茂碩電源科技股份有限公司 關(guān)于募集資金年度存放與實際使用情況的專項報告
茂碩電源科技股份有限公司
董事會關(guān)于 2017 年上半年度募集資金年度存放與實際使用情況的
專項報告
根據(jù)中國證監(jiān)會發(fā)布的《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的
監(jiān)管要求》（證監(jiān)會公告[2012]44 號）和深圳證券交易所頒布的《深圳證券交易所中小企業(yè)板
上市公司規(guī)范運作指引》、《深圳證券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 號：上市公司募
集資金年度存放與使用情況的專項報告格式》等有關(guān)規(guī)定，茂碩電源科技股份有限公司（以
下簡稱“茂碩電源”或“公司”或“本公司”）董事會編制了截至 2017 年 6 月 30 日止募集資金年度
存放與實際使用情況的專項報告。
一、募集資金基本情況
（一）首次公開發(fā)行 A 股
茂碩電源科技股份有限公司經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（證監(jiān)許可[2012]186 號文）核
準(zhǔn)，由主承銷商民生證券有限責(zé)任公司采用網(wǎng)下詢價配售與網(wǎng)上資金申購定價發(fā)行相結(jié)合的
方式發(fā)行人民幣普通股（A 股）24,280,000 股，發(fā)行價格為每股 18.50 元。本次發(fā)行募集資
金總額 44,918.00 萬元，減除發(fā)行費用人民幣 3,499.45 萬元后，公司募集資金凈額為人民幣
41,418.55 萬元。上述資金到位情況經(jīng)深圳市鵬城會計師事務(wù)所有限公司于 2012 年 3 月 12
出具的深鵬所驗字[2012]0051 號驗資報告驗證確認(rèn)。
根據(jù)公司的招股說明書，公司將運用本次募集資金投資“惠州茂碩能源科技有限公司電源
驅(qū)動生產(chǎn)項目”、“惠州茂碩能源科技有限公司研發(fā)中心建設(shè)項目”、“惠州茂碩能源科技有限公
司信息化系統(tǒng)建設(shè)項目”三個項目，計劃使用募集資金 27,317.00 萬元；扣除上述募投項目資
金需求總額外，公司此次超額募集資金凈額部分為 14,101.55 萬元。
（二）發(fā)行股票購買資產(chǎn)（湖南方正達(dá)）項目
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可[2015]233 號文件《關(guān)于核準(zhǔn)茂碩電源科技股份有
限公司向方笑求等發(fā)行股份購買資產(chǎn)并募集配套資金的批復(fù)》核準(zhǔn)：公司向方笑求發(fā)行 935
萬股股份、向藍(lán)順明發(fā)行 935 萬股份購買相關(guān)資產(chǎn)；公司非公開發(fā)行不超過 623.33 萬股新
股募集本次發(fā)行股份購買資產(chǎn)的配套資金。
本公司非公開發(fā)行股份 623.33 萬股，由自然人宗佩民、曹國熊各認(rèn)購 311.665 萬股，每
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股面值人民幣 1 元，每股價格人民幣 8.64 元，總價值人民幣 5,385.5712 萬元，扣除發(fā)生的
券商承銷傭金 438 萬元，實際凈籌得募集資金人民幣 4,947.5712 萬元。經(jīng)瑞華會計師事務(wù)
所（特殊普通合伙）于 2015 年 3 月 18 日出具的瑞華驗字[2015] 48060005 號驗資報告驗證，
上述募集資金 44,975,712.00 元（扣除支付西南證券股份有限公司財務(wù)顧問費 4,500,000.00
元）已于 2015 年 3 月 17 日匯入本公司華夏銀行深圳高新支行的賬戶 10860000000309257
內(nèi)。
（三）2017 年上半年度募集資金使用和結(jié)余情況。
單位：人民幣元
項目 2012 年度 2013 年度 2014 年度 2015 年度 2016 年度 2017 年上半年
募集資金專戶年初余額 414,185,470.00 271,133,139.95 67,251,299.09 34,506,725.93 33,146,420.42 18,173,158.50
1.募集資金賬戶資金的減少項 145,352,377.33 209,853,728.16 595,946,403.88 170,392,871.55 35,406,035.27 1,313,592.00
（1）對募集資金項目的投入 75,352,377.33 39,853,728.16 114,816,803.88 74,566,336.16 15,406,035.27 1,313,592.00
其中：置換先期投入的自籌資金 4,154,966.06 - - 4,984,208.00 -
（2）購買理財產(chǎn)品* - 150,000,000.00 398,000,000.00 30,000,000.00 20,000,000.00
（3）永久性補(bǔ)充流動資金 20,000,000.00 20,000,000.00 41,129,600.00 15,826,535.39 -
（4）歸還銀行貸款 50,000,000.00 - - - -
（5）非募投項目支出 - - - - -
（6）結(jié)構(gòu)性定存 - - 42,000,000.00 50,000,000.00 -
2.募集資金賬戶資金的凈增加項 2,300,047.28 5,971,887.30 563,201,830.72 169,032,566.04 20,432,773.35 64,924.31
（1）本年度新增募集資金 - - - 44,975,712.00 -
（2）收到的利息 2,302,480.02 5,975,763.08 15,207,738.82 2,060,286.55 434,720.76 65,935.90
（3）手續(xù)費支出 -2,432.74 -3,875.78 -5,908.10 -3,432.51 -1,947.41 -1,011.59
（4）理財產(chǎn)品到期收回 - - 548,000,000.00 30,000,000.00 20,000,000.00
（5）結(jié)構(gòu)性定存收回 - - - 92,000,000.00
尚未使用的募集資金余額 271,133,139.95 67,251,299.09 34,506,725.93 33,146,420.42 18,173,158.50 16,924,490.81
2017年上半年度實際使用募集資金為人民幣131.36萬元，收到的銀行利息扣除銀行手續(xù)
費等的凈額為人民幣6.49萬元。
截至2017年6月30日，募集資金余額為人民幣1692.45萬元。
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二、募集資金存放和管理情況
（一）募集資金管理制度
為了規(guī)范公司募集資金的管理，提高募集資金使用效率，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《首
次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《關(guān)于前次募集資金使用
情況報告的規(guī)定》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公
司特別規(guī)定》等相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合公司實際情況，特制定《茂碩電源科技股份有
限公司募集資金管理制度》，該制度規(guī)定： 募集資金到位后，公司應(yīng)及時辦理驗資手續(xù)，由
具有證券從業(yè)資格的會計師事務(wù)所審驗并出具驗資報告；公司募集資金應(yīng)當(dāng)存放于商業(yè)銀行
開立并由公司董事會決定的專項賬戶（以下簡稱“專戶”）集中管理，專戶不得存放非募集資
金或用作其它用途。同一投資項目所需資金應(yīng)當(dāng)在同一專戶存儲，募集資金專戶數(shù)量（包括
上市公司的子公司或上市公司控制的其他企業(yè)設(shè)置的專戶）不得超過募集資金投資項目的個
數(shù)。公司存在兩次以上融資的，應(yīng)當(dāng)獨立設(shè)置募集資金專戶；公司應(yīng)當(dāng)在募集資金到位后 1
個月內(nèi)與保薦機(jī)構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行簽訂三方監(jiān)管協(xié)議；公司一次或 12 個月以內(nèi)累
計從專戶支取的金額超過 1000 萬元或募集資金凈額的 5%的，公司及商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)及時通知
保薦人；公司募集資金投資項目不得為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他
人、委托理財?shù)蓉攧?wù)性投資，不得直接或者間接投資于以買賣有價證券為主要業(yè)務(wù)的公司；
公司不得將募集資金通過質(zhì)押、委托貸款或其他方式變相改變募集資金用途；所有募集資金
項目資金的支出，均首先由資金使用部門提出資金使用計劃，經(jīng)該部門主管領(lǐng)導(dǎo)簽字后，報
財務(wù)負(fù)責(zé)人審核，并由總經(jīng)理簽字后，方可予以付款；超過董事會授權(quán)范圍的，應(yīng)報股東會
審批；公司應(yīng)當(dāng)在每個會計年度結(jié)束后全面核查募集資金投資項目的進(jìn)展情況；公司應(yīng)當(dāng)經(jīng)
董事會審議、股東大會決議通過后方可變更募集資金投向；單個募投項目完成后，公司將該
項目節(jié)余募集資金（包括利息收入）用于其他募投項目的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會審議通過、保薦人
發(fā)表明確同意的意見后方可使用；公司內(nèi)部審計部門應(yīng)當(dāng)至少每季度對募集資金的存放與使
用情況檢查一次，并及時向?qū)徲嬑瘑T會報告檢查結(jié)果。
（二）募集資金存放情況
2017 年 6 月 30 日
賬戶名稱 開戶銀行 帳號 賬戶類別 備注
募集資金余額
惠州茂碩能源科技 興業(yè)銀行深圳高 1,238.68 僅用于惠州
337130100106808888 募集資金專戶
有限公司 新區(qū)支行 茂碩能源科
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2017 年 6 月 30 日
賬戶名稱 開戶銀行 帳號 賬戶類別 備注
募集資金余額
技有限公司
惠州茂碩能源科技 興業(yè)銀行深圳高 7,202,441.66 電源驅(qū)動生
337130100200042783 通知存款賬戶
有限公司 新區(qū)支行 產(chǎn)項目
7,203,680.34
本行余額小計
惠州茂碩能源科技 平安銀行深圳高 8,816,053.21 僅用于惠州
2000004770084 募集資金專戶
有限公司 新北支行 茂碩能源科
技有限公司
信息化系統(tǒng)
本行余額小計 8,816,053.21 建設(shè)項目
惠州茂碩能源科技 招商銀行深圳紅 904,757.26 僅用于惠州
755917020610102 募集資金專戶
有限公司 嶺支行 茂碩能源科
技有限公司
研發(fā)中心建
本行余額小計 904,757.26 設(shè)項目
募集資金余額合計 16,924,490.81
（三）本公司、惠州茂碩能源科技有限公司、民生證券有限責(zé)任公司（保薦機(jī)構(gòu)）于 2012
年 4 月分別與興業(yè)銀行股份有限公司深圳高新區(qū)支行、平安銀行深圳高新北支行、招商銀行
深圳紅嶺支行簽訂《募集資金四方監(jiān)管協(xié)議》，持續(xù)督導(dǎo)期限至 2014 年 12 月 31 日止。鑒
于公司首次公開發(fā)行股票的募集專戶資金尚未使用完結(jié)，因此，民生證券有限責(zé)任公司對公
司的持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)將至募集專戶資金使用完結(jié)為止。
2015 年 5 月，公司非公開發(fā)行 A 股股票，聘請西南證券股份有限公司擔(dān)任非公開發(fā)行 A
股股票的保薦機(jī)構(gòu)；根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》相關(guān)
規(guī)定，“公司因再次申請發(fā)行證券另行聘請保薦機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)終止與原保薦機(jī)構(gòu)的保薦協(xié)議，
另行聘請的保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)完成原保薦機(jī)構(gòu)未完成的持續(xù)督導(dǎo)工作”。因此，公司終止與民生
證券有限責(zé)任公司的保薦協(xié)議，由西南證券股份有限公司繼續(xù)完成持續(xù)督導(dǎo)工作。本公司、
惠州茂碩能源科技有限公司、西南證券有限責(zé)任公司（保薦機(jī)構(gòu)）分別與興業(yè)銀行股份有限
公司深圳高新區(qū)支行、平安銀行深圳高新北支行、招商銀行深圳紅嶺支行重新簽訂《募集資
金四方監(jiān)管協(xié)議》。該四方監(jiān)管協(xié)議與深圳證券交易所的三方監(jiān)管協(xié)議范本不存在重大差異，
四方監(jiān)管協(xié)議的履行不存在問題。
三、本年度募集資金的實際使用情況
（一）募集資金投資項目資金使用情況
1、首次公開發(fā)行 A 股
公司首次公開發(fā)行 A 股募集資金凈額為人民幣 41,418.55 萬元。根據(jù)公司的招股說明書，
茂碩電源科技股份有限公司 關(guān)于募集資金年度存放與實際使用情況的專項報告
公司將運用本次募集資金投資“惠州茂碩能源科技有限公司電源驅(qū)動生產(chǎn)項目”、“惠州茂碩能
源科技有限公司研發(fā)中心建設(shè)項目”、“惠州茂碩能源科技有限公司信息化系統(tǒng)建設(shè)項目”三個
項目，計劃使用募集資金 27,317.00 萬元，扣除上述募投項目資金需求總額外，公司此次超
額募集資金凈額部分為 14,101.55 萬元。上述募集資金投資項目通過向控股子公司惠州茂碩
能源科技有限公司增資的方式，由惠州茂碩能源科技有限公司負(fù)責(zé)實施。
截至 2017 年 6 月 30 日止，該次募集資金實際使用情況見附件 1“前次募集資金使用情
況對照表 1”。
2、發(fā)行股票購買資產(chǎn)（湖南方正達(dá)項目）
截至 2017 年 6 月 30 日止，該次募集資金實際使用情況見附件 2“前次募集資金使用情
況對照表 2”。
四、變更募集資金投資項目的資金使用情況
截至 2017 年 6 月 30 日，公司不存在變更募集資金投資項目的資金使用情況。
五、募集資金使用及披露中存在的問題
（一）截止 2017 年 6 月 30 日，公司已披露的募集資金使用相關(guān)信息不存在未及時、真
實、準(zhǔn)確、完整披露的情況。
（二）截止 2017 年 6 月 30 日，公司募集資金存放、使用、管理及披露不存在違規(guī)情形。
茂碩電源科技股份有限公司
董事會
二 O 一七年八月十七日
法定代表人： 主管會計工作負(fù)責(zé)人： 會計機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人：
日 期： 日 期： 日 期：
茂碩電源科技股份有限公司 關(guān)于募集資金年度存放與實際使用情況的專項報告
附件 1：
募集資金使用情況對照表
編制單位：茂碩電源科技股份有限公司 金額單位：人民幣
萬元
募集資金總額 41,418.55 本年度投入募集資金總額 131.36
報告期內(nèi)變更用途的募集資金總額 -
累計變更用途的募集資金總額 - 已累計投入募集資金總額 42,328.93
累計變更用途的募集資金總額比例 -
截至期末 項目可行
是否已變 截至期末 項目達(dá)到預(yù) 是否達(dá)
承諾投資項目和 募集資金承諾 調(diào)整后 本年度 投資進(jìn)度 本年度實現(xiàn)的 性是否發(fā)
更項目（含 累計投入金 定可使用狀 到預(yù)計
超募資金投向 投資總額 投資總額(1) 投入金額 （%）(3)＝ 效益 生重大變
部分變更） 額(2) 態(tài)日期 效益
(2)/(1) 化
承諾投資項目
惠州茂碩能源科技有限公司 24,079.0 24,079.
否 26,065.67 108.25% 2014-9-30 -912.63 否 否
電源驅(qū)動生產(chǎn)項目 0
惠州茂碩能源科技有限公司
否 1,658.00 1,658.00 65.58 699.66 42.20% 2017-12-31 - 否 否
研發(fā)中心建設(shè)項目
惠州茂碩能源科技有限公司
否 1,580.00 1,580.00 65.78 867.99 54.94% 2017-12-31 - 否 否
信息化系統(tǒng)建設(shè)項目
承諾投資項目小計 27,317.00 27,317.00 131.36 27,633.32 101.16% - -912.63 - -
超募資金投向
茂碩電源歸還銀行貸款 - 5,000.00 5,000.00 - 5,000.00 100.00% - - - -
茂碩電源補(bǔ)充流動資金 - 9695.61 9695.61 9,695.61 100.00% - - - -
超募資金投向小計 - 14,695.61 14,695.61 14,695.61 100.00% - - - -
合計 - 42,012.61 42,012.61 131.36 42,328.93 100.75% - -912.63 - -
未達(dá)到計劃進(jìn)度或預(yù)計收益的情況和原因-惠 產(chǎn)能已經(jīng)逐步釋放，但是由于行業(yè)競爭加劇，盈利能力未達(dá)到預(yù)期
茂碩電源科技股份有限公司 關(guān)于募集資金年度存放與實際使用情況的專項報告
附件 1：
募集資金使用情況對照表
編制單位：茂碩電源科技股份有限公司 金額單位：人民幣
萬元
州茂碩能源科技有限公司電源驅(qū)動生產(chǎn)項目
未達(dá)到計劃進(jìn)度或預(yù)計收益的情況和原因-惠
研發(fā)中心正在建設(shè)中，預(yù)計 2017-12-31 完成
州茂碩能源科技有限公司研發(fā)中心建設(shè)項目
未達(dá)到計劃進(jìn)度或預(yù)計收益的情況和原因-惠
州茂碩能源科技有限公司信息化系統(tǒng)建設(shè)項 信息化系統(tǒng)正在建設(shè)中，預(yù)計 2017-12-31 完成
目
項目可行性發(fā)生重大變化的情況說明 無
超額募集資金部分為 14,101.55 萬元：2012 年度永久性補(bǔ)充流動資金 2,000 萬元 和歸還銀行貸款 5,000 萬元；2013 年度永久性
超募資金的金額、用途及使用進(jìn)展情況 補(bǔ)充流動資金 2,000 萬元；2014 年度永久性補(bǔ)充流動資金 4,112.96 萬元；2015 年度永久性補(bǔ)充流動資金 1582.65 萬元。截止 2015
年 12 月 31 日，超募資金余額為 0。
募集資金投資項目實施地點變更情況 無
募集資金投資項目實施方式調(diào)整情況 無
1、惠州茂碩能源科技有限公司電源驅(qū)動生產(chǎn)項目：截至 2012 年 4 月 26 日，公司以自籌資金預(yù)先投入募集資金投資項目的實際投
資額為 205.33 萬元，經(jīng)深圳市鵬城會計師事務(wù)所有限公司“深鵬所股專字[20120478 號]”專項鑒證報告確認(rèn)。經(jīng)公司董事會審議
通過，保薦機(jī)構(gòu)發(fā)表明確同意意見后，公司以募集資金置換預(yù)先已投入募集資金投資項目的自籌資金 205.33 萬元。
募集資金投資項目先期投入及置換情況
2、惠州茂碩能源科技有限公司研發(fā)中心建設(shè)項目：截至 2012 年 4 月 26 日，公司以自籌資金預(yù)先投入募集資金投資項目的實際投
資額為 210.17 萬元，經(jīng)深圳市鵬城會計師事務(wù)所有限公司“深鵬所股專字[20120478 號]”專項鑒證報告確認(rèn)。經(jīng)公司董事會審議
通過，保薦機(jī)構(gòu)發(fā)表明確同意意見后，公司以募集資金置換預(yù)先已投入募集資金投資項目的自籌資金 210.17 萬元。
用閑置募集資金暫時補(bǔ)充流動資金情況 無
項目實施出現(xiàn)募集資金結(jié)余的金額及原因 項目尚未完結(jié)。
尚未使用的募集資金用途及去向 款項存放于募集資金專戶中。
募集資金使用及披露中存在的問題或其他情
無
況
茂碩電源科技股份有限公司 關(guān)于募集資金年度存放與實際使用情況的專項報告
附件 2：
募集資金使用情況對照表
編制單位：茂碩電源科技股份有限公司 金額單位：人民幣萬元
募集資金總額 4,947.5712 本年度投入募集資金總額
報告期內(nèi)變更用途的募集資金總額 -
累計變更用途的募集資金總額 - 已累計投入募集資金總額 4,947.5712
累計變更用途的募集資金總額比例 -
是否已 是否 項目可行
截至期末累 截至期末 項目達(dá)到預(yù)
承諾投資項目和 變更項 募集資金承 調(diào)整后 本年度 本年度實 達(dá)到 性是否發(fā)
計投入金額 投資進(jìn)度（%） 定可使用狀
超募資金投向 目（含部 諾投資總額 投資總額(1) 投入金額 現(xiàn)的效益 預(yù)計 生重大變
(2) (3)＝(2)/(1) 態(tài)日期
分變更） 效益 化
承諾投資項目
重大資產(chǎn)重組（湖南方正達(dá)）項目 否 4,947.5712 4,947.5712 4,947.5712 100% 2015-3-31 1,489.07 否 否
承諾投資項目小計 4,947.5712 4,947.5712 4,947.5712 100% - - -
合計 - 4,947.5712 4,947.5712 4,947.5712 100% - 1,489.07 - -
未達(dá)到計劃進(jìn)度或預(yù)計收益的情況和原因 不適用
項目可行性發(fā)生重大變化的情況說明 無
募集資金投資項目實施地點變更情況 無
募集資金投資項目實施方式調(diào)整情況 無
截至 2015 年 3 月 24 日，公司以自籌資金預(yù)先投入募集資金投資項目的實際投資額為 498.42 萬元，經(jīng)瑞華會計師事務(wù)所(特殊普通合伙)“瑞
募集資金投資項目先期投入及置換情況 華專審字[2015]48060007 號”確認(rèn)。經(jīng)公司董事會審議通過，保薦機(jī)構(gòu)發(fā)表明確同意意見后，公司以募集資金置換預(yù)先已投入募集資金投資項
目的自籌資金 498.42 萬元。
用閑置募集資金暫時補(bǔ)充流動資金情況 無
項目實施出現(xiàn)募集資金結(jié)余的金額及原因 無
尚未使用的募集資金用途及去向 無
募集資金使用及披露中存在的問題或其他情況 無