浙江正泰電器股份有限公司
關(guān)于股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第四個(gè)行權(quán)期符合行權(quán)條件的公告
本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺
漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
重要內(nèi)容提示：
股票期權(quán)可行權(quán)數(shù)量：490.0975 萬(wàn)份（含上期剩余可行權(quán)數(shù)）
股票增值權(quán)可行權(quán)數(shù)量:6.5 萬(wàn)份
行權(quán)股票來(lái)源：對(duì)激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行股票
一、 股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃批準(zhǔn)及實(shí)施情況
1、 2010 年 11 月 19 日，浙江正泰電器股份有限公司（“公司”）分別召開(kāi)第五屆董事會(huì)
第六次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議，審議通過(guò)了《公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》和
《公司股票增值權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的議案，并上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
2、 根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的反饋審核意見(jiàn)，2011 年 4 月 29 日，公司分別召開(kāi)第五屆董事會(huì)
第十一次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議，審議通過(guò)了《公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂
稿）》和《公司股票增值權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》的議案。
3、 經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核無(wú)異議后，2011 年 5 月 23 日，公司召開(kāi) 2010 年度股東大會(huì)，審
議通過(guò)了《公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》和《公司股票增值權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案修
訂稿）》的議案。
4、 2011 年 6 月 10 日，公司分別召開(kāi)第五屆董事會(huì)第十二次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第八
次會(huì)議，審議通過(guò)了關(guān)于公司股票期權(quán)及股票增值權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予相關(guān)事項(xiàng)的議案。確
定首次授予日為 2011 年 6 月 10 日。并對(duì)公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予人數(shù)和授予數(shù)量進(jìn)行調(diào)
整，激勵(lì)對(duì)象人數(shù)由 208 人調(diào)整為 203 人。股票期權(quán)授予數(shù)量由 1,640.9 萬(wàn)份調(diào)整為 1,623.9
萬(wàn)份。股權(quán)增值權(quán)計(jì)劃的授予人數(shù)為 1 人，授予數(shù)量為 20 萬(wàn)份。
5、 2013 年 10 月 28 日，公司第六屆董事會(huì)第三次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于激勵(lì)對(duì)象符合
第一批股票期權(quán)與增值權(quán)行權(quán)條件的議案》和《關(guān)于調(diào)整第一批股票期權(quán)激勵(lì)對(duì)象名單的議
案》，公司第六屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次行權(quán)名單核查
的議案》。經(jīng)過(guò)本次調(diào)整，股票期權(quán)激勵(lì)對(duì)象人數(shù)由 203 人調(diào)整為 184 人，股票期權(quán)授予數(shù)
量由 1,623.9 萬(wàn)份調(diào)整為 1,467.3 萬(wàn)份。股權(quán)增值權(quán)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象的授予人數(shù)仍為 1 人，授予
數(shù)量為 20 萬(wàn)份。
6、 2013 年 10 月 30 日，公司發(fā)布《關(guān)于股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期符合行權(quán)條件的公
告》。在第一個(gè)行權(quán)期內(nèi)，符合行權(quán)條件的股票期權(quán)激勵(lì)對(duì)象 184 人，股票增值權(quán)激勵(lì)對(duì)象
1 人，滿(mǎn)足條件的股票期權(quán)可行權(quán)數(shù)量為 366.825 萬(wàn)份，股權(quán)增值權(quán)數(shù)量為 5 萬(wàn)份。
7、 2013 年 11 月 8 日，公司組織激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行了第一個(gè)行權(quán)期內(nèi)的第一次集中行權(quán)。
根據(jù)公司于 2013 年 11 月 21 日發(fā)布的《正泰電器股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)結(jié)果暨股份上市公告》，
共計(jì)有 175 名股權(quán)激勵(lì)對(duì)象行權(quán)，行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量為 301.8 萬(wàn)份。本次股權(quán)激勵(lì)行權(quán)向
激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行新增的 3,018,000 股公司股票已于 2013 年 11 月 19 日在中國(guó)證券登記結(jié)算
有限責(zé)任公司上海分公司辦理了股份變動(dòng)登記手續(xù)。
8、 2014 年 5 月 10 日，公司組織激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行了第一個(gè)行權(quán)期內(nèi)的第二次集中行權(quán)。
根據(jù)公司于 2014 年 5 月 31 日發(fā)布的《正泰電器股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一期第二次行權(quán)結(jié)果暨股份
上市公告》，共計(jì)有 15 名股權(quán)激勵(lì)對(duì)象行權(quán)，行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量為 23.77 萬(wàn)份。本次股權(quán)
激勵(lì)行權(quán)向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行新增的 237,700 股公司股票已于 2014 年 5 月 29 日在中國(guó)證券
登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司辦理了股份變動(dòng)登記手續(xù)。
9、 2014 年 11 月 10 日，公司組織激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行了第二個(gè)行權(quán)期內(nèi)的第一次集中行權(quán)。
根據(jù)公司于 2014 年 12 月 9 日發(fā)布的《正泰電器股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第二期行權(quán)結(jié)果暨股份上市公
告》，共計(jì)有 174 名股權(quán)激勵(lì)對(duì)象行權(quán)，行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量為 321.075 萬(wàn)份。本次股權(quán)激
勵(lì)行權(quán)向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行新增的 3,210,750 股公司股票已于 2014 年 12 月 9 日在中國(guó)證券
登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司辦理了股份變動(dòng)登記手續(xù)。
10、 2015 年 8 月 14 日，公司第六屆董事會(huì)第十三次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于激勵(lì)對(duì)象符
合第三個(gè)行權(quán)期股票期權(quán)與增值權(quán)行權(quán)條件的議案》和《關(guān)于調(diào)整第三個(gè)行權(quán)期股票期權(quán)激
勵(lì)對(duì)象名單的議案》，公司第六屆監(jiān)事會(huì)第十一次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃
第三個(gè)行權(quán)期股票期權(quán)激勵(lì)對(duì)象名單核查的議案》。第四個(gè)行權(quán)期激勵(lì)對(duì)象股票期權(quán) 174 人
增值權(quán) 1 人共 175 人均考核合格，符合行權(quán)條件，本期可行權(quán)股票期權(quán)數(shù)量共計(jì) 453.1475
萬(wàn)份，可行權(quán)增值權(quán) 6.5 萬(wàn)份。
11、 2016 年 4 月 14 日，公司第六屆董事會(huì)第十八次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于激勵(lì)對(duì)象符
合第四個(gè)行權(quán)期股票期權(quán)與增值權(quán)行權(quán)條件的議案》和《關(guān)于調(diào)整第四個(gè)行權(quán)期股票期權(quán)激
勵(lì)對(duì)象名單的議案》，公司第六屆監(jiān)事會(huì)第十五次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃
第四個(gè)行權(quán)期股票期權(quán)激勵(lì)對(duì)象名單核查的議案》。第四個(gè)行權(quán)期激勵(lì)對(duì)象股票期權(quán) 170 人
增值權(quán) 1 人共 171 人均考核合格，符合行權(quán)條件，本期可行權(quán)股票期權(quán)數(shù)量共計(jì) 443.5925
萬(wàn)份，可行權(quán)增值權(quán) 6.5 萬(wàn)份。
12、 股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格歷次調(diào)整情況
日期 調(diào)整后價(jià)格（元） 調(diào)整原因
2011-04-29 22.43 —
2011-06-10 22.03 2010 年度利潤(rùn)分配，每 10 股派發(fā)現(xiàn)金紅利 4 元
2012-04-16 21.33 2011 年度利潤(rùn)分配，每 10 股派發(fā)現(xiàn)金紅利 7 元
2012-10-10 21.04 2012 年中期利潤(rùn)分配，每 10 股派發(fā)現(xiàn)金紅利 2.9 元
2013-05-09 20.44 2012 年度利潤(rùn)分配，每 10 股派發(fā)現(xiàn)金紅利 6 元
2013-10-14 20.04 2013 年中期利潤(rùn)分配，每 10 股派發(fā)現(xiàn)金紅利 4 元
2014-04-30 19.44 2013 年度利潤(rùn)分配，每 10 股派發(fā)現(xiàn)金紅利 6 元
2014-10-31 18.94 2014 年中期利潤(rùn)分配，每 10 股派發(fā)現(xiàn)金紅利 5 元
2014 年度利潤(rùn)分配，每 10 股派發(fā)現(xiàn)金股利 3 元。同
2015-05-15 14.34
時(shí)，以資本公積金每 10 股轉(zhuǎn)增 3 股
2015-10-14 13.74 2015 年中期利潤(rùn)分配，每 10 股派發(fā)現(xiàn)金紅利 6 元
2016-05-17 13.54 2015 年度利潤(rùn)分配，每 10 股派發(fā)現(xiàn)金紅利 2 元
2016-09-15 13.24 2016 年中期利潤(rùn)分配，每 10 股派發(fā)現(xiàn)金紅利 3 元
13、 股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)份額調(diào)整情況
在 2015 年度利潤(rùn)分配方案中，公司向全體股東每 10 股分配現(xiàn)金股利 3 元（含稅）。同
時(shí)，以資本公積金向全體股東每 10 股轉(zhuǎn)增 3 股。根據(jù)正泰電器《公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草
案修訂稿）》的相關(guān)條款及內(nèi)容，截至當(dāng)時(shí)，剩余可行權(quán)的股票期權(quán)總數(shù)量調(diào)整為 7,861,500
×（1+0.3）=10,219,950（份）。
二、 第四個(gè)行權(quán)期關(guān)于激勵(lì)對(duì)象滿(mǎn)足行權(quán)條件的說(shuō)明
第四個(gè)行權(quán)期可行權(quán)條件 是否滿(mǎn)足行權(quán)條件的說(shuō)明
正泰電器未發(fā)生以下任一情形：
1）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否
定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告； 公司未發(fā)生前述情形，滿(mǎn)足
2）最近一年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行 行權(quán)條件。
政處罰；
3）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生以下任一情形：
1）最近三年內(nèi)被證券交易所公開(kāi)譴責(zé)或宣布為不適當(dāng)人
選；
2）最近三年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行 激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生前述情形，
政處罰； 滿(mǎn)足行權(quán)條件。
3）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事及高級(jí)管理
人員的情形；
4）公司董事會(huì)認(rèn)定其他嚴(yán)重違反公司有關(guān)規(guī)定的。
行權(quán)安排：
1）第四次行權(quán)時(shí)間自首次授權(quán)日起 60 個(gè)月后的首個(gè)交易 第四個(gè)行權(quán)期滿(mǎn)足前述時(shí)
日起至首次授權(quán)日起 84 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止； 間安排及數(shù)量要求。
2）第四次可行權(quán)數(shù)量占獲授期權(quán)數(shù)量的 25%。
行權(quán)業(yè)績(jī)條件：
2015 年，公司加權(quán)平均凈資
行權(quán)上一年度，凈資產(chǎn)收益率不低于 10%；以 2009 年
產(chǎn)收益率 25.17%，凈利潤(rùn)
凈利潤(rùn) 5.32 億元為基數(shù)，2015 年凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率不低于 77%，
16.64 億元，營(yíng)業(yè)收入 120.26
即 9.42 億元；以 2009 年?duì)I業(yè)收入 48.02 億元為基數(shù)，2015
億元，滿(mǎn)足行權(quán)條件。
年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)率不低于 77%，即 85.06 億元。
激勵(lì)對(duì)象個(gè)人考核： 擬行權(quán)的激勵(lì)對(duì)象績(jī)效考
激勵(lì)對(duì)象只有在上一年度考核中被評(píng)為“D”級(jí)或者之 核均達(dá)到考核要求，滿(mǎn)足行
上，才能全額獲授或者行權(quán)當(dāng)期激勵(lì)股份。 權(quán)條件。
三、 本次行權(quán)的具體情況
1、 行權(quán)安排：
本次是第四個(gè)行權(quán)期的第一次行權(quán)安排。根據(jù)上海證券交易所規(guī)定，激勵(lì)對(duì)象在行權(quán)期
內(nèi)由公司擇機(jī)安排統(tǒng)一集中行權(quán)。
2、 行權(quán)價(jià)格：
調(diào)整后每份股票期權(quán)與股票增值權(quán)的行權(quán)價(jià)格為 13.24 元。
3、 行權(quán)人數(shù)：
股票期權(quán)激勵(lì)對(duì)象 170 人，股票增值權(quán)激勵(lì)對(duì)象 1 人。
4、 股票來(lái)源：
股票期權(quán)行權(quán)的股票來(lái)源為公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行正泰電器股票。股票增值權(quán)不涉及
實(shí)際股票，由公司以現(xiàn)金支付行權(quán)價(jià)格與兌付價(jià)格之間的差額進(jìn)行行權(quán)。
5、行權(quán)數(shù)量及具體分配情況：
本次行權(quán)期內(nèi)可行權(quán)數(shù)量為股票期權(quán) 4,900,975 份，股權(quán)增值權(quán) 6.5 萬(wàn)份。其中，第四
個(gè)行權(quán)期可行權(quán)的期權(quán)數(shù)量為 4,435,925 份，上期剩余的可行權(quán)的期權(quán)數(shù)量為 465,050 份；
副總裁劉時(shí)禎第四個(gè)行權(quán)期內(nèi)可行權(quán)的股票增值權(quán) 6.5 萬(wàn)份。股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃具體分配情
況如下：
第四個(gè)行權(quán) 上期剩余可 合計(jì)數(shù)占股 合計(jì)數(shù)占授
可行權(quán)數(shù)量
姓名 職務(wù) 期可行權(quán)數(shù) 行權(quán)數(shù)量 權(quán)激勵(lì)計(jì)劃 予時(shí)總股本
合計(jì)（份）
量（份） （份） 總量的比例 的比例
董事、副總裁、財(cái)務(wù)
王國(guó)榮 130,000 0 130,000 0.55% 0.0129%
總監(jiān)、董事會(huì)秘書(shū)
張智寰 副總裁 65,000 0 130,000 0.28% 0.0065%
郭嵋俊 副總裁 97,500 0 260,000 0.41% 0.0097%
小計(jì) 董事及高級(jí)管理人員 292,500 0 520,000 2.36% 0.0291%
其他 170 名激
中層管理、技術(shù)人員 4,143,425 465,050 4,608,475 19.50% 0.4586%
勵(lì)對(duì)象
總計(jì) 全部激勵(lì)對(duì)象 4,435,925 465,050 4,900,975 20.73% 0.4887%
注：詳細(xì)的股權(quán)激勵(lì)對(duì)象名單可參見(jiàn)公司六屆十八次董事會(huì)決議公告（編號(hào)：臨 2016-013）
的附件。
四、 監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單核實(shí)的情況
2016 年 4 月 14 日，公司監(jiān)事會(huì)召開(kāi)第六屆第十五次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于公司股權(quán)激
勵(lì)計(jì)劃第四個(gè)行權(quán)期股票期權(quán)激勵(lì)對(duì)象名單核查的議案》。經(jīng)對(duì)激勵(lì)對(duì)象核查，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：
根據(jù)《正泰電器股票期權(quán)和增值權(quán)激勵(lì)計(jì)劃考核管理辦法》相關(guān)規(guī)定，第四個(gè)行權(quán)期激勵(lì)對(duì)
象 171 人（含增值權(quán)激勵(lì)對(duì)象 1 人）均考核合格，行權(quán)資格合法、有效，滿(mǎn)足公司股權(quán)激勵(lì)
計(jì)劃第四個(gè)行權(quán)期的行權(quán)條件，公司對(duì)激勵(lì)計(jì)劃第四個(gè)行權(quán)期可行權(quán)事項(xiàng)的安排符合相關(guān)法
律法規(guī)，同意公司的激勵(lì)對(duì)象在規(guī)定的行權(quán)期內(nèi)由公司擇機(jī)安排集中行權(quán)。
五、 獨(dú)立董事意見(jiàn)
2016 年 4 月 14 日，公司獨(dú)立董事就公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第四個(gè)行權(quán)期可行權(quán)事項(xiàng)發(fā)表了
獨(dú)立意見(jiàn)，獨(dú)立董事認(rèn)為：公司股票期權(quán)與增值權(quán)激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的第四個(gè)行權(quán)期已滿(mǎn)足行權(quán)
條件，激勵(lì)對(duì)象可在股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的期間內(nèi)行權(quán)。經(jīng)核查，170 名激勵(lì)對(duì)象主體資格合
法、有效，公司對(duì)各激勵(lì)對(duì)象股票期權(quán)行權(quán)安排未違反有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，未侵犯公司
及全體股東的利益。公司承諾不向本次行權(quán)的激勵(lì)對(duì)象提供貸款、貸款擔(dān)?；蛉魏纹渌?cái)務(wù)
資助的計(jì)劃或安排，本次行權(quán)沒(méi)有損害公司及全體股東利益的情形。本次行權(quán)有利于加強(qiáng)公
司與激勵(lì)對(duì)象之間的緊密聯(lián)系，強(qiáng)化共同持續(xù)發(fā)展的理念，激勵(lì)長(zhǎng)期價(jià)值的創(chuàng)造，有利于促
進(jìn)公司的長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展。在審議相關(guān)議案時(shí)，董事王國(guó)榮因?qū)儆诠善逼跈?quán)激勵(lì)對(duì)象，已按有
關(guān)規(guī)定回避表決，表決程序符合法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，會(huì)議形成的決議合法、
有效。
關(guān)于調(diào)整期權(quán)激勵(lì)對(duì)象和數(shù)量，獨(dú)立董事認(rèn)為：鑒于公司部分激勵(lì)對(duì)象已辭職或轉(zhuǎn)崗，
不再符合公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的行權(quán)條件，我們同意公司董事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行調(diào)整，
即取消已離職的 4 人的公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象資格并注銷(xiāo)其已獲授但尚未行權(quán)的
19.11 萬(wàn)份股票期權(quán)，調(diào)整后的股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象人數(shù)為 170 人。根據(jù)《正泰電器
股票期權(quán)和增值權(quán)激勵(lì)計(jì)劃考核管理辦法》規(guī)定，第四個(gè)行權(quán)期股票期權(quán)激勵(lì)對(duì)象 170 人增
值權(quán)激勵(lì)對(duì)象 1 人共計(jì) 171 人均考核合格，符合行權(quán)條件，本次可行權(quán)股票期權(quán)數(shù)量共計(jì)
443.5925 份，增值權(quán) 6.5 萬(wàn)份。調(diào)整后的公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所確定的首次授予股票期權(quán)
激勵(lì)對(duì)象不存在禁止獲授股票期權(quán)的情形，激勵(lì)對(duì)象的主體資格合法、有效且激勵(lì)對(duì)象范圍
的確定符合公司實(shí)際情況以及公司業(yè)務(wù)發(fā)展的實(shí)際需要。在審議相關(guān)議案時(shí)，董事王國(guó)榮因
屬于股票期權(quán)激勵(lì)對(duì)象，已按有關(guān)規(guī)定回避表決，表決程序符合法律、法規(guī)和《公司章程》
的規(guī)定，會(huì)議形成的決議合法、有效。我們同意公司的激勵(lì)對(duì)象在規(guī)定的行權(quán)期內(nèi)由公司擇
機(jī)安排集中行權(quán)。
六、 參與激勵(lì)的董事、高級(jí)管理人員在公告日前 6 個(gè)月買(mǎi)賣(mài)公司股票情況的說(shuō)明
截至公告日前 6 個(gè)月，經(jīng)查詢(xún)，除張智寰作為交易對(duì)方在公司發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)并募集
配套資金暨關(guān)聯(lián)交易項(xiàng)目中獲得公司對(duì)其發(fā)行股份 462,975 股外，參與激勵(lì)的公司董事、高
級(jí)管理人員沒(méi)有在二級(jí)市場(chǎng)上買(mǎi)賣(mài)本公司股票的情形。
七、 法律意見(jiàn)書(shū)的結(jié)論性意見(jiàn)
北京市金杜律師事務(wù)所認(rèn)為，本期行權(quán)已履行了必要的批準(zhǔn)和授權(quán)程序；本期行權(quán)涉及
的激勵(lì)對(duì)象、行權(quán)數(shù)量和行權(quán)時(shí)間符合《管理辦法》、《股權(quán)激勵(lì)有關(guān)事項(xiàng)備忘錄 1 號(hào)》、《股
權(quán)激勵(lì)有關(guān)事項(xiàng)備忘錄 2 號(hào)》、《股權(quán)激勵(lì)有關(guān)事項(xiàng)備忘錄 3 號(hào)》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性
文件和《激勵(lì)計(jì)劃》的規(guī)定；本期行權(quán)已具備《激勵(lì)計(jì)劃》規(guī)定的所有行權(quán)條件，公司可根
據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃》的規(guī)定向證券交易所提出行權(quán)申請(qǐng)，并辦理本期行權(quán)的相關(guān)后續(xù)手續(xù)。
八、 備查文件
1、 第六屆董事會(huì)第十八次會(huì)議決議
2、 第六屆監(jiān)事會(huì)第十五次會(huì)議決議
3、 獨(dú)立董事關(guān)于相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)
4、 金杜律師事務(wù)所關(guān)于股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第四期行權(quán)相關(guān)事項(xiàng)的法律意見(jiàn)書(shū)
特此公告。
浙江正泰電器股份有限公司董事會(huì)
2017 年 2 月 28 日