浙江正泰電器股份有限公司
關于簽訂募集資金專戶存儲四方、五方、六方監(jiān)管協(xié)議的公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,
并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
一、非公開發(fā)行股票募集資金基本情況
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可[2016]3031 號文《關于核準浙江正泰電器股份有限
公司向正泰集團股份有限公司等發(fā)行股份購買資產(chǎn)并募集配套資金的批復》的核準，浙江正泰
電器股份有限公司（以下簡稱“公司”）通過非公開發(fā)行不超過 264,242,424 股新股募集本
次發(fā)行股份購買資產(chǎn)的配套資金。本次募集配套資金總額為人民幣 4,359,999,995.58 元，扣
除 與 發(fā) 行 有 關 的 費 用 人 民 幣 31,348,009.10 元 ， 公 司 實 際 募 集 資 金 凈 額 為 人 民 幣
4,328,651,986.48 元。本次募集資金已由公司主承銷商國泰君安證券股份有限公司（以下簡稱
“國泰君安”）于 2017 年 1 月 24 日劃轉至指定的募集資金專用賬戶，并已經(jīng)由天健會計師
事務所（特殊普通合伙）予以驗證，出具了《驗資報告》 天健驗[2017]27 號）。
二、募集資金專戶的開立情況
截至 2017 年 3 月 10 日，公司募集資金專戶開立及存儲情況如下：
賬戶名稱 開戶行名稱 賬號 存儲金額（元） 備注
溫州民商銀行股份有限
公司 3303214000000005965 4,328,999,995.58 上述金額為截止2017年3月10日
公司
的賬戶余額
浙江正泰新能源開發(fā) 中國工商銀行股份有限 上述金額為截止2017年3月10日
1203282219200297626
有限公司 公司溫州分行 的賬戶余額
浙江正泰太陽能科技 中國工商銀行股份有限 上述金額為截止2017年3月10日
1202021419900423240 0
有限公司 公司杭州錢江支行 的賬戶余額
浙江正泰安能電力系 中國工商銀行股份有限 上述金額為截止2017年3月10日
1202054419900098132 0
統(tǒng)工程有限公司 公司杭州錢江支行 的賬戶余額
三、四方監(jiān)管協(xié)議、五方監(jiān)管協(xié)議和六方監(jiān)管協(xié)議的主要內(nèi)容
為規(guī)范募集資金管理和使用，保護中小投資者的權益，根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第 2 號—
上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法
（2013 年修訂）》等有關法律法規(guī)的規(guī)定，公司及浙江正泰新能源開發(fā)有限公司與募集資金
存儲銀行中國工商銀行股份有限公司溫州分行、主承銷商國泰君安簽署了《浙江正泰電器股份
有限公司募集資金四方監(jiān)管協(xié)議》；公司及浙江正泰新能源開發(fā)有限公司、浙江正泰太陽能科
技有限公司與募集資金存儲銀行中國工商銀行股份有限公司杭州錢江支行、主承銷商國泰君安
簽署了《浙江正泰電器股份有限公司募集資金五方監(jiān)管協(xié)議》；公司及浙江正泰新能源開發(fā)有
限公司、浙江正泰太陽能科技有限公司、浙江正泰安能電力系統(tǒng)工程有限公司與募集資金存儲
銀行中國工商銀行股份有限公司杭州錢江支行、主承銷商國泰君安簽署了《浙江正泰電器股份
有限公司募集資金六方監(jiān)管協(xié)議》。協(xié)議主要內(nèi)容如下：
（一）《浙江正泰電器股份有限公司募集資金四方監(jiān)管協(xié)議》主要內(nèi)容
甲方：浙江正泰電器股份有限公司
乙方：浙江正泰新能源開發(fā)有限公司
丙方：中國工商銀行股份有限公司溫州分行
丁方：國泰君安證券股份有限公司
為規(guī)范募集資金管理和使用，保護中小投資者的權益，根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第 2 號—
上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法
（2013 年修訂）》等有關法律法規(guī)的規(guī)定，甲、乙、丙、丁四方經(jīng)協(xié)商，達成如下協(xié)議：
1、浙江正泰新能源開發(fā)有限公司在丙方開設募集資金專項賬戶(以下簡稱“專戶”)，賬號為
1203282219200297626。截至 2017 年 3 月 10 日，專戶余額為 0 元。該專戶資金將用于國內(nèi)
外光伏電站項目、國內(nèi)居民分布式光伏電站項目的募集資金的存儲和使用，不得用作其他用途。
2、甲、乙、丙三方應當共同遵守《中華人民共和國票據(jù)法》、《支付結算辦法》、《人
民幣銀行結算賬戶管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章。
3、丁方作為甲方的獨立財務顧問，應當依據(jù)有關規(guī)定指定獨立財務顧問主辦人或其他工
作人員對甲方募集資金使用情況進行監(jiān)督。丁方應當依據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第 2 號—上市公
司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013
年修訂）》以及甲方制訂的募集資金管理制度履行其督導職責，并有權采取現(xiàn)場調查、書面問
詢等方式行使其監(jiān)督權。甲方、乙方和丙方應當配合丁方的調查與查詢。丁方每半年度對甲方
現(xiàn)場調查時應當同時檢查專戶存儲情況。
4、乙方授權丁方指定的獨立財務顧問主辦人張未名、劉向前可以隨時到丙方查詢、復印
乙方專戶的資料；丙方應及時、準確、完整地向其提供所需的有關專戶的資料。
獨立財務顧問主辦人向丙方查詢乙方專戶有關情況時應出具本人的合法身份證明；丁方指
定的其他工作人員向丙方查詢乙方專戶有關情況時應出具本人的合法身份證明和單位介紹信。
5、丙方按月(每月 10 日之前)向甲、乙雙方出具真實、準確、完整的專戶對賬單，并抄送
丁方（將對賬單傳真或寄送至丁方聯(lián)系人處，下同）。丙方應保證對賬單內(nèi)容真實、準確、完
整。
6、乙方 1 次或 12 個月以內(nèi)累計從專戶支取的金額超過 5000 萬元且達到發(fā)行募集資金總
額扣除發(fā)行費用后的凈額（以下簡稱“募集資金凈額”）的 20%的，甲方、乙方或丙方應當及時
以傳真或郵件方式通知丁方，同時提供專戶的支出清單。
7、丁方有權根據(jù)有關規(guī)定更換指定的獨立財務顧問主辦人。丁方更換獨立財務顧問主辦
人的，應將相關證明文件書面通知丙方，同時按本協(xié)議第十二條的聯(lián)系方式書面通知更換后的
獨立財務顧問主辦人聯(lián)系方式。更換獨立財務顧問主辦人不影響本協(xié)議的效力。
8、丙方三次未及時向甲方、乙方或丁方出具對賬單或向丁方通知專戶大額支取情況，以
及存在未配合丁方調查專戶情形的，甲、乙雙方可以主動或在丁方的要求下單方面終止本協(xié)議
并注銷募集資金專戶。
9、丁方發(fā)現(xiàn)甲方、乙方、丙方未按約定履行本協(xié)議的，應當在知悉有關事實后及時向上
海證券交易所書面報告。
10、本協(xié)議自甲、乙、丙、丁四方法定代表人或其授權代表簽署并加蓋各自單位公章之日
起生效，至專戶資金全部支出完畢并依法銷戶之日起失效。
（二）《浙江正泰電器股份有限公司募集資金五方監(jiān)管協(xié)議》主要內(nèi)容
甲方：浙江正泰電器股份有限公司
乙方：浙江正泰新能源開發(fā)有限公司
丙方：浙江正泰太陽能科技有限公司
丁方：中國工商銀行股份有限公司杭州錢江支行
戊方：國泰君安證券股份有限公司
為規(guī)范募集資金管理和使用，保護中小投資者的權益，根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第 2 號—
上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法
（2013 年修訂）》等有關法律法規(guī)的規(guī)定，甲、乙、丙、丁、戊五方經(jīng)協(xié)商，達成如下協(xié)議：
1、浙江正泰太陽能科技有限公司已在丁方開設募集資金專項賬戶(以下簡稱“專戶”)，賬號
為 1202021419900423240。截至 2017 年 3 月 10 日，專戶余額為 0 元。該專戶資金將用于
國內(nèi)外光伏電站項目、國內(nèi)居民分布式光伏電站項目的募集資金的存儲和使用，不得用作其他
用途。
2、甲、乙、丙、丁四方應當共同遵守《中華人民共和國票據(jù)法》、《支付結算辦法》、
《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章。
3、戊方作為甲方的獨立財務顧問，應當依據(jù)有關規(guī)定指定獨立財務顧問主辦人或其他工
作人員對甲方募集資金使用情況進行監(jiān)督。戊方應當依據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第 2 號—上市公
司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013
年修訂）》以及甲方制訂的募集資金管理制度履行其督導職責，并有權采取現(xiàn)場調查、書面問
詢等方式行使其監(jiān)督權。甲方、乙方、丙方和丁方應當配合戊方的調查與查詢。戊方每半年度
對甲方現(xiàn)場調查時應當同時檢查專戶存儲情況。
4、丙方授權戊方指定的獨立財務顧問主辦人張未名、劉向前可以隨時到丁方查詢、復印
丙方專戶的資料；丁方應及時、準確、完整地向其提供所需的有關專戶的資料。
獨立財務顧問主辦人向丁方查詢丙方專戶有關情況時應出具本人的合法身份證明；戊方指
定的其他工作人員向丁方查詢丙方專戶有關情況時應出具本人的合法身份證明和單位介紹信。
5、丁方按月(每月 10 日之前)向甲、乙、丙各方出具真實、準確、完整的專戶對賬單，并
抄送戊方（將對賬單傳真或寄送至戊方聯(lián)系人處，下同）。丁方應保證對賬單內(nèi)容真實、準確、
完整。
6、丙方 1 次或 12 個月以內(nèi)累計從專戶支取的金額超過 5000 萬元且達到發(fā)行募集資金總
額扣除發(fā)行費用后的凈額（以下簡稱“募集資金凈額”）的 20%的，丁方應當及時以傳真或郵件
方式通知戊方，同時提供專戶的支出清單。
7、戊方有權根據(jù)有關規(guī)定更換指定的獨立財務顧問主辦人。戊方更換獨立財務顧問主辦
人的，應將相關證明文件書面通知丁方，同時按本協(xié)議第十二條的聯(lián)系方式書面通知更換后的
獨立財務顧問主辦人聯(lián)系方式。更換獨立財務顧問主辦人不影響本協(xié)議的效力。
8、丁方三次未及時向甲方、乙方、丙方或戊方出具對賬單或向戊方通知專戶大額支取情
況，以及存在未配合戊方調查專戶情形的，甲、乙、丙各方可以主動或在戊方的要求下單方面
終止本協(xié)議并注銷募集資金專戶。
9、戊方發(fā)現(xiàn)甲方、乙方、丙方、丁方未按約定履行本協(xié)議的，應當在知悉有關事實后及
時向上海證券交易所書面報告。
10、本協(xié)議自甲、乙、丙、丁、戊五方法定代表人或其授權代表簽署并加蓋各自單位公章
之日起生效，至專戶資金全部支出完畢并依法銷戶之日起失效。
（三）《浙江正泰電器股份有限公司募集資金六方監(jiān)管協(xié)議》主要內(nèi)容
甲方：浙江正泰電器股份有限公司
乙方：浙江正泰新能源開發(fā)有限公司
丙方：浙江正泰太陽能科技有限公司
丁方：浙江正泰安能電力系統(tǒng)工程有限公司
戊方：中國工商銀行股份有限公司杭州錢江支行
己方：國泰君安證券股份有限公司
為規(guī)范募集資金管理和使用，保護中小投資者的權益，根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第 2 號—
上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法
（2013 年修訂）》等有關法律法規(guī)的規(guī)定，甲、乙、丙、丁、戊、己六方經(jīng)協(xié)商，達成如下
協(xié)議：
1、浙江正泰安能電力系統(tǒng)工程有限公司已在戊方開設募集資金專項賬戶(以下簡稱“專戶”)，
賬號為 1202054419900098132。截至 2017 年 3 月 10 日，專戶余額為 0 元。該專戶資金將
用于國內(nèi)居民分布式光伏電站項目的募集資金的存儲和使用，不得用作其他用途。
2、甲、乙、丙、丁、戊五方應當共同遵守《中華人民共和國票據(jù)法》、《支付結算辦
法》、《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章。
3、己方作為甲方的獨立財務顧問，應當依據(jù)有關規(guī)定指定獨立財務顧問主辦人或其他工
作人員對甲方募集資金使用情況進行監(jiān)督。己方應當依據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第 2 號—上市公
司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013
年修訂）》以及甲方制訂的募集資金管理制度履行其督導職責，并有權采取現(xiàn)場調查、書面問
詢等方式行使其監(jiān)督權。甲方、乙方、丙方、丁方和戊方應當配合己方的調查與查詢。己方每
半年度對甲方現(xiàn)場調查時應當同時檢查專戶存儲情況。
4、丁方授權己方指定的獨立財務顧問主辦人張未名、劉向前可以隨時到戊方查詢、復印
丁方專戶的資料；戊方應及時、準確、完整地向其提供所需的有關專戶的資料。
獨立財務顧問主辦人向戊方查詢丁方專戶有關情況時應出具本人的合法身份證明；己方指
定的其他工作人員向戊方查詢丁方專戶有關情況時應出具本人的合法身份證明和單位介紹信。
5、戊方按月(每月 10 日之前)向甲、乙、丙、丁各方出具真實、準確、完整的專戶對賬單，
并抄送己方（將對賬單傳真或寄送至己方聯(lián)系人處，下同）。戊方應保證對賬單內(nèi)容真實、準
確、完整。
6、丁方 1 次或 12 個月以內(nèi)累計從專戶支取的金額超過 5000 萬元且達到發(fā)行募集資金總
額扣除發(fā)行費用后的凈額（以下簡稱“募集資金凈額”）的 20%的，戊方應當及時以傳真或郵件
方式通知己方，同時提供專戶的支出清單。
7、己方有權根據(jù)有關規(guī)定更換指定的獨立財務顧問主辦人。己方更換獨立財務顧問主辦
人的，應將相關證明文件書面通知戊方，同時按本協(xié)議第十二條的聯(lián)系方式書面通知更換后的
獨立財務顧問主辦人聯(lián)系方式。更換獨立財務顧問主辦人不影響本協(xié)議的效力。
8、戊方三次未及時向甲方、乙方、丙方、丁方或己方出具對賬單或向己方通知專戶大額
支取情況，以及存在未配合己方調查專戶情形的，甲、乙、丙、丁各方可以主動或在己方的要
求下單方面終止本協(xié)議并注銷募集資金專戶。
9、己方發(fā)現(xiàn)甲方、乙方、丙方、丁方、戊方未按約定履行本協(xié)議的，應當在知悉有關事
實后及時向上海證券交易所書面報告。
10、本協(xié)議自甲、乙、丙、丁、戊、己六方法定代表人或其授權代表簽署并加蓋各自單位
公章之日起生效，至專戶資金全部支出完畢并依法銷戶之日起失效。
特此公告。
備查文件
1、《浙江正泰電器股份有限公司募集資金四方監(jiān)管協(xié)議》
2、《浙江正泰電器股份有限公司募集資金五方監(jiān)管協(xié)議》
3、《浙江正泰電器股份有限公司募集資金六方監(jiān)管協(xié)議》
浙江正泰電器股份有限公司董事會
2017 年 3 月 16 日