國浩律師（深圳）事務(wù)所 法律意見書
國浩律師（深圳）事務(wù)所
關(guān)于茂碩電源科技股份有限公司
2017年第2次臨時股東大會的法律意見書
致：茂碩電源科技股份有限公司
國浩律師（深圳）事務(wù)所（以下稱“本所”）接受茂碩電源科技股份有限公
司（以下稱“公司”）的委托，指派本所律師出席公司2017年第2次臨時股東大
會（以下稱“本次股東大會”），對本次股東大會的合法性進(jìn)行見證。
本所律師根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下稱“《公司法》”）、《上
市公司股東大會規(guī)則》（以下稱“《股東大會規(guī)則》”）等法律、法規(guī)和規(guī)范性
法律文件以及《茂碩電源科技股份有限公司章程》（以下稱“《公司章程》”）
的規(guī)定，就公司本次股東大會的召集、召開程序、出席會議人員的資格、召集人
的資格、表決程序和表決結(jié)果等有關(guān)事宜出具本法律意見書。
本法律意見書僅供公司本次股東大會相關(guān)事項的合法性之目的使用，不得用
作任何其他目的，本所律師同意將本法律意見書隨公司本次股東大會決議一起予
以公告，并依法對本法律意見書承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，本所律師對本次
股東大會的相關(guān)資料和事實進(jìn)行了核查和驗證，現(xiàn)發(fā)表法律意見如下：
一、本次股東大會的召集、召開程序
1．根據(jù)公司第四屆董事會2017年第3次臨時會議決議，決定于2017年6月23
日（星期五）下午14:30召開本次股東大會。
2．公司董事會在巨潮資訊網(wǎng)等媒體上向公司股東發(fā)布了關(guān)于召開本次股東
大會的通知，公告了召開本次股東大會的時間、地點、出席會議對象、出席會議
股東的登記辦法及本次股東大會審議的相關(guān)事項，并對有關(guān)議案的內(nèi)容進(jìn)行了充
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分披露。
3．本次股東大會以現(xiàn)場表決及網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開。
現(xiàn)場會議時間：2017年6月23日（星期五）下午14:30
網(wǎng)絡(luò)投票時間：
（1）通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的具體時間為2017年6月23
日上午9:30至11:30，下午13:00至15:00。
（2）通過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票的具體時間為：2017年6月22日15:00
至2017年6月23日15:00期間的任意時間。
現(xiàn)場會議地點：深圳市南山區(qū)西麗茂碩科技園（松白路1061號）5樓公司會
議室
經(jīng)驗證，本次股東大會召開的時間、地點及其他事項與本次股東大會通知的
內(nèi)容一致。本所律師認(rèn)為，本次股東大會的召集、召開程序符合《公司法》、《股
東大會規(guī)則》等法律、法規(guī)和規(guī)范性法律文件以及《公司章程》的規(guī)定。
二、本次股東大會出席人員的資格、召集人的資格
1．根據(jù)出席現(xiàn)場會議股東簽名及授權(quán)委托書等相關(guān)文件，出席本次股東大
會現(xiàn)場會議的股東、股東代表共4人，代表公司股份數(shù)114,076,516股，占公司股
份總數(shù)的41.18%。公司董事、監(jiān)事、高級管理人員列席了本次股東大會。
2．本次股東大會的召集人為公司董事會。
經(jīng)驗證，本所律師認(rèn)為，出席本次股東大會的人員、召集人的資格符合《公
司法》、《股東大會規(guī)則》等法律、法規(guī)和規(guī)范性法律文件以及《公司章程》的
規(guī)定，合法有效。
三、本次股東大會的表決程序及表決結(jié)果
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根據(jù)公司本次股東大會的通知等相關(guān)公告文件，公司股東以現(xiàn)場表決和網(wǎng)絡(luò)
投票相結(jié)合的方式進(jìn)行投票。關(guān)聯(lián)股東對有關(guān)議案回避表決。
公司本次股東大會現(xiàn)場會議就公告中列明的審議事項以現(xiàn)場投票方式進(jìn)行
了逐項表決，按規(guī)定指定的股東代表、監(jiān)事和本所律師對現(xiàn)場投票進(jìn)行了計票、
監(jiān)票，并當(dāng)場公布了表決結(jié)果；本次股東大會網(wǎng)絡(luò)投票表決結(jié)束后，深圳證券信
息有限公司向公司提供了本次股東大會網(wǎng)絡(luò)投票的表決權(quán)總數(shù)和表決結(jié)果。公司
合并統(tǒng)計了現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果。
公司合并統(tǒng)計現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果如下：
1.《關(guān)于擬終止非公開發(fā)行股票事項的議案》
表決結(jié)果：參加該議案表決的股東代表有表決權(quán)股份18,435,316股，其中同
意18,435,316股，占參加會議有表決權(quán)股份總數(shù)的100.0000％；反對0股，占參
加會議有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000％；棄權(quán)0股，占參加會議有表決權(quán)股份總數(shù)
的0.0000％。
中小投資者投票情況：參加該議案表決的中小投資者股東代表有表決權(quán)股份
46,000股，同意46,000股，占參加會議的中小投資者有表決權(quán)股份的100.0000％；
反對0股，占參加會議的中小投資者有表決權(quán)股份的0.0000％；棄權(quán)0股，占參加
會議的中小投資者有表決權(quán)股份的0.0000％。
經(jīng)驗證，本所律師認(rèn)為，本次股東大會的表決程序符合《公司法》、《股東
大會規(guī)則》等法律、法規(guī)和規(guī)范性法律文件以及《公司章程》的規(guī)定，表決結(jié)果
合法有效。
四、結(jié)論意見
綜上所述，本所律師認(rèn)為，公司本次股東大會的召集召開程序，出席本次股
東大會人員、召集人的資格及表決程序均符合《公司法》、《股東大會規(guī)則》等
法律、法規(guī)和規(guī)范性法律文件以及《公司章程》的規(guī)定，本次股東大會表決結(jié)果
合法有效。
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本法律意見書正本叁份，無副本。
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[此頁為《國浩律師（深圳）事務(wù)所關(guān)于茂碩電源科技股份有限公司2017年第2
次臨時股東大會的法律意見書》之簽字、蓋章頁，無正文]
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負(fù)責(zé)人： 經(jīng)辦律師：
張敬前 陳本榮
王城賓
年 月 日