本次股東大會(huì)的通知等相關(guān)公告文件，公司股東以現(xiàn)場(chǎng)表決和網(wǎng)絡(luò)
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投票相結(jié)合的方式進(jìn)行投票。
公司本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議就公告中列明的審議事項(xiàng)以現(xiàn)場(chǎng)投票方式進(jìn)行
了逐項(xiàng)表決，按規(guī)定指定的股東代表、監(jiān)事和本所律師對(duì)現(xiàn)場(chǎng)投票進(jìn)行了計(jì)票、
監(jiān)票，并當(dāng)場(chǎng)公布了表決結(jié)果；本次股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票表決結(jié)束后，深圳證券信
息有限公司向公司提供了本次股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的表決權(quán)總數(shù)和表決結(jié)果。公司
合并統(tǒng)計(jì)了現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果。
公司合并統(tǒng)計(jì)現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果如下：
1.審議《關(guān)于方正達(dá)股權(quán)轉(zhuǎn)讓暨關(guān)聯(lián)交易的議案》
表決結(jié)果：參加該議案表決的股東代表有表決權(quán)股份95,700,900股，其中同
意95,700,900股，占參加會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的100.0000%；反對(duì)0股，占參加
會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000%；棄權(quán)0股，占參加會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的
0.0000%。
中小投資者投票情況：參加該議案表決的中小投資者股東代表有表決權(quán)股份
13,700股，同意13,700股，占參加會(huì)議的中小投資者有表決權(quán)股份的100.0000%；
反對(duì)0股，占參加會(huì)議的中小投資者有表決權(quán)股份的0.0000%；棄權(quán)0股，占參加
會(huì)議的中小投資者有表決權(quán)股份的0.0000%。
經(jīng)驗(yàn)證，本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的表決程序符合《公司法》、《股東
大會(huì)規(guī)則》等法律、法規(guī)和規(guī)范性法律文件以及《公司章程》的規(guī)定，表決結(jié)果
合法有效。
四、結(jié)論意見(jiàn)
綜上所述，本所律師認(rèn)為，公司本次股東大會(huì)的召集召開(kāi)程序，出席本次股
東大會(huì)人員、召集人的資格及表決程序均符合《公司法》、《股東大會(huì)規(guī)則》等
法律、法規(guī)和規(guī)范性法律文件以及《公司章程》的規(guī)定，本次股東大會(huì)表決結(jié)果
合法有效。
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本法律意見(jiàn)書正本叁份，無(wú)副本。
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次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見(jiàn)書》之簽字、蓋章頁(yè)，無(wú)正文]
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負(fù)責(zé)人： 經(jīng)辦律師：
張敬前 陳本榮
王城賓
年 月 日