浙江正泰電器股份有限公司
2017 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃考核管理辦法
為保證公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的順利進(jìn)行，進(jìn)一步完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，形成良
好均衡的價(jià)值分配體系，激勵(lì)公司高級(jí)管理人員和核心骨干人員誠信勤勉地開展工作，保
證公司業(yè)績穩(wěn)步提升，確保公司發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定和公司實(shí)
際，特制定本辦法。
一、總則
1.1 考核評(píng)價(jià)必須堅(jiān)持公正、公平、公開的原則，嚴(yán)格按照本辦法和考核對(duì)象的工作
業(yè)績進(jìn)行評(píng)價(jià)，實(shí)現(xiàn)限制性股票獎(jiǎng)勵(lì)與本人工作業(yè)績、工作態(tài)度緊密結(jié)合。
1.2 本辦法適用于高級(jí)管理人員、中層管理人員、核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員及董事會(huì)認(rèn)
為對(duì)公司有特殊貢獻(xiàn)的其他人員中的限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象。
二、職責(zé)權(quán)限
2.1 董事會(huì)提名與薪酬委員會(huì)負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)和審核考核工作。
2.2 董事會(huì)提名與薪酬委員會(huì)工作小組負(fù)責(zé)具體實(shí)施考核工作。
2.3 公司人力資源部、公司財(cái)務(wù)部等相關(guān)部門負(fù)責(zé)相關(guān)考核數(shù)據(jù)的搜集和提供，并對(duì)
數(shù)據(jù)的真實(shí)性和可靠性負(fù)責(zé)。
2.4 公司董事會(huì)負(fù)責(zé)本辦法的審批。
三、考核體系
3.1 考核對(duì)象
（1）公司高級(jí)管理人員，以及公司董事會(huì)認(rèn)為需要進(jìn)行激勵(lì)的公司（含子公司）中層
管理人員和核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員中的限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象。
序號(hào) 姓名 職務(wù)
1 劉時(shí)禎 常務(wù)副總裁
2 王國榮 副總裁
3 張智寰 副總裁
4 郭嵋俊 副總裁
中層管理人員、核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員及董事會(huì)認(rèn)為對(duì)公司有特殊
5
貢獻(xiàn)的其他人員共計(jì) 255 人。
3.2 考核內(nèi)容
公司倡導(dǎo)高績效導(dǎo)向的文化，對(duì)考核對(duì)象的工作業(yè)績和行為表現(xiàn)進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)，促進(jìn)
公司與考核對(duì)象績效的持續(xù)改善和提升。
3.3 考核項(xiàng)目與指標(biāo)
激勵(lì)對(duì)象在考核期內(nèi)發(fā)生崗位變動(dòng)的，考核指標(biāo)跟隨崗位變動(dòng)。年終統(tǒng)計(jì)時(shí)，前后崗
位按照時(shí)間段確定權(quán)重匯總計(jì)算考核分值。調(diào)動(dòng)到新崗位有過渡期的，過渡期時(shí)間應(yīng)予扣
除。
3.4 考核期間和次數(shù)
（1）考核期間
激勵(lì)對(duì)象獲授或解鎖限制性股票前一會(huì)計(jì)年度。
（2）考核次數(shù)
限制性股票激勵(lì)計(jì)劃期間每年度一次。
（3）考核流程
公司人力資源部、公司財(cái)務(wù)部等相關(guān)部門負(fù)責(zé)具體考核操作，根據(jù)被考核人年度工作
業(yè)績目標(biāo)完成情況及行為表現(xiàn)情況進(jìn)行評(píng)估，并形成被考核人年度績效考核結(jié)果。
董事會(huì)提名與薪酬委員會(huì)根據(jù)考核報(bào)告確定被考核人的限制性股票的授予、 解鎖資格
及數(shù)量。
四、考核結(jié)果的應(yīng)用
4.1 公司層面業(yè)績考核
公司本次激勵(lì)計(jì)劃授予的限制性股票分兩期解鎖。在鎖定期內(nèi)分年度進(jìn)行績效考核，
以達(dá)到績效考核目標(biāo)作為激勵(lì)對(duì)象的解鎖條件。
在本激勵(lì)計(jì)劃有效期內(nèi)，各年度財(cái)務(wù)業(yè)績考核目標(biāo)如下表所示：
解鎖期 業(yè)績考核指標(biāo)
以 2016 年凈利潤為基數(shù)，公司 2017 年實(shí)現(xiàn)
的凈利潤較 2016 年增長比例不低于 10%，即
首次授予限制性股票第一次解鎖
2017 年實(shí)現(xiàn)的凈利潤不低于 240,323.98 萬
元。
以 2016 年凈利潤為基數(shù)，公司以 2018 年實(shí)
現(xiàn)的凈利潤較 2016 年增長比例不低于 20%，
首次授予限制性股票第二次解鎖
即 2018 年實(shí)現(xiàn)的凈利潤不低于 262,171.62
萬元。
本激勵(lì)計(jì)劃中所指凈利潤指標(biāo)以經(jīng)審計(jì)的歸屬于上市公司股東的凈利潤剔除公司各期
股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)成本影響后的數(shù)值為計(jì)算依據(jù)。
若限制性股票的解鎖條件達(dá)成，激勵(lì)對(duì)象持有的限制性股票按照本計(jì)劃規(guī)定比例申請(qǐng)
解鎖；反之，若解鎖條件未達(dá)成，則公司按照本計(jì)劃相關(guān)規(guī)定，以回購價(jià)格回購限制性股
票并注銷，回購價(jià)格為授予價(jià)格加上銀行同期存款利率。
4.2 個(gè)人層面考核內(nèi)容
激勵(lì)對(duì)象在上一年度考核中被評(píng)為合格及以上，方可全額獲授或者解鎖當(dāng)期激勵(lì)股份，
否則，按照下述情況執(zhí)行：
鎖定期的上一年度考核不合格，取消本次激勵(lì)計(jì)劃獲授資格，由公司回購注銷，回購
價(jià)格為授予價(jià)格加上銀行同期存款利率。
解鎖期的上一年度考核不合格，其所獲授的當(dāng)期可解鎖股份數(shù)量作廢，由公司回購注
銷，回購價(jià)格為授予價(jià)格加上銀行同期存款利率。
激勵(lì)對(duì)象出現(xiàn)降職，未解鎖部分按照降職之后對(duì)應(yīng)層級(jí)解鎖，超過部分股份數(shù)量作廢，
由公司回購注銷，回購價(jià)格為授予價(jià)格加上銀行同期存款利率。
五、考核結(jié)果管理
5.1 考核指標(biāo)和結(jié)果的修正
考核結(jié)束后，公司董事會(huì)提名與薪酬委員會(huì)應(yīng)對(duì)受客觀環(huán)境變化等因素影響較大的考
核指標(biāo)和考核結(jié)果進(jìn)行修正。
5.2 考核結(jié)果反饋
被考核者有權(quán)了解自己的考核結(jié)果，董事會(huì)提名與薪酬委員會(huì)工作小組應(yīng)在考核結(jié)束
后五個(gè)工作日內(nèi)向被考核者通知考核結(jié)果。
5.3 考核結(jié)果歸檔
考核結(jié)束后，考核結(jié)果作為保密資料歸檔案保存。
5.4 考核結(jié)果申訴
被考核者如對(duì)考核結(jié)果有異議，首先應(yīng)通過雙方的溝通來解決。如果不能妥善解決，
被考核者可以向董事會(huì)提名與薪酬委員會(huì)提出申訴，委員會(huì)在接到申訴之日起十日內(nèi)，對(duì)
申訴者的申訴請(qǐng)求予以答復(fù)。
六、附則
6.1 本辦法由董事會(huì)負(fù)責(zé)制訂、解釋及修訂。
6.2 本辦法自股東大會(huì)審議通過之日起開始實(shí)施。
浙江正泰電器股份有限公司董事會(huì)
2017 年 4 月 21 日