浙江正泰電器股份有限公司
第七屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議決議公告
本公司監(jiān)事會(huì)及全體監(jiān)事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺
漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
浙江正泰電器股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）第七屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議于 2017 年 5
月 18 日在公司召開(kāi)。會(huì)議應(yīng)到監(jiān)事 3 人，實(shí)到監(jiān)事 3 人，監(jiān)事出席人數(shù)符合《中華人民共
和國(guó)公司法》及《浙江正泰電器股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“ 《公司章程》 ” ）的
規(guī)定。會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席吳炳池先生主持，并以記名投票表決的方式通過(guò)了以下議案：
一、 關(guān)于修改公司 2017 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）及摘要的議案
會(huì)議以 3 票同意，0 票反對(duì)，0 票棄權(quán)，審議通過(guò)了《關(guān)于修改公司 2017 年限制性股票
激勵(lì)計(jì)劃（草案）及摘要的議案》。
公司第七屆董事會(huì)第十次會(huì)議審議通過(guò)了《公司 2017 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）
及摘要》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本計(jì)劃”），并將本次激勵(lì)對(duì)象名單掛網(wǎng)公示，根據(jù)激勵(lì)名單公示后
各方的反饋意見(jiàn)，原激勵(lì)對(duì)象名單有一名激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因放棄其通過(guò)本計(jì)劃獲授的限制
性股票數(shù)量，按照《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》有關(guān)規(guī)定，需對(duì)本計(jì)劃相應(yīng)條款進(jìn)行修改。
經(jīng)過(guò)認(rèn)真審核，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：《公司 2017 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》及摘要
的內(nèi)容符合《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《上市公司股權(quán)激勵(lì)
管理辦法》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。修訂后的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃將有利于上市公
司的持續(xù)健康發(fā)展，不存在明顯損害上市公司及全體股東利益的情形。
二、 關(guān)于修改公司 2017 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法的議案
會(huì)議以 3 票同意，0 票反對(duì)，0 票棄權(quán)，審議通過(guò)了《 關(guān)于修改公司 2017 年限制性股
票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法的議案》。監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：修改后的《公司 2017 年限制性股票
激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法（修訂稿）》符合國(guó)家相關(guān)法規(guī)和公司實(shí)際情況，有利于進(jìn)一步
保證公司本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的順利實(shí)施。
三、 關(guān)于修改公司 2017 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單的議案
會(huì)議以 3 票同意，0 票反對(duì)，0 票棄權(quán)，審議通過(guò)了《關(guān)于修改公司 2017 年限制性股
票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單的議案》。
公司監(jiān)事會(huì)根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《公司法》”）、《中華人民共
和國(guó)證券法》、《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《管理辦法》”）等法律、法規(guī)
和規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定和《公司章程》的規(guī)定，公司第七屆董事會(huì)第十次會(huì)議審議通過(guò)了
《公司 2017 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）及摘要》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本計(jì)劃”），并將本次
激勵(lì)對(duì)象名單掛網(wǎng)公示，根據(jù)激勵(lì)名單公示后各方的反饋意見(jiàn)，原激勵(lì)對(duì)象名單中有一名激
勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因放棄其通過(guò)本計(jì)劃獲授的限制性股票數(shù)量，按照《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理
辦法》有關(guān)規(guī)定，對(duì)修改后《公司 2017 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單》進(jìn)行了核查，
發(fā)表核查意見(jiàn)如下：
1、 激勵(lì)對(duì)象名單與激勵(lì)計(jì)劃所確定的激勵(lì)對(duì)象范圍相符；
2、 列入公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單的人員具備《公司法》、《公司章程》
等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的任職資格。
3、 激勵(lì)對(duì)象不存在《管理辦法》第八條規(guī)定的不得成為激勵(lì)對(duì)象的情形：
（1）最近 12 個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
（2）最近 12 個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
（3）最近 12 個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或采取市
場(chǎng)禁入措施的；
（4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；
（5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；
（6）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
4、 列入公司本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單的人員符合《管理辦法》等文件規(guī)
定的激勵(lì)對(duì)象條件，符合《2017 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件。
本激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象均未參與兩個(gè)或以上上市公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，不包括公司監(jiān)事、獨(dú)立
董事；單獨(dú)或合計(jì)持有公司 5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女未參與
本激勵(lì)計(jì)劃，其作為本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象的主體資格合法、有效。
四、 關(guān)于公司為下屬全資子公司提供擔(dān)保事項(xiàng)的議案
會(huì)議以 3 票同意，0 票反對(duì)，0 票棄權(quán)，審議通過(guò)了《關(guān)于公司為下屬全資子公司提供
擔(dān)保事項(xiàng)的議案》，公司為下屬全資子公司 CHINT SOLAR (HONG KONG) COMPANY
LIMITED 和 ASTRONERGY SOLAR NETHERLANDS B.V.提供擔(dān)保，有利于緩解光伏新能
源產(chǎn)業(yè)的資金需求，保證其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的正常開(kāi)展，有助于在境外光伏業(yè)務(wù)領(lǐng)域的持續(xù)發(fā)
展，符合公司整體發(fā)展的需要，為其提供擔(dān)保的行為不會(huì)損害公司利益，不會(huì)對(duì)本公司產(chǎn)生
不利影響。
特此決議。
浙江正泰電器股份有限公司監(jiān)事會(huì)
2017 年 5 月 19 日