茂碩電源科技股份有限公司
關(guān)于2017年度日常關(guān)聯(lián)交易預計的公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實、準確和完整，沒有虛假
記載、誤導性陳述或重大遺漏。
一、日常關(guān)聯(lián)交易基本情況
1、關(guān)聯(lián)交易概述
茂碩電源科技股份有限公司（以下簡稱“茂碩電源”或“公司”）及子公司根據(jù)
日常經(jīng)營實際需要，2016 年度與參股公司深圳茂碩投資發(fā)展有限公司（以下簡
稱“茂碩投資”）累積發(fā)生交易金額為 2,248,016.82 元人民幣（經(jīng)審計）。
根據(jù)公司 2016 年度關(guān)聯(lián)交易的實際情況，并結(jié)合公司業(yè)務發(fā)展的需要，
2017 年擬與關(guān)聯(lián)方茂碩投資發(fā)生的日常關(guān)聯(lián)交易預計總金額不超過 300 萬元人
民幣，主要是關(guān)聯(lián)方為公司提供投資管理服務。
公司第四屆董事會 2017 年第 1 次定期會議于 2017 年 4 月 17 日召開，會
議審議通過了《關(guān)于 2017 年度日常關(guān)聯(lián)交易預計的議案》，表決結(jié)果：同意 5
票，反對 0 票，棄權(quán) 0 票。公司原董事、董事會秘書、副總經(jīng)理方吉檳先生擔
任茂碩投資董事，茂碩電源持有茂碩投資股權(quán)比例為 15%。
根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》相關(guān)規(guī)定，公司與茂碩投資存在關(guān)聯(lián)
關(guān)系，本次交易構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。本次日常關(guān)聯(lián)交易額度在董事會權(quán)限范圍內(nèi)，無
需提交股東大會審議，不構(gòu)成《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》規(guī)定的重大資
產(chǎn)重組。
2、預計關(guān)聯(lián)交易類別和金額
上年實際發(fā)生
關(guān)聯(lián)交易類別 關(guān)聯(lián)人 預計金額 占同類業(yè)務
發(fā)生金額(元)
比例（％）
提供投資管理服務 茂碩投資 300 萬元 2,248,016.82 100%
3、當年年初至披露日與前述關(guān)聯(lián)人累計已發(fā)生的各類關(guān)聯(lián)交易的金額。
2017 年 1 月 1 日至披露日與茂碩投資累計發(fā)生交易金額為 473,395.50 元
（未經(jīng)審計）。
二、關(guān)聯(lián)方介紹和關(guān)聯(lián)關(guān)系
1、關(guān)聯(lián)方基本情況
深圳茂碩投資發(fā)展有限公司基本情況
統(tǒng)一社會信用號：914403000882834707
成立日期：2014年02月24日
地址： 深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路鯉魚門街一號前海深港合作區(qū)管理
局綜合辦公樓A棟201（入駐深圳市前海商務秘書有限公司）
法定代表人：秦傳君
注冊資本：3000萬元
企業(yè)類型： 有限責任公司
經(jīng)營范圍： 投資管理（不含限制項目）；投資咨詢（不含限制項目）；投
資顧問（不含限制項目）；投資興辦實業(yè)（具體項目另行申報）；創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務；
受托管理創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)等機構(gòu)或個人的創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務；創(chuàng)業(yè)投資咨詢業(yè)務；為創(chuàng)
業(yè)企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)管理服務業(yè)務；參與設立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)與創(chuàng)業(yè)投資管理顧問；股
權(quán)投資；受托管理股權(quán)投資基金。最近一年的財務數(shù)據(jù)（單位：元）：
項目 2016 年（經(jīng)審計）
總資產(chǎn) 16,502,536.08
凈資產(chǎn) 16,149,119.47
主營業(yè)務收入 2,424,715.85
凈利潤 141,705.65
2、與公司的關(guān)聯(lián)關(guān)系
茂碩投資是茂碩電源的參股公司，茂碩電源持有其股權(quán)比例為 15%，公司
原董事、董事會秘書、副總經(jīng)理方吉檳先生擔任茂碩投資董事。依據(jù)《深圳證券
交易所股票上市規(guī)則》第 10.1.3 條規(guī)定，茂碩投資為公司的關(guān)聯(lián)法人。
3、履約能力分析
茂碩投資依法注冊成立，經(jīng)營正常，財務狀況和資信較好，具備充分的履約
能力。
三、關(guān)聯(lián)交易主要內(nèi)容
茂碩投資為公司提供投資管理服務，屬于正常經(jīng)營業(yè)務往來，程序合法，與
其之間的交易均按照公開、公平、公正的原則，按照一般市場經(jīng)營規(guī)則進行對待。
公司與茂碩投資之間的關(guān)聯(lián)交易將依據(jù)市場公允價格確定。協(xié)議中約定由茂碩投
資負責為茂碩電源尋找和挖掘投資項目，組織項目的投前調(diào)研、考察了解和盡職
調(diào)查等投前業(yè)務服務以及接受茂碩電源的委托對投資項目進行投后管理等服務。
投后管理服務費每年按照項目總投資額的 1.5%支付；茂碩投資同時享有投
資項目收益分成：A、PE/VC 等參股型項目：如已投資參股型項目 IPO 或重組
等方式退出，項目投資收益率達到 8%時，茂碩投資享有實現(xiàn)項目凈收益的 20%
的分成；B、控股型投資項目：當控股項目年度投資收益率達到 8%時，茂碩投
資按年度分享實現(xiàn)收益（歸屬上市公司的利潤）的 20%，如前期控股項目處于
虧損階段，則按累計歸屬于茂碩電源的凈利潤進行計算，只有累計歸屬茂碩電源
的凈利潤為正值時，方可提?。蝗缈毓尚晚椖开毩?IPO 或轉(zhuǎn)讓退出，茂碩投資
享有實現(xiàn)項目退出凈收益的 20%。
四、關(guān)聯(lián)交易目的和對公司的影響
公司與茂碩投資發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易屬于正常的商業(yè)交易行為，是在為公司尋找
和挖掘投資項目，組織項目的投前調(diào)研、考察了解和盡職調(diào)查等投前業(yè)務服務以
及接受茂碩電源的委托對投資項目進行投后管理等服務過程中產(chǎn)生的，預計此類
交易仍將持續(xù)發(fā)生，交易價格的確定符合公開、公平、公正的原則，交易方式符
合市場規(guī)則，交易價格公允，不存在損害公司及中小投資者利益的行為。
同時，上述關(guān)聯(lián)交易金額較少，不會對公司的獨立性構(gòu)成影響，公司主營業(yè)
務不會因此類交易而對關(guān)聯(lián)方形成依賴。
五、監(jiān)事會意見
公司第四屆監(jiān)事會 2017 年第 1 次定期會議于 2017 年 4 月 17 日召開，會
議審議通過了《關(guān)于 2017 年度日常關(guān)聯(lián)交易預計的議案》，監(jiān)事會意見如下：
公司 2017 年度預計發(fā)生的日常關(guān)聯(lián)交易是在公平合理、雙方協(xié)商一致的基礎上
進行的，交易價格的確定符合公開、公平、公正的原則，交易方式符合市場規(guī)則，
交易價格公允，沒有損害公司及公司非關(guān)聯(lián)股東、特別是中小股東的利益。監(jiān)事
會對公司上述關(guān)聯(lián)交易無異議。
六、獨立董事事前認可和獨立意見
1、《關(guān)于 2017 年度日常關(guān)聯(lián)交易預計的議案》在提交董事會審議之前已
經(jīng)取得獨立董事事前認可，獨立董事已對該議案相關(guān)資料進行了審閱并就有關(guān)情
況進行了充分了解，根據(jù)中國證監(jiān)會頒布的《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度
的指導意見》的有關(guān)規(guī)定，同意將上述關(guān)聯(lián)交易事項提交給董事會審議。
2、公司與茂碩投資的關(guān)聯(lián)交易以市場價格為基礎，并參照市場公允價格執(zhí)
行，公允合理，不存在損害公司和中小股東利益的情況。關(guān)聯(lián)交易決策程序合法，
符合深圳證券交易所股票上市規(guī)則及其他規(guī)范的要求，因此獨立董事一致同意本
次公司與茂碩投資的日常關(guān)聯(lián)交易預計事項。
七、備查文件
1、《茂碩電源科技股份有限公司第四屆董事會2017年第1次定期會議決議》；
2、《茂碩電源科技股份有限公司第四屆監(jiān)事會2017年第1次定期會議決議》；
3、《茂碩電源科技股份有限公司獨立董事關(guān)于第四屆董事會2017年第1次
定期會議相關(guān)事項的事前認可意見》；
4、《茂碩電源科技股份有限公司獨立董事關(guān)于相關(guān)事項的獨立意見》。
特此公告。
茂碩電源科技股份有限公司
董事會
2017 年 4 月 17 日