同方股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于全資子公司同方金控參與設(shè)立深圳建
銀弘泰產(chǎn)業(yè)并購基金事項(xiàng)的事前認(rèn)可意見
根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《上市公司治理準(zhǔn)則》、《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)
意見》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》和《公司章程》、《獨(dú)立董事工作制度》等的有
關(guān)規(guī)定，對(duì)公司第七屆董事會(huì)第二十四次會(huì)議需審議的《關(guān)于同方金控參與設(shè)立深圳建
銀弘泰產(chǎn)業(yè)并購基金的議案》及相關(guān)資料進(jìn)行了認(rèn)真審查，并在征詢公司有關(guān)部門和人
員的基礎(chǔ)上，基于我們的客觀、獨(dú)立判斷，對(duì)該事項(xiàng)發(fā)表事前認(rèn)可聲明如下：
此次董事會(huì)會(huì)議的召集程序規(guī)范、合法，我們于會(huì)前收到了上述議案的文本，資料
基本詳實(shí)，有助于董事會(huì)作出理性、科學(xué)的決策。
1、公司下屬全資子公司同方金融控股（深圳）有限公司（以下簡(jiǎn)稱“同方金控”）
擬與深圳市前海弘泰基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“前海弘泰”）、深圳市建銀啟明投資
管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“建銀啟明”）共同出資設(shè)立深圳建銀弘泰產(chǎn)業(yè)并購基金（有
限合伙）（暫定名，具體名稱以工商登記為準(zhǔn)，以下簡(jiǎn)稱“建銀弘泰”、“有限合伙企業(yè)”）。
建銀弘泰總出資額不超過人民幣 24 億元。其中，前海弘泰作為普通合伙人出資 300 萬
元，占有限合伙企業(yè)總認(rèn)繳出資額的比例為 0.125%；同方金控作為有限合伙人出資不超
過 7.97 億元，占有限合伙企業(yè)總認(rèn)繳出資額的比例為 33.208%；建銀啟明作為有限合伙
人出資不超過 16 億元，占有限合伙企業(yè)總認(rèn)繳出資額的比例為 66.667%。公司副董事長(zhǎng)、
總裁黃俞先生為前海弘泰董事長(zhǎng)及法定代表人，根據(jù)按照《上海證券交易所股票上市規(guī)
則》相關(guān)規(guī)定，前海弘泰為公司的關(guān)聯(lián)方，本次交易構(gòu)成了共同投資的關(guān)聯(lián)交易。
2、通過對(duì)公司本次董事會(huì)上述議案及相關(guān)資料的初步審閱，我們認(rèn)為上述議案審
議的參與投資設(shè)立深圳建銀弘泰產(chǎn)業(yè)并購基金構(gòu)成共同投資的關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)符合公司
的發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，不存在損害公司股東尤其是中小股東利益的情形；
3、基于以上判斷，我們同意將《關(guān)于同方金控參與設(shè)立深圳建銀弘泰產(chǎn)業(yè)并購基
金的議案》提交公司董事會(huì)審議。涉及關(guān)聯(lián)董事回避時(shí)，關(guān)聯(lián)董事須回避表決。
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（本頁無正文，為《同方股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于全資子公司同方金控參與設(shè)立深圳
建銀弘泰產(chǎn)業(yè)并購基金事項(xiàng)的事前認(rèn)可意見》簽字頁）
獨(dú)立董事簽字：
2017 年 10 月 27 日
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