獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問在充分盡職調(diào)查和內(nèi)核基礎(chǔ)上出具的承諾
華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司（以下簡稱“本公司”）與平安證券股份有限公
司擔(dān)任此次木林森股份有限公司（以下簡稱“上市公司”）發(fā)行股份及支付現(xiàn)金
購買資產(chǎn)并募集配套資金之獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問，嚴(yán)格認(rèn)真履行了盡職調(diào)查義務(wù)，按照
《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》、《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式
準(zhǔn)則第 26 號——上市公司重大資產(chǎn)重組（2014 年修訂）》、《關(guān)于規(guī)范上市公司
重大資產(chǎn)重組若干問題的規(guī)定》的相關(guān)要求，本公司以誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)為原
則，做出以下承諾：
（一）本公司已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)，有充分理由確信所發(fā)表的專業(yè)
意見與上市公司和義烏和諧明芯股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）、和諧卓睿（珠
海）投資管理有限公司（以下合稱“交易對方”）披露的文件內(nèi)容不存在實(shí)質(zhì)性
差異；
（二）已對上市公司和交易對方披露的文件進(jìn)行充分核查，確信披露文件的
內(nèi)容與格式符合要求；
（三）有充分理由確信上市公司委托財(cái)務(wù)顧問出具意見的重大資產(chǎn)重組方案
符合法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會及證券交易所的相關(guān)規(guī)定，所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)
確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
（四）有關(guān)本次重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)的專業(yè)意見已提交獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問內(nèi)核機(jī)構(gòu)
審查，內(nèi)核機(jī)構(gòu)同意出具此專業(yè)意見；
（五）在與上市公司接觸后至擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問期間，已采取嚴(yán)格的保密措
施，嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部隔離制度，不存在內(nèi)幕交易、操縱市場和證券欺詐
問題。
（本頁無正文，為華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司《獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問在充分盡職調(diào)查和
內(nèi)核基礎(chǔ)上出具的承諾》蓋章頁）
華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司
2017 年 3 月 30 日
獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問在充分盡職調(diào)查和內(nèi)核基礎(chǔ)上出具的承諾
平安證券股份有限公司（以下簡稱“本公司”）與華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公
司擔(dān)任此次木林森股份有限公司（以下簡稱“上市公司”）發(fā)行股份及支付現(xiàn)金
購買資產(chǎn)并募集配套資金之獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問，嚴(yán)格認(rèn)真履行了盡職調(diào)查義務(wù)，按照
《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》、《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式
準(zhǔn)則第 26 號——上市公司重大資產(chǎn)重組（2014 年修訂）》、《關(guān)于規(guī)范上市公司
重大資產(chǎn)重組若干問題的規(guī)定》的相關(guān)要求，本公司以誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)為原
則，做出以下承諾：
（一）本公司已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)，有充分理由確信所發(fā)表的專業(yè)
意見與上市公司和義烏和諧明芯股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）、和諧卓睿（珠
海）投資管理有限公司（以下合稱“交易對方”）披露的文件內(nèi)容不存在實(shí)質(zhì)性
差異；
（二）已對上市公司和交易對方披露的文件進(jìn)行充分核查，確信披露文件的
內(nèi)容與格式符合要求；
（三）有充分理由確信上市公司委托財(cái)務(wù)顧問出具意見的重大資產(chǎn)重組方案
符合法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會及證券交易所的相關(guān)規(guī)定，所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)
確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
（四）有關(guān)本次重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)的專業(yè)意見已提交獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問內(nèi)核機(jī)構(gòu)
審查，內(nèi)核機(jī)構(gòu)同意出具此專業(yè)意見；
（五）在與上市公司接觸后至擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問期間，已采取嚴(yán)格的保密措
施，嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部隔離制度，不存在內(nèi)幕交易、操縱市場和證券欺詐
問題。
（本頁無正文，為平安證券股份有限公司《獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問在充分盡職調(diào)查和內(nèi)核
基礎(chǔ)上出具的承諾》蓋章頁）
平安證券股份有限公司
2017 年 3 月 30 日