上海市錦天城（深圳）律師事務(wù)所
關(guān)于深圳市聯(lián)建光電股份有限公司 2017 年第四次臨時(shí)股東大會(huì)的
法律意見(jiàn)書
致：深圳市聯(lián)建光電股份有限公司
上海市錦天城（深圳）律師事務(wù)所(以下簡(jiǎn)稱“本所”)接受深圳市聯(lián)建光電股
份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)的委托，指派律師出席公司2017年第四次臨時(shí)股東
大會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“本次股東大會(huì)”)，并對(duì)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行驗(yàn)證工作。根據(jù)《中華人民
共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”）、《中華人民共和國(guó)證券法》(以下
簡(jiǎn)稱“《證券法》”)、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱“《股東大會(huì)規(guī)則》”）、
《深圳證券交易所上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則》（以下簡(jiǎn)稱“《網(wǎng)絡(luò)投
票實(shí)施細(xì)則》”）等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《深圳市聯(lián)建光電股份有限公
司章程》(以下簡(jiǎn)稱“《公司章程》”)的規(guī)定，本所律師對(duì)本次股東大會(huì)相關(guān)事項(xiàng)
進(jìn)行驗(yàn)證并出具本法律意見(jiàn)書。
本法律意見(jiàn)書僅供公司本次股東大會(huì)之目的使用，本所律師同意本法律意見(jiàn)
書隨同公司本次股東大會(huì)決議及其他信息披露資料一并公告。
按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，本所律師對(duì)公司
本次股東大會(huì)的相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表如下法律意見(jiàn)：
一、本次股東大會(huì)召集、召開(kāi)的程序
經(jīng)本所律師驗(yàn)證：
1 、 公 司 董 事 會(huì) 于 2017 年 7 月 26 日 以 公 告 形 式 在 《 巨 潮 資 訊 網(wǎng)
（http://www.cninfo.com.cn）發(fā)布了《關(guān)于召開(kāi) 2017 年第四次臨時(shí)股東大會(huì)的通
知》（以下簡(jiǎn)稱“《會(huì)議通知》”）?！稌?huì)議通知》載明了本次股東大會(huì)召開(kāi)的時(shí)間、
地點(diǎn)、召集人、召開(kāi)方式、出席會(huì)議對(duì)象、股權(quán)登記日、會(huì)議審議事項(xiàng)、登記辦
法、聯(lián)系方式等事項(xiàng)。
2、本次股東大會(huì)于 2017 年 8 月 14 日如期召開(kāi)，會(huì)議召開(kāi)的實(shí)際時(shí)間、方
式以及會(huì)議內(nèi)容等與《會(huì)議通知》內(nèi)容一致。
本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)發(fā)出通知的時(shí)間、方式及內(nèi)容均符合《公司法》、
《證券法》、《股東大會(huì)規(guī)則》、《網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則》和《公司章程》的規(guī)定，
本次股東大會(huì)的召集和召開(kāi)程序符合法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的
規(guī)定。
二、本次股東大會(huì)出席人員及召集人的資格
(一)出席會(huì)議人員的資格
經(jīng)本所律師驗(yàn)證，出席本次股東大會(huì)的人員有：
1、公司股東及股東委托代理人：
（1）出席會(huì)議總體情況：出席本次股東大會(huì)的股東及股東委托代理人共 8
人，代表有表決權(quán)的股份 251,546,986 股，占公司股本總額的 40.9894%。其中，
出席本次股東大會(huì)的中小投資者股東及股東委托代理人共 2 人，代表有表決權(quán)的
股份 2,028,229 股，占公司股本總額的 0.3305%。
（2）現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議出席情況：出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東及股東委托代理人共 6 人，
代表有表決權(quán)的股份 249,518,757 股，占公司股本總額的 40.6589%。其中，出席
現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的中小投資者股東及股東委托代理人共 0 人，代表有表決權(quán)的股份 0 股，
占公司股本總額的 0.0000%。
（3）網(wǎng)絡(luò)投票情況：通過(guò)網(wǎng)絡(luò)投票的股東共 2 人，代表有表決權(quán)的股份
2,028,229 股，占公司股本總額的 0.3305％。其中，通過(guò)網(wǎng)絡(luò)投票的中小投資者
股東及股東委托代理人共 2 人，代表有表決權(quán)的股份 2,028,229 股，占公司股本
總額的 0.3305％。
2、公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員。
3、公司邀請(qǐng)的其他人員。
(二)會(huì)議召集人的資格
經(jīng)本所律師驗(yàn)證，本次股東大會(huì)的召集人為公司第四屆董事會(huì)。
本所律師認(rèn)為，出席本次股東大會(huì)人員的資格及召集人的資格符合法律、法
規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定，合法有效。
三、本次股東大會(huì)的表決程序、表決結(jié)果
經(jīng)本所律師驗(yàn)證：
（一）本次股東大會(huì)采取現(xiàn)場(chǎng)投票及網(wǎng)絡(luò)投票方式審議了《會(huì)議通知》列明
的全部議案，無(wú)人提出新的議案。
（二）本次股東大會(huì)對(duì)前述議案以記名投票的方式進(jìn)行了表決：
以 251,540,886 股同意，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9976%，
6100 股反對(duì)，0 股棄權(quán)，審議通過(guò)了《關(guān)于向銀行申請(qǐng)綜合授信額度的議案》。
公司按照《公司章程》的規(guī)定推選了監(jiān)票人、計(jì)票人并當(dāng)場(chǎng)公布表決結(jié)果，
網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)束后，深圳證券信息有限公司向公司提供了本次網(wǎng)絡(luò)投票的投票總數(shù)
和統(tǒng)計(jì)數(shù)，公司合并統(tǒng)計(jì)了現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票表決結(jié)果，本所律師見(jiàn)證了本次
股東大會(huì)監(jiān)票、計(jì)票的全過(guò)程。根據(jù)統(tǒng)計(jì)結(jié)果，提交本次股東大會(huì)審議的全部議
案均以符合《公司法》和《公司章程》規(guī)定的有表決權(quán)票數(shù)同意通過(guò)。
（三）本次股東大會(huì)記錄由出席本次股東大會(huì)的董事、監(jiān)事、董事會(huì)秘書、
會(huì)議主持人簽名；出席本次股東大會(huì)的股東及委托代理人沒(méi)有對(duì)表決結(jié)果提出異
議。
本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的表決程序符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件
及《公司章程》的規(guī)定，表決結(jié)果合法有效。
四、結(jié)論意見(jiàn)
基于上述事實(shí)，本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的召集、召開(kāi)程序符合《公司
法》、《證券法》、《股東大會(huì)規(guī)則》、《網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則》等法律、行政法規(guī)、
規(guī)范性文件以及《公司章程》的規(guī)定；出席本次股東大會(huì)人員和召集人的資格合
法有效；本次股東大會(huì)表決程序和表決結(jié)果合法有效。
本法律意見(jiàn)書一式兩份，公司和本所各留存一份。
（本頁(yè)無(wú)正文，為《上海市錦天城（深圳）律師事務(wù)所關(guān)于深圳市聯(lián)建光電股份
有限公司 2017 年第四次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見(jiàn)書》簽字頁(yè)）
上海市錦天城（深圳）律師事務(wù)所
負(fù)責(zé)人：楊建剛 見(jiàn)證律師：劉清麗
楊 蓉
2017 年 8 月 14 日