股票代碼:601877 股票簡(jiǎn)稱:正泰電器 編號(hào):臨 2017-003
浙江正泰電器股份有限公司董事會(huì)
關(guān)于簽訂募集資金三方監(jiān)管協(xié)議的公告
本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺
漏,并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
一、募集資金基本情況
經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可[2016]3031 號(hào)文《關(guān)于核準(zhǔn)浙江正泰電器股份有
限公司向正泰集團(tuán)股份有限公司等發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)并募集配套資金的批復(fù)》的核準(zhǔn)，同意
浙江正泰電器股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）非公開發(fā)行不超過 264,242,424 股新股
募集本次發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)的配套資金。本次募集配套資金總額為人民幣
4,359,999,995.58 元，扣除與發(fā)行有關(guān)的費(fèi)用人民幣 31,348,009.10 元，公司實(shí)際募集資
金凈額為人民幣 4,328,651,986.48 元。天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所已于 2017 年 1 月 24 日對(duì)公司本
次非公開發(fā)行股票的資金到位情況進(jìn)行了審驗(yàn)確認(rèn)，并出具了天健驗(yàn)[2017]27 號(hào)《驗(yàn)資報(bào)
告》。
二、《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》的簽訂情況和募集資金專戶的開立情況
為規(guī)范募集資金管理和使用，保護(hù)中小投資者的權(quán)益，根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第 2
號(hào)—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理
辦法（2013 年修訂）》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，公司（以下簡(jiǎn)稱“甲方”）于 2017 年 2 月
15 日與溫州民商銀行股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“乙方”）、國(guó)泰君安證券股份有限公司（以
下簡(jiǎn)稱“丙方”）共同簽署了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》（以下簡(jiǎn)稱“三方監(jiān)管協(xié)議”）。
《三方監(jiān)管協(xié)議》內(nèi)容與《上海證券交易所募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》（范本）不存
在重大差異。
公司募集資金專戶的開立及存儲(chǔ)情況如下：
賬戶名稱 開戶銀行 賬號(hào) 余額（元）
浙江正泰電器股 溫州民商銀行股 3303214000000005965 4,328,999,995.58
份有限公司 份有限公司
合計(jì) 4,328,999,995.58
注：上述專項(xiàng)余額截至 2017 年 1 月 24 日，包含尚未扣除的其他發(fā)行費(fèi)用及相關(guān)稅費(fèi)。
三、《三方監(jiān)管協(xié)議》的主要內(nèi)容
1、甲方已在乙方開設(shè)募集資金專項(xiàng)賬戶(以下簡(jiǎn)稱“專戶”)，賬號(hào)為
3303214000000005965，該專戶資金將用于國(guó)內(nèi)外光伏電站項(xiàng)目、國(guó)內(nèi)居民分布式光伏電站
項(xiàng)目以及智能制造應(yīng)用項(xiàng)目募集資金的存儲(chǔ)和使用，不得用作其他用途。
2、甲乙雙方應(yīng)當(dāng)共同遵守《中華人民共和國(guó)票據(jù)法》、《支付結(jié)算辦法》、《人民幣
銀行結(jié)算賬戶管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章。
3、丙方作為甲方的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定指定獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問主辦人或其他
工作人員對(duì)甲方募集資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督。丙方應(yīng)當(dāng)依據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)—上
市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法
（2013 年修訂）》以及甲方制訂的募集資金管理制度履行其督導(dǎo)職責(zé)，并有權(quán)采取現(xiàn)場(chǎng)調(diào)
查、書面問詢等方式行使其監(jiān)督權(quán)。甲方、乙方應(yīng)當(dāng)配合丙方的調(diào)查與查詢。丙方每半年度
對(duì)甲方現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查時(shí)應(yīng)當(dāng)同時(shí)檢查專戶存儲(chǔ)情況。
4、甲方授權(quán)丙方指定的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問主辦人張未名、劉向前可以隨時(shí)到乙方查詢、復(fù)
印甲方專戶的資料；乙方應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向其提供所需的有關(guān)專戶的資料。
獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問主辦人向乙方查詢甲方專戶有關(guān)情況時(shí)應(yīng)出具本人的合法身份證明；丙方
指定的其他工作人員向乙方查詢甲方專戶有關(guān)情況時(shí)應(yīng)出具本人的合法身份證明和單位介
紹信。
5、乙方按月(每月 10 日之前)向甲方出具真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的專戶對(duì)賬單，并抄送丙方
（將對(duì)賬單傳真或寄送至丙方聯(lián)系人處，下同）。乙方應(yīng)保證對(duì)賬單內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
6、甲方 1 次或 12 個(gè)月以內(nèi)累計(jì)從專戶支取的金額超過 5000 萬元且達(dá)到發(fā)行募集資金
總額扣除發(fā)行費(fèi)用后的凈額（以下簡(jiǎn)稱“募集資金凈額”）的 20%的，乙方應(yīng)當(dāng)及時(shí)以傳真
或郵件方式通知丙方，同時(shí)提供專戶的支出清單。
7、丙方有權(quán)根據(jù)有關(guān)規(guī)定更換指定的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問主辦人。丙方更換獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問主
辦人的，應(yīng)將相關(guān)證明文件書面通知乙方，同時(shí)按本協(xié)議第十二條的聯(lián)系方式書面通知更換
后的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問主辦人聯(lián)系方式。更換獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問主辦人不影響本協(xié)議的效力。
8、乙方三次未及時(shí)向丙方出具對(duì)賬單或向丙方通知專戶大額支取情況，以及存在未配
合丙方調(diào)查專戶情形的，甲方可以主動(dòng)或在丙方的要求下單方面終止本協(xié)議并注銷募集資金
專戶。
9、丙方發(fā)現(xiàn)甲方、乙方未按約定履行本協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在知悉有關(guān)事實(shí)后及時(shí)向上海證
券交易所書面報(bào)告。
10、本協(xié)議自甲、乙、丙三方法定代表人或其授權(quán)代表簽署并加蓋各自單位公章之日起
生效，至專戶資金全部支出完畢并依法銷戶之日起失效。
11、本協(xié)議一式捌份，甲、乙、丙三方各持一份，向上海證券交易所、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、浙
江監(jiān)管局各報(bào)備一份，其余留甲方備用。
特此公告。
浙江正泰電器股份有限公司董事會(huì)
2017 年 2 月 15 日