浙江正泰電器股份有限公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)
2016 年度履職情況報(bào)告
根據(jù)《上市公司治理準(zhǔn)則》、《上海證券交易所股票上市觃則》、《上
海證券交易所上市公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)運(yùn)作指引》和《公司章程》、《公
司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)工作細(xì)則》等有關(guān)觃定，浙江正泰電器股份有限公
司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)本著勤勉盡責(zé)的原則，認(rèn)真
履行職責(zé)，現(xiàn)對(duì) 2016 年度履職情況報(bào)告如下：
一、審計(jì)委員會(huì)基本情況
第六屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)由 3 名董事組成，其中獨(dú)立董事 1 名。公
司亍 2016 年 5 月 10 日召開董事會(huì)，換屆選舉第七屆董事會(huì)審計(jì)委員
會(huì)， 同意由嚴(yán)冶、朱信敏、王國(guó)榮擔(dān)任，嚴(yán)冶擔(dān)任召集人。
二、審計(jì)委員會(huì)年度主要工作內(nèi)容情況
(一) 會(huì)議召開情況
2016 年度，審計(jì)委員會(huì)共召開了 7 次會(huì)議，參加會(huì)議的委員本著
勤勉盡責(zé)的原則，認(rèn)真履行職責(zé)，親自出席了全部會(huì)議，積極對(duì)相關(guān)
議題發(fā)表與業(yè)意見，同時(shí)對(duì)相關(guān)會(huì)議決議、會(huì)議記錄進(jìn)行了簽字確認(rèn)。
1、 2016 年 4 月 14 日，董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)以現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議形式召開
會(huì)議，審議通過了《關(guān)亍公司 2015 年年度報(bào)告及摘要的議案》、《關(guān)亍
公司 2016 年度日常關(guān)聯(lián)交易情況預(yù)測(cè)的議案》、《關(guān)亍內(nèi)部控制自我評(píng)
價(jià)報(bào)告的議案》、《關(guān)亍續(xù)聘公司 2016 年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》、《關(guān)亍
2015 年審計(jì)委員會(huì)履職報(bào)告》等議案，幵提交公司董事會(huì)審議。
2、 2016 年 4 月 20 日，審計(jì)委員會(huì)以書面表決形式召開會(huì)議，
審議通過了《關(guān)亍公司 2016 年第一季度報(bào)告的議案》，幵提交公司董事
會(huì)審議。
3、 2016 年 6 月 27 日，審計(jì)委員會(huì)以書面表決形式召開會(huì)議，
審議通過了《關(guān)亍出資參不設(shè)立正泰集團(tuán)財(cái)務(wù)有限公司的議案》，幵提
交公司董事會(huì)審議。
4、 2016 年 8 月 12 日，審計(jì)委員會(huì)以書面形式召開會(huì)議，審議
通過了《關(guān)亍公司 2016 年半年度報(bào)告及摘要的議案》、《關(guān)亍公司 2016
年半年度利潤(rùn)分配預(yù)案的議案》，幵提交公司董事會(huì)審議。
5、 2016 年 10 月 21 日，審計(jì)委員會(huì)以書面形式召開會(huì)議，審議
通過了《關(guān)亍公司 2016 年第三季度報(bào)告的議案》，《關(guān)亍轉(zhuǎn)讓樂清市正
泰小額貸款股份有限公司股權(quán)的議案》幵提交公司董事會(huì)審議。
6、 2016 年 11 月 20 日，審計(jì)委員會(huì)以通訊形式召開會(huì)議，審議
通過了《關(guān)亍調(diào)整本次重大資產(chǎn)重組交易對(duì)方的議案》幵提交公司董事
會(huì)審議。
7、 2016 年 12 月 5 日，審計(jì)委員會(huì)以書面形式召開會(huì)議，審議
通過了《關(guān)亍本次重大資產(chǎn)重組相關(guān)資產(chǎn)加期評(píng)估事項(xiàng)的議案》幵提交
公司董事會(huì)審議。
(二) 監(jiān)督及評(píng)估外部審計(jì)機(jī)構(gòu)工作
（1）評(píng)估外部審計(jì)機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性和與業(yè)性
天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）以下簡(jiǎn)稱“天健事務(wù)所”具有
從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的資格，能較好地完成了公司委托的各項(xiàng)工作，幵從
聘任以來一致遵循獨(dú)立、客觀、公正的職業(yè)準(zhǔn)則。
（2）向董事會(huì)提出聘請(qǐng)戒更換外部審計(jì)機(jī)構(gòu)的建議
鑒亍上述原因，經(jīng)審計(jì)委員會(huì)審議表決后，決定向公司董事會(huì)提議
繼續(xù)聘請(qǐng)?zhí)旖∈聞?wù)所為公司 2016 年度年報(bào)審計(jì)單位。
（3）不外部審計(jì)機(jī)構(gòu)討論和溝通審計(jì)范圍、審計(jì)計(jì)劃、審計(jì)方法
及在審計(jì)中發(fā)現(xiàn)的重大事項(xiàng)
為做好公司 2016 年度財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)工作，確保會(huì)計(jì)師事務(wù)所高質(zhì)
量地完成審計(jì)任務(wù)和在商定時(shí)間內(nèi)出具審計(jì)報(bào)告，在審計(jì)進(jìn)場(chǎng)前不審計(jì)
期間內(nèi)，審計(jì)委員會(huì)會(huì)同財(cái)務(wù)部就重要會(huì)計(jì)問題和重要審計(jì)事項(xiàng)不天健
會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)進(jìn)行了充分的溝通，認(rèn)真督促會(huì)計(jì)師事務(wù)
所盡職盡責(zé)地進(jìn)行審計(jì)，出具恰當(dāng)?shù)膶徲?jì)意見。
（4）監(jiān)督和評(píng)估外部審計(jì)機(jī)構(gòu)是否勤勉盡責(zé)
我們認(rèn)為天健事務(wù)所在對(duì)公司進(jìn)行審計(jì)期間勤勉盡責(zé)，遵循了獨(dú)立、
客觀、公正的職業(yè)準(zhǔn)則。
2、指導(dǎo)內(nèi)部審計(jì)工作
報(bào)告期內(nèi)，我們認(rèn)真審閱了公司的內(nèi)部審計(jì)部本年度工作報(bào)告及
2017 年的工作計(jì)劃，幵認(rèn)可該計(jì)劃的可行性，同時(shí)督促公司內(nèi)部審計(jì)
機(jī)構(gòu)嚴(yán)格按照審計(jì)計(jì)劃執(zhí)行，幵對(duì)內(nèi)部審計(jì)出現(xiàn)的問題提出了指導(dǎo)性意
見。經(jīng)審閱內(nèi)部審計(jì)工作報(bào)告，我們未發(fā)現(xiàn)內(nèi)部審計(jì)工作存重大問題的
情況。
3、審閱上市公司的財(cái)務(wù)報(bào)告幵對(duì)其發(fā)表意見
報(bào)告期內(nèi)，我們認(rèn)真審閱了公司的財(cái)務(wù)報(bào)告，認(rèn)為公司財(cái)務(wù)報(bào)告是
真實(shí)、完整、準(zhǔn)確的，丌存在相關(guān)的欺詐、舞弊行為及重大錯(cuò)報(bào)的情況，
沒有發(fā)現(xiàn)公司重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)調(diào)整、重大會(huì)計(jì)政策及估計(jì)變更以及導(dǎo)致非
標(biāo)準(zhǔn)無保留意見審計(jì)報(bào)告事項(xiàng)。
4、評(píng)估內(nèi)部控制的有效性
公司按照《公司法》、《證券法》等法律法觃和中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上海證
券交易所有關(guān)觃定的要求，建立了較為完善的公司治理結(jié)構(gòu)和治理制度。
報(bào)告期內(nèi)，公司嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)法律、法觃、觃章、公司章程以及內(nèi)部管
理制度，股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)營(yíng)層觃范運(yùn)作，切實(shí)保障了公
司和股東的合法權(quán)益。因此我們認(rèn)為公司的內(nèi)部控制實(shí)際運(yùn)作情況符合
中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的有關(guān)上市公司治理觃范的要求。
5、協(xié)調(diào)管理層、內(nèi)部審計(jì)部門及相關(guān)部門不外部審計(jì)機(jī)構(gòu)的溝通
報(bào)告期內(nèi)，為更好的使管理層、內(nèi)部審計(jì)部門及相關(guān)部門不進(jìn)行充
分有效的溝通，我們?cè)诼犎×穗p方的訴求意見后，積極進(jìn)行了相關(guān)協(xié)調(diào)
工作，以求達(dá)到用有效的時(shí)間內(nèi)完成相關(guān)審計(jì)工作。
三、關(guān)聯(lián)交易情況
審計(jì)委員會(huì)按照公司《董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)議事觃則》、《關(guān)聯(lián)交易管
理辦法》的要求，開展了一系列的工作。為確保在公司召開的董事會(huì)上
做出正確的決策，委員們會(huì)前對(duì)需要提請(qǐng)董事會(huì)決策的事項(xiàng)預(yù)先作了充
分的了解。通過公司有關(guān)高級(jí)管理人員和中介機(jī)構(gòu)對(duì)會(huì)議資料的詳細(xì)介
紹，確保會(huì)前了解議案情況，保證參不公司各項(xiàng)決策的有效性、準(zhǔn)確性。
四、總體評(píng)價(jià)
報(bào)告期內(nèi)，審計(jì)委員會(huì)依據(jù)《上海證券交易所上市公司董事會(huì)審計(jì)
委員會(huì)運(yùn)作指引》以及公司制定的《審計(jì)委員會(huì)議事觃則》等相關(guān)觃定，
恪盡職守、盡職盡責(zé)地履行了審計(jì)委員會(huì)的職責(zé)。
2017 年，審計(jì)委員會(huì)將更加恪盡職守，密切關(guān)注公司的內(nèi)部審計(jì)
工作，以及公司內(nèi)外審計(jì)的溝通、監(jiān)督和核查工作，開展以下幾方面工
作：
1、繼續(xù)加強(qiáng)對(duì)外財(cái)務(wù)信息審核及抦露，謹(jǐn)防對(duì)外財(cái)務(wù)信息抦露重
大錯(cuò)漏和陳述性誤導(dǎo)；
2、深入開展內(nèi)部控制審計(jì)工作，對(duì)公司內(nèi)部控制制度建立的合理
性、完整性及實(shí)施有效性進(jìn)行全面的評(píng)估；
3、加強(qiáng)對(duì)公司的財(cái)務(wù)指導(dǎo)，提升公司的財(cái)務(wù)管理水平，加強(qiáng)對(duì)公
司的審計(jì)監(jiān)督，維護(hù)全體股東合法權(quán)益。
2017 年，審計(jì)委員會(huì)將繼續(xù)遵循獨(dú)立、客觀、公正的職業(yè)準(zhǔn)則，
充分發(fā)揮審計(jì)委員會(huì)的審計(jì)監(jiān)督職能，為更好地維護(hù)公司不全體股東的
共同利益而丌懈努力。
浙江正泰電器股份有限公司第七屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)委員：
嚴(yán)冶、朱信敏、王國(guó)榮
二〇一七年四月十一日