浙江正泰電器股份有限公司監(jiān)事會
關(guān)于公司 2017 年限制性股票股權(quán)激勵計劃（草案修訂稿）的意見
根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》（以下簡稱“《管理辦法》”）等有關(guān)法律、法規(guī)及
規(guī)范性文件和《浙江正泰電器股份有限公司公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）的規(guī)定，
浙江正泰電器股份有限公司（以下簡稱“公司”）監(jiān)事會，對《浙江正泰電器股份有限公司2017
年限制性股票股權(quán)激勵計劃（草案修訂稿）及摘要》（以下簡稱“《限制性股票激勵計劃（草
案修訂稿）及摘要》”）有關(guān)事項(xiàng)，在審閱有關(guān)文件后，基于獨(dú)立判斷立場，發(fā)表意見如下：
1、公司不存在《管理辦法》等法律、法規(guī)規(guī)定的禁止實(shí)施股權(quán)激勵計劃的情形，包括：
（1）最近一個會計年度財務(wù)會計報告被注冊會計師出具否定意見或者無法表示意見的審計
報告；（2）最近一個會計年度財務(wù)報告內(nèi)部控制被注冊會計師出具否定意見或無法表示意
見的審計報告；（3）上市后最近 36 個月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、公司章程、公開承諾進(jìn)行
利潤分配的情形；（4）法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵的；（5）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情
形。公司具備實(shí)施股權(quán)激勵計劃的主體資格。
2、公司本次限制性股票股權(quán)激勵計劃所確定的激勵對象不存在下列情形：（1）最近
12 個月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；（2）最近 12 個月內(nèi)被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)
構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；（3）最近 12 個月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)
構(gòu)行政處罰或者采取市場禁入措施；（4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級
管理人員情形的；（5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵的；（6）中國證監(jiān)會認(rèn)
定的其他情形。本次激勵對象均未參與兩個或以上上市公司股權(quán)激勵計劃，未包括公司的獨(dú)
立董事和監(jiān)事，也未包括單獨(dú)或合計持有公司 5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、
父母、子女。本次激勵對象均符合《管理辦法》規(guī)定的激勵對象條件，符合公司《限制性股
票激勵計劃（草案修訂稿）及摘要》規(guī)定的激勵對象范圍，其作為公司限制性股票激勵計劃
激勵對象的主體資格合法、有效。
3、公司《限制性股票激勵計劃（草案修訂稿）及摘要》的制定、審議流程和內(nèi)容符合
《公司法》、《證券法》、《管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定；對各激勵
對象限制性股票的授予安排、解鎖安排（包括授予額度、授予日期、授予價格、鎖定期、解
鎖期、解鎖條件等事項(xiàng)）未違反有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，未侵犯公司及全體股東的利益。
4、公司就本次股權(quán)激勵計劃已制定相應(yīng)的實(shí)施考核辦法，并建立了完善的績效評價考
核體系和激勵約束機(jī)制，以確保公司本次限制性股票激勵計劃的順利實(shí)施，符合國家相關(guān)規(guī)
劃和公司實(shí)際情況，有利于持續(xù)建立長效激勵和約束機(jī)制，進(jìn)一步完善公司法人治理結(jié)構(gòu)。
5、公司不存在向激勵對象提供貸款、貸款擔(dān)?；蛉魏纹渌攧?wù)資助的計劃或安排。
6、公司實(shí)施股權(quán)激勵計劃將有利于上市公司的持續(xù)健康發(fā)展，不存在明顯損害上市公
司及全體股東利益的情形。
綜上所述，我們認(rèn)為，公司實(shí)施本次股權(quán)激勵計劃有利于公司的持續(xù)健康發(fā)展，且不存
在明顯損害上市公司及全體股東利益，同意公司實(shí)施本次股權(quán)激勵計劃。同時鑒于，此次股
權(quán)激勵計劃的設(shè)計并不涉及專業(yè)事項(xiàng)，我們認(rèn)為公司可以不聘請獨(dú)立財務(wù)顧問對股權(quán)激勵計
劃發(fā)表意見。
浙江正泰電器股份有限公司監(jiān)事會
2017 年 5 月 19 日