國浩律師（深圳）事務(wù)所 法律意見書
國浩律師（深圳）事務(wù)所
關(guān)于茂碩電源科技股份有限公司
2016年年度股東大會的法律意見書
致：茂碩電源科技股份有限公司
國浩律師（深圳）事務(wù)所（以下稱“本所”）接受茂碩電源科技股份有限公司
（以下稱“公司”）的委托，指派本所律師出席公司2016年年度股東大會（以下稱
“本次股東大會”），對本次股東大會的合法性進(jìn)行見證。
本所律師根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下稱“《公司法》”）、《上市
公司股東大會規(guī)則》（以下稱“《股東大會規(guī)則》”）等法律、法規(guī)和規(guī)范性法律
文件以及《茂碩電源科技股份有限公司章程》（以下稱“《公司章程》”）的規(guī)定，
就公司本次股東大會的召集、召開程序、出席會議人員的資格、召集人的資格、
表決程序和表決結(jié)果等有關(guān)事宜出具本法律意見書。
本法律意見書僅供公司本次股東大會相關(guān)事項(xiàng)的合法性之目的使用，不得用
作任何其他目的，本所律師同意將本法律意見書隨公司本次股東大會決議一起予
以公告，并依法對本法律意見書承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，本所律師對本次
股東大會的相關(guān)資料和事實(shí)進(jìn)行了核查和驗(yàn)證，現(xiàn)發(fā)表法律意見如下：
一、本次股東大會的召集、召開程序
1．根據(jù)公司第四屆董事會2017年第1次定期會議決議，決定于2017年5月10
日（星期三）下午14:30召開本次股東大會。
2．公司董事會在巨潮資訊網(wǎng)等媒體上向公司股東發(fā)布了關(guān)于召開本次股東
大會的通知，公告了召開本次股東大會的時(shí)間、地點(diǎn)、出席會議對象、出席會議
股東的登記辦法及本次股東大會審議的相關(guān)事項(xiàng)，并對有關(guān)議案的內(nèi)容進(jìn)行了充
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分披露。
3．本次股東大會以現(xiàn)場表決及網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開。
現(xiàn)場會議時(shí)間：2017年5月10日（星期三）下午14:30
網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間：
（1）通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的具體時(shí)間為2017年5月10
日上午9:30至11:30，下午13:00至15:00。
（2）通過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票的具體時(shí)間為：2017年5月9日15:00至
2017年5月10日15:00期間的任意時(shí)間。
現(xiàn)場會議地點(diǎn)：深圳市南山區(qū)西麗茂碩科技園（松白路1061號）5樓公司會
議室
經(jīng)驗(yàn)證，本次股東大會召開的時(shí)間、地點(diǎn)及其他事項(xiàng)與本次股東大會通知的
內(nèi)容一致。本所律師認(rèn)為，本次股東大會的召集、召開程序符合《公司法》、《股
東大會規(guī)則》等法律、法規(guī)和規(guī)范性法律文件以及《公司章程》的規(guī)定。
二、本次股東大會出席人員的資格、召集人的資格
1．根據(jù)出席現(xiàn)場會議股東簽名及授權(quán)委托書等相關(guān)文件，出席本次股東大
會現(xiàn)場會議的股東、股東代表共3人，代表公司股份數(shù)95,699,200股，占公司股份
總數(shù)的34.5446%。公司董事、監(jiān)事、高級管理人員列席了本次股東大會。
2．本次股東大會的召集人為公司董事會。
經(jīng)驗(yàn)證，本所律師認(rèn)為，出席本次股東大會的人員、召集人的資格符合《公
司法》、《股東大會規(guī)則》等法律、法規(guī)和規(guī)范性法律文件以及《公司章程》的
規(guī)定，合法有效。
三、本次股東大會的表決程序及表決結(jié)果
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根據(jù)公司本次股東大會的通知等相關(guān)公告文件，公司股東以現(xiàn)場表決和網(wǎng)絡(luò)
投票相結(jié)合的方式進(jìn)行投票。
公司本次股東大會現(xiàn)場會議就公告中列明的審議事項(xiàng)以現(xiàn)場投票方式進(jìn)行
了逐項(xiàng)表決，按規(guī)定指定的股東代表、監(jiān)事和本所律師對現(xiàn)場投票進(jìn)行了計(jì)票、
監(jiān)票，并當(dāng)場公布了表決結(jié)果；本次股東大會網(wǎng)絡(luò)投票表決結(jié)束后，深圳證券信
息有限公司向公司提供了本次股東大會網(wǎng)絡(luò)投票的表決權(quán)總數(shù)和表決結(jié)果。公司
合并統(tǒng)計(jì)了現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果。
公司合并統(tǒng)計(jì)現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果如下：
1.《關(guān)于公司2016年年度報(bào)告及摘要的議案》
總 表 決 情 況 ： 同 意 95,830,900 股 ， 占 出 席 會 議 所 有 股 東 所 持 股 份 的
100.0000％；反對0股，占出席會議所有股東所持股份的0.0000％；棄權(quán)0股（其
中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0000％。
中小股東總表決情況：同意143,700股，占出席會議中小股東所持股份的
100.0000％；反對0股，占出席會議中小股東所持股份的0.0000％；棄權(quán)0股（其
中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會議中小股東所持股份的0.0000％。
2.《2016年度董事會工作報(bào)告》
總 表 決 情 況 ： 同 意 95,830,900 股 ， 占 出 席 會 議 所 有 股 東 所 持 股 份 的
100.0000％；反對0股，占出席會議所有股東所持股份的0.0000％；棄權(quán)0股（其
中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0000％。
中小股東總表決情況：同意143,700股，占出席會議中小股東所持股份的
100.0000％；反對0股，占出席會議中小股東所持股份的0.0000％；棄權(quán)0股（其
中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會議中小股東所持股份的0.0000％。
3.《2016年度監(jiān)事會工作報(bào)告》
總 表 決 情 況 ： 同 意 95,830,900 股 ， 占 出 席 會 議 所 有 股 東 所 持 股 份 的
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100.0000％；反對0股，占出席會議所有股東所持股份的0.0000％；棄權(quán)0股（其
中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0000％。
中小股東總表決情況：同意143,700股，占出席會議中小股東所持股份的
100.0000％；反對0股，占出席會議中小股東所持股份的0.0000％；棄權(quán)0股（其
中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會議中小股東所持股份的0.0000％。
4.《2016年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告》
總 表 決 情 況 ： 同 意 95,830,900 股 ， 占 出 席 會 議 所 有 股 東 所 持 股 份 的
100.0000％；反對0股，占出席會議所有股東所持股份的0.0000％；棄權(quán)0股（其
中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0000％。
中小股東總表決情況：同意143,700股，占出席會議中小股東所持股份的
100.0000％；反對0股，占出席會議中小股東所持股份的0.0000％；棄權(quán)0股（其
中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會議中小股東所持股份的0.0000％。
5.《2016年度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》
總 表 決 情 況 ： 同 意 95,830,900 股 ， 占 出 席 會 議 所 有 股 東 所 持 股 份 的
100.0000％；反對0股，占出席會議所有股東所持股份的0.0000％；棄權(quán)0股（其
中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0000％。
中小股東總表決情況：同意143,700股，占出席會議中小股東所持股份的
100.0000％；反對0股，占出席會議中小股東所持股份的0.0000％；棄權(quán)0股（其
中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會議中小股東所持股份的0.0000％。
6.《2016年度內(nèi)部控制自我評價(jià)報(bào)告》
總 表 決 情 況 ： 同 意 95,830,900 股 ， 占 出 席 會 議 所 有 股 東 所 持 股 份 的
100.0000％；反對0股，占出席會議所有股東所持股份的0.0000％；棄權(quán)0股（其
中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0000％。
中小股東總表決情況：同意143,700股，占出席會議中小股東所持股份的
國浩律師（深圳）事務(wù)所 法律意見書
100.0000％；反對0股，占出席會議中小股東所持股份的0.0000％；棄權(quán)0股（其
中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會議中小股東所持股份的0.0000％。
7.《關(guān)于公司審議的議案》
總表決情況：同意95,808,700股，占出席會議所有股東所持股份的99.9768％；
反對22,200股，占出席會議所有股東所持股份的0.0232％；棄權(quán)0股（其中，因未
投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0000％。
中小股東總表決情況：同意121,500股，占出席會議中小股東所持股份的
84.5511％；反對22,200股，占出席會議中小股東所持股份的15.4489％；棄權(quán)0股
（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會議中小股東所持股份的0.0000％。
8.《關(guān)于公司2016年度利潤分配的議案》
總表決情況：同意95,808,500股，占出席會議所有股東所持股份的99.9766％；
反對22,400股，占出席會議所有股東所持股份的0.0234％；棄權(quán)0股（其中，因未
投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0000％。
中小股東總表決情況：同意121,300股，占出席會議中小股東所持股份的
84.4120％；反對22,400股，占出席會議中小股東所持股份的15.5880％；棄權(quán)0股
（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會議中小股東所持股份的0.0000％。
9.《關(guān)于定向回購方笑求、藍(lán)順明2016年度應(yīng)補(bǔ)償股份的議案》
總 表 決 情 況 ： 同 意 95,830,900 股 ， 占 出 席 會 議 所 有 股 東 所 持 股 份 的
100.0000％；反對0股，占出席會議所有股東所持股份的0.0000％；棄權(quán)0股（其
中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0000％。
中小股東總表決情況：同意143,700股，占出席會議中小股東所持股份的
100.0000％；反對0股，占出席會議中小股東所持股份的0.0000％；棄權(quán)0股（其
中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會議中小股東所持股份的0.0000％。
10.《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會全權(quán)辦理回購、注銷相關(guān)事宜并修訂的議案》
總 表 決 情 況 ： 同 意 95,830,900 股 ， 占 出 席 會 議 所 有 股 東 所 持 股 份 的
100.0000％；反對0股，占出席會議所有股東所持股份的0.0000％；棄權(quán)0股（其
中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0000％。
中小股東總表決情況：同意143,700股，占出席會議中小股東所持股份的
100.0000％；反對0股，占出席會議中小股東所持股份的0.0000％；棄權(quán)0股（其
中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會議中小股東所持股份的0.0000％。
11.《關(guān)于銀行授信及提供擔(dān)保的議案》
總 表 決 情 況 ： 同 意 95,830,900 股 ， 占 出 席 會 議 所 有 股 東 所 持 股 份 的
100.0000％；反對0股，占出席會議所有股東所持股份的0.0000％；棄權(quán)0股（其
中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0000％。
中小股東總表決情況：同意143,700股，占出席會議中小股東所持股份的
100.0000％；反對0股，占出席會議中小股東所持股份的0.0000％；棄權(quán)0股（其
中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會議中小股東所持股份的0.0000％。
經(jīng)驗(yàn)證，本所律師認(rèn)為，本次股東大會的表決程序符合《公司法》、《股東
大會規(guī)則》等法律、法規(guī)和規(guī)范性法律文件以及《公司章程》的規(guī)定，表決結(jié)果
合法有效。
四、結(jié)論意見
綜上所述，本所律師認(rèn)為，公司本次股東大會的召集召開程序，出席本次股
東大會人員、召集人的資格及表決程序均符合《公司法》、《股東大會規(guī)則》等
法律、法規(guī)和規(guī)范性法律文件以及《公司章程》的規(guī)定，本次股東大會表決結(jié)果
合法有效。
本法律意見書正本叁份，無副本。
國浩律師（深圳）事務(wù)所 法律意見書
[此頁為《國浩律師（深圳）事務(wù)所關(guān)于茂碩電源科技股份有限公司2016年年度
股東大會的法律意見書》之簽字、蓋章頁，無正文]
國浩律師（深圳）事務(wù)所
負(fù)責(zé)人： 經(jīng)辦律師：
張敬前 黃 媛
陳本榮
年 月 日