茂碩電源科技股份有限公司 2017 年第一季度報告全文
茂碩電源科技股份有限公司
2017 年第一季度報告
2017 年 04 月
茂碩電源科技股份有限公司 2017 年第一季度報告全文
第一節(jié) 重要提示
公司董事會、監(jiān)事會及董事、監(jiān)事、高級管理人員保證季度報告內(nèi)容的真
實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并承擔(dān)個別和
連帶的法律責(zé)任。
所有董事均已出席了審議本次季報的董事會會議。
公司負(fù)責(zé)人顧永德、主管會計工作負(fù)責(zé)人秦利紅及會計機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人(會計主
管人員)秦利紅聲明：保證季度報告中財務(wù)報表的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
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第二節(jié) 公司基本情況
一、主要會計數(shù)據(jù)和財務(wù)指標(biāo)
公司是否因會計政策變更及會計差錯更正等追溯調(diào)整或重述以前年度會計數(shù)據(jù)
□ 是 √ 否
本報告期 上年同期 本報告期比上年同期增減
營業(yè)收入（元） 327,335,260.06 249,586,576.46 31.15%
歸屬于上市公司股東的凈利潤（元） -971,741.38 -1,724,341.07 43.65%
歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損
-3,266,644.15 -3,347,042.61 2.40%
益的凈利潤（元）
經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額（元） 53,935,560.81 -5,770,263.86 1,034.72%
基本每股收益（元/股） -0.0035 -0.0062 43.55%
稀釋每股收益（元/股） -0.0035 -0.0062 43.55%
加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率 -0.11% -0.20% 0.09%
本報告期末比上年度末增
本報告期末 上年度末
減
總資產(chǎn)（元） 2,275,828,662.89 2,273,730,374.07 0.09%
歸屬于上市公司股東的凈資產(chǎn)（元） 860,766,015.39 861,737,756.77 -0.11%
非經(jīng)常性損益項目和金額
√ 適用 □ 不適用
單位：元
項目 年初至報告期期末金額 說明
非流動資產(chǎn)處置損益（包括已計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的沖銷部分） 171,902.63
計入當(dāng)期損益的政府補(bǔ)助（與企業(yè)業(yè)務(wù)密切相關(guān)，按照國家統(tǒng)
3,663,979.68
一標(biāo)準(zhǔn)定額或定量享受的政府補(bǔ)助除外）
除上述各項之外的其他營業(yè)外收入和支出 243,691.78
減：所得稅影響額 629,171.68
少數(shù)股東權(quán)益影響額（稅后） 1,155,499.64
合計 2,294,902.77 --
對公司根據(jù)《公開發(fā)行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號——非經(jīng)常性損益》定義界定的非經(jīng)常性損益項目，以及把《公
開發(fā)行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號——非經(jīng)常性損益》中列舉的非經(jīng)常性損益項目界定為經(jīng)常性損益的項目，應(yīng)
說明原因
□ 適用 √ 不適用
公司報告期不存在將根據(jù)《公開發(fā)行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號——非經(jīng)常性損益》定義、列舉的非經(jīng)常性損益
項目界定為經(jīng)常性損益的項目的情形。
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二、報告期末股東總數(shù)及前十名股東持股情況表
1、普通股股東總數(shù)和表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東數(shù)量及前 10 名股東持股情況表
單位：股
報告期末表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先
報告期末普通股股東總數(shù) 30,054
股股東總數(shù)（如有）
前 10 名股東持股情況
持有有限售條件 質(zhì)押或凍結(jié)情況
股東名稱 股東性質(zhì) 持股比例 持股數(shù)量
的股份數(shù)量 股份狀態(tài) 數(shù)量
顧永德 境內(nèi)自然人 30.34% 84,047,547 63,035,660 質(zhì)押 34,100,000
深圳德旺投資發(fā)
境內(nèi)非國有法人 4.20% 11,639,653 0 質(zhì)押 11,630,000
展有限公司
藍(lán)順明 境內(nèi)自然人 3.32% 9,194,658 6,895,994 質(zhì)押 7,350,000
方笑求 境內(nèi)自然人 3.32% 9,194,658 9,194,658 質(zhì)押 8,350,000
中國信達(dá)資產(chǎn)管
國有法人 1.33% 3,695,347
理股份有限公司
華寶信托有限責(zé)
任公司－“輝
其他 1.28% 3,545,538
煌”29 號單一資
金信托
交通銀行股份有
限公司－長信量
其他 1.22% 3,376,802
化先鋒混合型證
券投資基金
宗佩民 境內(nèi)自然人 1.13% 3,116,650 3,116,650
曹國熊 境內(nèi)自然人 1.13% 3,116,650 3,116,650
國民信托有限公
司－國民信
托茂碩電源 1 號 其他 0.88% 2,430,103
集合資金信托計
劃
前 10 名無限售條件股東持股情況
股份種類
股東名稱 持有無限售條件股份數(shù)量
股份種類 數(shù)量
顧永德 21,011,887 人民幣普通股 21,011,887
深圳德旺投資發(fā)展有限公司 11,639,653 人民幣普通股 11,639,653
中國信達(dá)資產(chǎn)管理股份有限公司 3,695,347 人民幣普通股 3,695,347
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華寶信托有限責(zé)任公司－“輝
3,545,538 人民幣普通股 3,545,538
煌”29 號單一資金信托
交通銀行股份有限公司－長信量
3,376,802 人民幣普通股 3,376,802
化先鋒混合型證券投資基金
國民信托有限公司－國民信托茂
2,430,103 人民幣普通股 2,430,103
碩電源 1 號集合資金信托計劃
藍(lán)順明 2,298,664 人民幣普通股 2,298,664
中央?yún)R金資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司 1,725,900 人民幣普通股 1,725,900
朱永蘭 1,640,000 人民幣普通股 1,640,000
劉卉 1,494,690 人民幣普通股 1,494,690
上述股東關(guān)聯(lián)關(guān)系或一致行動的 1、顧永德先生直接持有深圳德旺投資發(fā)展有限公司的股權(quán)比例為 100%，為茂碩電源科
說明 技股份有限公司的控股股東和實(shí)際控制人。2、方笑求先生與藍(lán)順明女士為配偶關(guān)系。
朱永蘭通過普通證券賬戶持有本公司股份 0 股，通過信用證券賬戶持有本公司股份
前 10 名普通股股東參與融資融券 1,640,000 股，合計持有本公司股份 1,640,000 股；劉卉通過普通證券賬戶持有本公司股
業(yè)務(wù)情況說明（如有） 份 0 股，通過信用證券賬戶持有本公司股份 1,494,690 股，合計持有本公司股份 1,494,690
股；
公司前 10 名普通股股東、前 10 名無限售條件普通股股東在報告期內(nèi)是否進(jìn)行約定購回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股東、前 10 名無限售條件普通股股東在報告期內(nèi)未進(jìn)行約定購回交易。
2、公司優(yōu)先股股東總數(shù)及前 10 名優(yōu)先股股東持股情況表
□ 適用 √ 不適用
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第三節(jié) 重要事項
一、報告期主要財務(wù)數(shù)據(jù)、財務(wù)指標(biāo)發(fā)生變動的情況及原因
√ 適用 □ 不適用
二、重要事項進(jìn)展情況及其影響和解決方案的分析說明
√ 適用 □ 不適用
1、深圳茂碩新能源科技有限公司是茂碩電源科技股份有限公司的下屬控股公司，茂碩新能源萍鄉(xiāng)高坑鎮(zhèn)15MW光伏發(fā)電項
目及茂碩新能源何家邊20MW光伏發(fā)電項目于2016年12月31日已完成并網(wǎng)發(fā)電，具體發(fā)電并網(wǎng)容量數(shù)據(jù)尚待總包單位和政府
相關(guān)部門復(fù)核。
2、深圳茂碩投資發(fā)展有限公司是茂碩電源的參股公司，茂碩電源擁有其30％的股權(quán)比例。茂碩投資將注冊資本由人民幣1,500
萬元增加至人民幣3,000萬元，茂碩投資新增注冊資本人民幣1500萬元由深圳極數(shù)能源控股有限公司全額認(rèn)繳，茂碩電源放
棄同比例認(rèn)繳出資權(quán)利；茂碩投資增資后,茂碩電源將持有其15%的股權(quán)比例。
3、經(jīng)茂碩電源第三屆董事會2017年第1次臨時會議、第三屆董事會2017年第2次臨時會議審議通過,將第四屆董事會董事、
監(jiān)事候選人提交2017年第1次臨時股東大會審議；2017年4月10日，自2017年第1次臨時股東大會審議通過之日起，第四屆董
事會、監(jiān)事會換屆選舉生效。
重要事項概述 披露日期 臨時報告披露網(wǎng)站查詢索引
關(guān)于部分光伏發(fā)電項目已并網(wǎng)發(fā)電的提
2017 年 01 月 04 日 巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）
示性公告
關(guān)于放棄參股子公司同比例增資權(quán)的公 2017 年 03 月 25 日 巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）
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告
第三屆董事會 2017 年第 1 次臨時會議 2017 年 03 月 25 日 巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）
第三屆董事會 2017 年第 2 次臨時會議 2017 年 03 月 29 日 巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）
2017 年第 1 次臨時股東大會 2017 年 04 月 10 日 巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）
三、公司實(shí)際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購人以及公司等承諾相關(guān)方在報告期內(nèi)超期未履行
完畢的承諾事項
√ 適用 □ 不適用
承諾事由 承諾方 承諾類型 承諾內(nèi)容 承諾時間 承諾期限 履行情況
股改承諾
收購報告書或權(quán)益變動報告書中所
作承諾
方笑求、藍(lán)順
明已經(jīng)分別
出具《關(guān)于股
份鎖定的承
諾函》，方笑
求承諾其本
次認(rèn)購茂碩
電源的股份
自股份發(fā)行
上市之日起
36 個月內(nèi)不
進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。藍(lán)
順明承諾其
本次認(rèn)購茂
方笑求;藍(lán)順 股份限售承 2015 年 04 月 2018 年 4 月 2
資產(chǎn)重組時所作承諾 碩電源的股 正常履行
明 諾 01 日 日
份自股份發(fā)
行上市之日
起 15 個月內(nèi)
不進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。
同時，為保證
盈利預(yù)測業(yè)
績補(bǔ)償?shù)目?br/> 行性，自股份
發(fā)行上市之
日起 15 個月
后，藍(lán)順明本
次認(rèn)購的茂
碩電源股份
按以下比例
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分批解鎖：①
自股份發(fā)行
上市之日起
15 個月后解
鎖 25%；②自
股份發(fā)行上
市之日起 24
個月后解鎖
25%；③自股
份發(fā)行上市
之日起 36 個
月后解鎖
50%。前述鎖
定期屆滿后，
若方笑求、藍(lán)
順明需要按
照《盈利預(yù)測
補(bǔ)償協(xié)議》的
約定對公司
進(jìn)行股份補(bǔ)
償，則方笑
求、藍(lán)順明應(yīng)
先對公司進(jìn)
行股份補(bǔ)償，
剩余股份方
可解鎖轉(zhuǎn)讓，
解鎖后可以
按照中國證
監(jiān)會及深交
所的有關(guān)規(guī)
定進(jìn)行交易。
若方笑求、藍(lán)
順明未來在
茂碩電源擔(dān)
任董事、監(jiān)事
或高級管理
人員職務(wù)，將
按照中國證
監(jiān)會及證券
交易所關(guān)于
董事、監(jiān)事或
高級管理人
員轉(zhuǎn)讓所持
上市公司股
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份的有關(guān)規(guī)
定進(jìn)行股份
轉(zhuǎn)讓。若茂碩
電源在前述
鎖定期內(nèi)實(shí)
施轉(zhuǎn)增股本
或送紅股分
配，則方笑
求、藍(lán)順明因
此獲得的新
增股份亦同
樣遵守上述
鎖定期約定。
若方笑求、藍(lán)
順明所認(rèn)購
股份的鎖定
期/限售期的
規(guī)定與證券
監(jiān)管機(jī)構(gòu)的
最新監(jiān)管意
見不相符，公
司及方笑求、
藍(lán)順明將根
據(jù)相關(guān)證券
監(jiān)管機(jī)構(gòu)的
監(jiān)管意見進(jìn)
行相應(yīng)調(diào)整。
公司與方笑
求、藍(lán)順明于
2014 年 11 月
17 日簽署了
《盈利預(yù)測
補(bǔ)償協(xié)議》，
其中涉及承
諾事項的約
方笑求;藍(lán)順 業(yè)績承諾及 2014 年 11 月 2018 年 12 月
定如下：（一） 正常履行
明 補(bǔ)償安排 17 日 31 日
盈利承諾期
及承諾凈利
潤數(shù)方笑求、
藍(lán)順明承諾，
湖南方正達(dá)
2014 年度、
2015 年度、
2016 年度的
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承諾凈利潤
數(shù)額（凈利潤
數(shù)額以扣除
非經(jīng)常性損
益后的數(shù)額
為準(zhǔn)，下同）
分別不低于
3,484.8 萬元、
4,356.0 萬元、
5,227.2 萬元。
若本次發(fā)行
股份及支付
現(xiàn)金購買資
產(chǎn)事宜未能
在 2014 年實(shí)
施完成，則湖
南方正達(dá)的
承諾凈利潤
相應(yīng)調(diào)整為
2015 年度、
2016 年度、
2017 年度，承
諾凈利潤數(shù)
額分別不低
于 4,356.0 萬
元、5,227.2 萬
元、5,400.0 萬
元。（二）實(shí)
際凈利潤與
標(biāo)的資產(chǎn)減
值的確定由
公司聘請的
具有證券期
貨相關(guān)業(yè)務(wù)
資格的審計
機(jī)構(gòu)出具湖
南方正達(dá)專
項審計報告
（與公司的
年度審計報
告同日出
具），對湖南
方正達(dá) 2014
年度、2015 年
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度、2016 年度
（若本次發(fā)
行股份及支
付現(xiàn)金購買
資產(chǎn)事宜未
能在 2014 年
實(shí)施完成，則
相應(yīng)順延至
2015 年度、
2016 年度、
2017 年度）的
實(shí)際凈利潤
數(shù)額進(jìn)行審
計確認(rèn)。在
2016 年度（若
本次發(fā)行股
份及支付現(xiàn)
金購買資產(chǎn)
事宜未能在
2014 年實(shí)施
完成，則相應(yīng)
順延至 2017
年度）湖南方
正達(dá)專項審
計報告出具
后 45 日內(nèi)，
由公司聘請
的具有證券
期貨相關(guān)業(yè)
務(wù)資格的審
計機(jī)構(gòu)出具
標(biāo)的資產(chǎn)減
值測試報告，
對標(biāo)的資產(chǎn)
進(jìn)行減值測
試。（三）業(yè)
績及減值補(bǔ)
償方式 1、本
次發(fā)行股份
及支付現(xiàn)金
購買資產(chǎn)事
宜實(shí)施完成
后三年內(nèi)（含
本次發(fā)行股
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份及支付現(xiàn)
金購買資產(chǎn)
事宜實(shí)施完
成當(dāng)年），若
湖南方正達(dá)
任一年度的
實(shí)際凈利潤
數(shù)額低于承
諾凈利潤數(shù)
額，方笑求、
藍(lán)順明應(yīng)向
公司補(bǔ)償。方
笑求、藍(lán)順明
各自應(yīng)承擔(dān)
的補(bǔ)償金額
按其各自轉(zhuǎn)
讓標(biāo)的資產(chǎn)
的股權(quán)比例
確定。當(dāng)期應(yīng)
補(bǔ)償金額按
以下公式確
定：當(dāng)期應(yīng)補(bǔ)
償金額=（截
至當(dāng)期期末
累計承諾凈
利潤數(shù)額-截
至當(dāng)期期末
累計實(shí)際凈
利潤數(shù)額）÷
補(bǔ)償期限內(nèi)
三年的承諾
凈利潤總額×
標(biāo)的資產(chǎn)交
易對價-累計
已補(bǔ)償金額。
方笑求、藍(lán)順
明應(yīng)先以股
份補(bǔ)償方式
補(bǔ)償公司，股
份補(bǔ)償按逐
年計算、逐年
回購應(yīng)補(bǔ)償
股份并注銷
的原則執(zhí)行，
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股份補(bǔ)償方
式不足以補(bǔ)
償公司的，方
笑求、藍(lán)順明
應(yīng)以現(xiàn)金補(bǔ)
償方式補(bǔ)足。
具體補(bǔ)償安
排如下：（1）
股份補(bǔ)償公
司應(yīng)在湖南
方正達(dá)專項
審計報告出
具之日后 45
日內(nèi)召開董
事會、股東大
會，審議當(dāng)年
回購方笑求、
藍(lán)順明的股
份方案，確定
當(dāng)年應(yīng)回購
方笑求、藍(lán)順
明的股份數(shù)
量，由公司以
1 元的總對價
按《中華人民
共和國公司
法》、《上市公
司回購社會
公眾股份管
理辦法（試
行）》、《深圳
證券交易所
股票上市規(guī)
則》等相關(guān)規(guī)
定回購該被
鎖定的股份
并在 10 日內(nèi)
注銷所回購
的股份。當(dāng)期
應(yīng)回購方笑
求、藍(lán)順明的
股份數(shù)量=
（當(dāng)期期末
累計承諾凈
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利潤數(shù)額-當(dāng)
期期末累計
實(shí)際凈利潤
數(shù)額）÷補(bǔ)償
期限內(nèi)三年
的承諾凈利
潤總額×方笑
求、藍(lán)順明認(rèn)
購公司非公
開發(fā)行的股
票數(shù)量-補(bǔ)償
期限內(nèi)已回
購的股份數(shù)
量。補(bǔ)償期限
內(nèi)應(yīng)回購方
笑求、藍(lán)順明
的股份數(shù)量
不得超過方
笑求、藍(lán)順明
認(rèn)購公司向
其非公開發(fā)
行的股份數(shù)
量，超過的部
分由方笑求、
藍(lán)順明按本
條約定另行
以現(xiàn)金補(bǔ)償
方式補(bǔ)足。若
當(dāng)期計算的
補(bǔ)償股份數(shù)
量小于 0，按
0 取值，即已
補(bǔ)償?shù)墓煞?br/>不沖回。（2）
現(xiàn)金補(bǔ)償若
方笑求、藍(lán)順
明補(bǔ)償期限
內(nèi)股份補(bǔ)償
總數(shù)不足以
補(bǔ)償公司，則
方笑求、藍(lán)順
明應(yīng)以現(xiàn)金
補(bǔ)償方式補(bǔ)
足。方笑求、
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藍(lán)順明當(dāng)期
應(yīng)補(bǔ)償?shù)默F(xiàn)
金金額=（截
至當(dāng)期期末
累計承諾凈
利潤數(shù)額-截
至當(dāng)期期末
累計實(shí)際凈
利潤數(shù)額）÷
補(bǔ)償期限內(nèi)
三年的承諾
凈利潤總額×
標(biāo)的資產(chǎn)交
易對價-方笑
求、藍(lán)順明補(bǔ)
償期限內(nèi)已
補(bǔ)償?shù)墓煞?br/>數(shù)量×公司非
公開發(fā)行股
票的發(fā)行價
格。若當(dāng)期計
算的現(xiàn)金補(bǔ)
償金額小于
0，按 0 取值，
即已補(bǔ)償?shù)?br/>現(xiàn)金不沖回。
2、若標(biāo)的資
產(chǎn)減值測試
報告確認(rèn)標(biāo)
的資產(chǎn)期末
減值金額>方
笑求、藍(lán)順明
補(bǔ)償期限內(nèi)
已補(bǔ)償股份
數(shù)量×公司非
公開發(fā)行股
票的發(fā)行價
格+方笑求、
藍(lán)順明補(bǔ)償
期限內(nèi)已補(bǔ)
償現(xiàn)金金額，
則方笑求、藍(lán)
順明同時應(yīng)
向公司另行
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補(bǔ)償標(biāo)的資
產(chǎn)期末減值
額與補(bǔ)償期
限內(nèi)已補(bǔ)償
股份數(shù)量×公
司非公開發(fā)
行股票的發(fā)
行價格+補(bǔ)償
期限內(nèi)已補(bǔ)
償現(xiàn)金金額
之間的差額，
方笑求、藍(lán)順
明應(yīng)先以股
份補(bǔ)償方式
補(bǔ)償公司，股
份補(bǔ)償方式
不足以補(bǔ)償
公司的，方笑
求、藍(lán)順明應(yīng)
以現(xiàn)金補(bǔ)償
方式補(bǔ)足。
（1）股份補(bǔ)
償公司應(yīng)在
標(biāo)的資產(chǎn)減
值測試報告
出具之日后
45 日內(nèi)召開
董事會、股東
大會，審議回
購方笑求、藍(lán)
順明的股份
方案，確定應(yīng)
回購方笑求、
藍(lán)順明的股
份數(shù)量，由公
司以 1 元的總
對價按《中華
人民共和國
公司法》、《上
市公司回購
社會公眾股
份管理辦法
（試行）》、
《深圳證券
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交易所股票
上市規(guī)則》等
相關(guān)規(guī)定回
購該被鎖定
的股份并在
10 日內(nèi)注銷
所回購的股
份。應(yīng)回購方
笑求、藍(lán)順明
的股份數(shù)量=
（標(biāo)的資產(chǎn)
期末減值額-
方笑求、藍(lán)順
明補(bǔ)償期限
內(nèi)已補(bǔ)償?shù)?br/>股份數(shù)量×公
司非公開發(fā)
行股票的發(fā)
行價格-方笑
求、藍(lán)順明補(bǔ)
償期限內(nèi)已
補(bǔ)償?shù)默F(xiàn)金
金額÷公司非
公開發(fā)行股
票的發(fā)行價
格。補(bǔ)償期限
內(nèi)應(yīng)回購方
笑求、藍(lán)順明
的股份數(shù)量
不得超過方
笑求、藍(lán)順明
認(rèn)購公司向
其非公開發(fā)
行的股份數(shù)
量，超過的部
分由方笑求、
藍(lán)順明按本
條約定另行
以現(xiàn)金補(bǔ)償
方式補(bǔ)足。
（2）現(xiàn)金補(bǔ)
償若方笑求、
藍(lán)順明股份
補(bǔ)償總數(shù)不
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足以補(bǔ)償公
司，則方笑
求、藍(lán)順明還
應(yīng)以現(xiàn)金補(bǔ)
足。方笑求、
藍(lán)順明應(yīng)補(bǔ)
償?shù)默F(xiàn)金金
額=標(biāo)的資產(chǎn)
期末減值額-
補(bǔ)償期限內(nèi)
方笑求、藍(lán)順
明已補(bǔ)償?shù)?br/>股份數(shù)量×公
司非公開發(fā)
行股票的發(fā)
行價格-方笑
求、藍(lán)順明補(bǔ)
償期限內(nèi)已
補(bǔ)償?shù)默F(xiàn)金
金額-方笑求、
藍(lán)順明已補(bǔ)
償?shù)墓煞輸?shù)
量×公司非公
開發(fā)行股票
的發(fā)行價格。
3、若公司在
補(bǔ)償期限內(nèi)
實(shí)施轉(zhuǎn)增或
送股分配，則
方笑求、藍(lán)順
明應(yīng)回購注
銷的股份數(shù)
量應(yīng)相應(yīng)調(diào)
整，計算公式
為：應(yīng)回購注
銷的股份數(shù)
量×（1+轉(zhuǎn)增
或送股比
例）。若公司
在補(bǔ)償期限
內(nèi)實(shí)施現(xiàn)金
分配，現(xiàn)金分
配的部分應(yīng)
作相應(yīng)返還，
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計算公式為：
返還金額=每
股已分配現(xiàn)
金股利×應(yīng)回
購注銷的股
份數(shù)量。4、
在任何情況
下，因標(biāo)的資
產(chǎn)減值而發(fā)
生的補(bǔ)償與
因?qū)嶋H凈利
潤數(shù)額不足
承諾凈利潤
數(shù)額而發(fā)生
的補(bǔ)償合計
不超過標(biāo)的
資產(chǎn)的交易
價格。\"
方笑求、藍(lán)順
明已經(jīng)分別
出具《關(guān)于避
免同業(yè)競爭
的承諾函》，
承諾如下：①
截至該承諾
函簽署日，方
笑求、藍(lán)順明
及其控制的
其他公司、企
業(yè)或者其他
方笑求;藍(lán)順 關(guān)于同業(yè)競 經(jīng)濟(jì)組織未 2014 年 12 月
長期有效 正常履行
明 爭的承諾 從事與茂碩 03 日
電源、湖南方
正達(dá)及其控
制的其他公
司、企業(yè)或者
其他經(jīng)濟(jì)組
織存在同業(yè)
競爭關(guān)系的
業(yè)務(wù)。②在方
笑求、藍(lán)順明
持有茂碩電
源股份期間
及全部減持
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茂碩電源股
份后五年內(nèi)
或擔(dān)任茂碩
電源董事、監(jiān)
事及高級管
理人員期間
及離任茂碩
電源董事、監(jiān)
事及高級管
理人員后兩
年內(nèi)，方笑
求、藍(lán)順明及
其控制的其
他公司、企業(yè)
或者其他經(jīng)
濟(jì)組織將避
免與茂碩電
源、湖南方正
達(dá)及其控制
的其他公司、
企業(yè)或者其
他經(jīng)濟(jì)組織
從事任何相
同或相似且
構(gòu)成或可能
構(gòu)成競爭關(guān)
系的業(yè)務(wù)，亦
不從事任何
可能損害茂
碩電源、湖南
方正達(dá)及其
控制的其他
公司、企業(yè)或
者其他經(jīng)濟(jì)
組織利益的
活動。如方笑
求、藍(lán)順明及
其控制的其
他公司、企業(yè)
或者其他經(jīng)
濟(jì)組織遇到
茂碩電源、湖
南方正達(dá)及
其控制的其
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他公司、企業(yè)
或者其他經(jīng)
濟(jì)組織主營
業(yè)務(wù)范圍內(nèi)
的業(yè)務(wù)機(jī)會，
方笑求、藍(lán)順
明及其控制
的其他公司、
企業(yè)或者其
他經(jīng)濟(jì)組織
將該等合作
機(jī)會讓予茂
碩電源、湖南
方正達(dá)及其
控制的其他
公司、企業(yè)或
者其他經(jīng)濟(jì)
組織。方笑
求、藍(lán)順明若
違反上述承
諾，將承擔(dān)因
此而給茂碩
電源、湖南方
正達(dá)及其控
制的其他公
司、企業(yè)或者
其他經(jīng)濟(jì)組
織造成的一
切損失。
方笑求、藍(lán)順
明已經(jīng)分別
出具《關(guān)于減
少和規(guī)范關(guān)
聯(lián)交易的承
諾函》，承諾
如下：方笑
方笑求;藍(lán)順 關(guān)于關(guān)聯(lián)交 2014 年 12 月
求、藍(lán)順明在 長期有效 正常履行
明 易的承諾 03 日
持有茂碩電
源股份期間
或擔(dān)任茂碩
電源董事、監(jiān)
事及高級管
理人員期間，
方笑求、藍(lán)順
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明及其控制
的其他公司、
企業(yè)或者其
他經(jīng)濟(jì)組織
將盡量減少
并規(guī)范與茂
碩電源、湖南
方正達(dá)及其
控制的其他
公司、企業(yè)或
者其他經(jīng)濟(jì)
組織之間的
關(guān)聯(lián)交易。對
于無法避免
或有合理原
因而發(fā)生的
關(guān)聯(lián)交易，方
笑求、藍(lán)順明
及其控制的
其他公司、企
業(yè)或者其他
經(jīng)濟(jì)組織將
遵循市場原
則以公允、合
理的市場價
格進(jìn)行，根據(jù)
有關(guān)法律、法
規(guī)及規(guī)范性
文件的規(guī)定
履行關(guān)聯(lián)交
易決策程序，
依法履行信
息披露義務(wù)
和辦理有關(guān)
報批程序，不
損害茂碩電
源及其他股
東的合法權(quán)
益。方笑求、
藍(lán)順明若違
反上述承諾，
將承擔(dān)因此
而給茂碩電
源、湖南方正
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達(dá)及其控制
的其他公司、
企業(yè)或者其
他經(jīng)濟(jì)組織
造成的一切
損失。
本公司實(shí)際
控制人顧永
德先生已經(jīng)
出具承諾函，
承諾如下：①
截至該承諾
函簽署日，顧
永德及其控
制的其他公
司、企業(yè)或者
其他經(jīng)濟(jì)組
織未從事與
茂碩電源、湖
南方正達(dá)及
其控制的其
他公司、企業(yè)
或者其他經(jīng)
濟(jì)組織存在
關(guān)于同業(yè)競 同業(yè)競爭關(guān) 2014 年 12 月
顧永德 長期有效 正常履行
爭的承諾 系的業(yè)務(wù)。② 03 日
在作為茂碩
電源的實(shí)際
控制人期間，
顧永德及其
控制的其他
公司、企業(yè)或
者其他經(jīng)濟(jì)
組織將避免
從事任何與
茂碩電源、湖
南方正達(dá)及
其控制的其
他公司、企業(yè)
或者其他經(jīng)
濟(jì)組織相同
或相似且構(gòu)
成或可能構(gòu)
成競爭關(guān)系
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的業(yè)務(wù)，亦不
從事任何可
能損害茂碩
電源、湖南方
正達(dá)及其控
制的其他公
司、企業(yè)或者
其他經(jīng)濟(jì)組
織利益的活
動。如顧永德
及其控制的
其他公司、企
業(yè)或者其他
經(jīng)濟(jì)組織遇
到茂碩電源、
湖南方正達(dá)
及其控制的
其他公司、企
業(yè)或者其他
經(jīng)濟(jì)組織主
營業(yè)務(wù)范圍
內(nèi)的業(yè)務(wù)機(jī)
會，顧永德及
其控制的其
他公司、企業(yè)
或者其他經(jīng)
濟(jì)組織將該
等合作機(jī)會
讓予茂碩電
源、湖南方正
達(dá)及其控制
的其他公司、
企業(yè)或者其
他經(jīng)濟(jì)組織。
顧永德若違
反上述承諾，
將承擔(dān)因此
而給茂碩電
源、湖南方正
達(dá)及其控制
的其他公司、
企業(yè)或者其
他經(jīng)濟(jì)組織
造成的損失。
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本公司實(shí)際
控制人顧永
德先生已經(jīng)
出具承諾函，
承諾如下：顧
永德在作為
茂碩電源的
實(shí)際控制人
期間，顧永德
及其控制的
其他公司、企
業(yè)或者其他
經(jīng)濟(jì)組織將
盡量減少并
規(guī)范與茂碩
電源、湖南方
正達(dá)及其控
制的其他公
司、企業(yè)或者
其他經(jīng)濟(jì)組
織之間的關(guān)
關(guān)于關(guān)聯(lián)交 聯(lián)交易。對于 2014 年 12 月
顧永德 長期有效 正常履行
易的承諾 無法避免或 03 日
有合理原因
而發(fā)生的關(guān)
聯(lián)交易，顧永
德及其控制
的其他公司、
企業(yè)或者其
他經(jīng)濟(jì)組織
將遵循市場
原則以公允、
合理的市場
價格進(jìn)行，根
據(jù)有關(guān)法律、
法規(guī)及規(guī)范
性文件的規(guī)
定履行關(guān)聯(lián)
交易決策程
序，依法履行
信息披露義
務(wù)和辦理有
關(guān)報批程序，
不利用實(shí)際
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控制人地位
損害茂碩電
源及其他股
東的合法權(quán)
益。顧永德若
違反上述承
諾，將承擔(dān)因
此而給茂碩
電源、湖南方
正達(dá)及其控
制的其他公
司、企業(yè)或者
其他經(jīng)濟(jì)組
織造成的損
失。
為了保證公
司及標(biāo)的資
產(chǎn)的獨(dú)立性，
方笑求、藍(lán)順
明已經(jīng)分別
出具《關(guān)于保
證獨(dú)立性的
承諾函》，承
諾在本次交
易完成后，保
持公司和湖
南方正達(dá)的
人員、機(jī)構(gòu)、
方笑求;藍(lán)順 2014 年 12 月
其它承諾 資產(chǎn)、業(yè)務(wù)、 長期有效 正常履行
明;顧永德 03 日
財務(wù)的獨(dú)立
性。本公司實(shí)
際控制人顧
永德先生已
經(jīng)出具承諾
函，承諾在本
次交易完成
后，保持公司
和湖南方正
達(dá)的人員、機(jī)
構(gòu)、資產(chǎn)、業(yè)
務(wù)、財務(wù)的獨(dú)
立性。
方笑求、藍(lán)順
方笑求;藍(lán)順 其它承諾 2014 年 11 月 長期有效 正常履行
明已經(jīng)分別
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明 出具《關(guān)于社 17 日
會保險、住房
公積金補(bǔ)繳
的承諾函》，
承諾如下：若
湖南方正達(dá)
及其子公司
因未為其員
工足額繳納
社會保險、住
房公積金而
被政府部門
要求補(bǔ)繳社
會保險、住房
公積金或被
政府部門處
以罰款，方笑
求、藍(lán)順明將
全額補(bǔ)償湖
南方正達(dá)及
其子公司補(bǔ)
繳的社會保
險、住房公積
金及繳納的
罰款。
方笑求、藍(lán)順
明已經(jīng)分別
出具《關(guān)于稅
收追繳補(bǔ)償
的承諾函》，
承諾如下：若
湖南方正達(dá)
因不符合高
新技術(shù)企業(yè)
方笑求;藍(lán)順 2014 年 11 月
其它承諾 資質(zhì)條件而 長期有效 正常履行
明 17 日
被稅務(wù)部門
追繳所享受
的稅收優(yōu)惠
或處以罰款、
繳納滯納金，
方笑求、藍(lán)順
明將全額補(bǔ)
償湖南方正
達(dá)被追繳的
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企業(yè)所得稅
款或繳納的
罰款、滯納
金。
本公司實(shí)際
控制人顧永
德承諾，自公
司股票在深
圳證券交易
所上市之日
起 36 個月內(nèi)，
不轉(zhuǎn)讓或者
委托他人管
理本人直接
或者間接持
有的公司公
開發(fā)行股票
前已發(fā)行的
股份，也不由
公司回購該
部分股份。作
為公司的董
事，本人所持
股份限售承 公司股份在 2012 年 03 月
首次公開發(fā)行或再融資時所作承諾 顧永德 長期有效 正常履行
諾 上述鎖定期 16 日
限屆滿后，在
任職期間每
年轉(zhuǎn)讓公司
股份的比例
不超過所持
公司股份總
數(shù)的 25%；公
司上市后如
離任，離任后
6 個月內(nèi)，不
轉(zhuǎn)讓本人所
持有的公司
股份；在申報
離任 6 個月后
的 12 個月內(nèi)
通過交易所
掛牌交易出
售本公司股
票數(shù)量占其
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所持有本公
司股票總數(shù)
的比例不得
超過 50%。
茂碩電源科
現(xiàn)金分紅的 2012 年 03 月
技股份有限 分紅承諾 長期有效 正常履行
承諾 16 日
公司
為避免未來
可能存在的
同業(yè)競爭，公
司控股股東
深圳德旺投
關(guān)于同業(yè)競 德旺投資、實(shí) 2012 年 03 月
資發(fā)展有限 長期有效 正常履行
爭的承諾 際控制人顧 16 日
公司;顧永德
永德先生向
本公司出具
了《避免同業(yè)
競爭承諾函》
股權(quán)激勵承諾
其他對公司中小股東所作承諾
承諾是否按時履行 是
如承諾超期未履行完畢的，應(yīng)當(dāng)詳
細(xì)說明未完成履行的具體原因及下 無
一步的工作計劃
四、對 2017 年 1-6 月經(jīng)營業(yè)績的預(yù)計
2017 年 1-6 月預(yù)計的經(jīng)營業(yè)績情況：歸屬于上市公司股東的凈利潤為正值且不屬于扭虧為盈的情形
歸屬于上市公司股東的凈利潤為正值且不屬于扭虧為盈的情形
2017 年 1-6 月歸屬于上市公司股東的凈利潤變
-72.84% 至 -25.32%
動幅度
2017 年 1-6 月歸屬于上市公司股東的凈利潤變
200 至
動區(qū)間（萬元）
2016 年 1-6 月歸屬于上市公司股東的凈利潤（萬
736.47
元）
公司電源類業(yè)務(wù)營收穩(wěn)步增長，但相關(guān)費(fèi)用支出等增幅較大，經(jīng)初步測算，
業(yè)績變動的原因說明
預(yù)計本期凈利潤區(qū)間 200-550 萬。
五、以公允價值計量的金融資產(chǎn)
□ 適用 √ 不適用
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六、違規(guī)對外擔(dān)保情況
□ 適用 √ 不適用
公司報告期無違規(guī)對外擔(dān)保情況。
七、控股股東及其關(guān)聯(lián)方對上市公司的非經(jīng)營性占用資金情況
□ 適用 √ 不適用
公司報告期不存在控股股東及其關(guān)聯(lián)方對上市公司的非經(jīng)營性占用資金。
八、報告期內(nèi)接待調(diào)研、溝通、采訪等活動登記表
□ 適用 √ 不適用
公司報告期內(nèi)未發(fā)生接待調(diào)研、溝通、采訪等活動。
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第四節(jié) 財務(wù)報表
一、財務(wù)報表
1、合并資產(chǎn)負(fù)債表
編制單位：茂碩電源科技股份有限公司
2017 年 03 月 31 日
單位：元
項目 期末余額 期初余額
流動資產(chǎn)：
貨幣資金 259,460,498.97 274,739,490.29
結(jié)算備付金
拆出資金
以公允價值計量且其變動計入當(dāng)
19,441,361.90 19,441,361.90
期損益的金融資產(chǎn)
衍生金融資產(chǎn)
應(yīng)收票據(jù) 71,727,037.08 85,198,429.04
應(yīng)收賬款 592,580,661.39 588,888,514.16
預(yù)付款項 3,434,581.18 4,314,477.52
應(yīng)收保費(fèi)
應(yīng)收分保賬款
應(yīng)收分保合同準(zhǔn)備金
應(yīng)收利息 48,733.33
應(yīng)收股利
其他應(yīng)收款 8,044,783.25 20,358,202.88
買入返售金融資產(chǎn)
存貨 259,592,359.43 213,641,418.59
劃分為持有待售的資產(chǎn)
一年內(nèi)到期的非流動資產(chǎn) 5,054,137.10 5,081,995.31
其他流動資產(chǎn) 28,483,869.65 27,397,411.88
流動資產(chǎn)合計 1,247,868,023.28 1,239,061,301.57
非流動資產(chǎn)：
發(fā)放貸款及墊款
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可供出售金融資產(chǎn) 40,542,683.21 40,523,683.21
持有至到期投資
長期應(yīng)收款 18,000,000.00 18,281,363.57
長期股權(quán)投資 22,503,537.22 19,117,589.52
投資性房地產(chǎn)
固定資產(chǎn) 689,389,565.04 657,858,738.87
在建工程 25,120,034.46 63,685,790.85
工程物資
固定資產(chǎn)清理
生產(chǎn)性生物資產(chǎn)
油氣資產(chǎn)
無形資產(chǎn) 43,931,441.68 44,503,898.30
開發(fā)支出
商譽(yù) 117,739,513.80 117,739,513.80
長期待攤費(fèi)用 16,975,876.22 16,057,741.64
遞延所得稅資產(chǎn) 28,275,143.22 27,058,962.01
其他非流動資產(chǎn) 25,482,844.76 29,841,790.73
非流動資產(chǎn)合計 1,027,960,639.61 1,034,669,072.50
資產(chǎn)總計 2,275,828,662.89 2,273,730,374.07
流動負(fù)債：
短期借款 390,500,000.00 425,500,000.00
向中央銀行借款
吸收存款及同業(yè)存放
拆入資金
以公允價值計量且其變動計入當(dāng)
期損益的金融負(fù)債
衍生金融負(fù)債
應(yīng)付票據(jù) 232,157,110.03 184,153,780.47
應(yīng)付賬款 498,689,137.71 503,074,401.40
預(yù)收款項 17,165,006.93 14,440,196.68
賣出回購金融資產(chǎn)款
應(yīng)付手續(xù)費(fèi)及傭金
應(yīng)付職工薪酬 26,807,412.43 25,566,797.60
應(yīng)交稅費(fèi) 23,438,161.65 27,938,431.40
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應(yīng)付利息 565,564.99 651,628.53
應(yīng)付股利
其他應(yīng)付款 210,877.46 7,617,821.35
應(yīng)付分保賬款
保險合同準(zhǔn)備金
代理買賣證券款
代理承銷證券款
劃分為持有待售的負(fù)債
一年內(nèi)到期的非流動負(fù)債 3,569,593.13 3,843,159.66
其他流動負(fù)債
流動負(fù)債合計 1,193,102,864.33 1,192,786,217.09
非流動負(fù)債：
長期借款
應(yīng)付債券
其中：優(yōu)先股
永續(xù)債
長期應(yīng)付款 20,566,962.02 20,614,521.60
長期應(yīng)付職工薪酬
專項應(yīng)付款
預(yù)計負(fù)債 463,720.83 463,720.83
遞延收益 18,532,176.77 18,901,436.45
遞延所得稅負(fù)債 1,198,690.63 1,217,387.10
其他非流動負(fù)債 3,000,000.00 3,000,000.00
非流動負(fù)債合計 43,761,550.25 44,197,065.98
負(fù)債合計 1,236,864,414.58 1,236,983,283.07
所有者權(quán)益：
股本 277,030,616.00 277,030,616.00
其他權(quán)益工具
其中：優(yōu)先股
永續(xù)債
資本公積 467,473,269.73 467,473,269.73
減：庫存股
其他綜合收益
專項儲備
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盈余公積 22,422,766.80 22,422,766.80
一般風(fēng)險準(zhǔn)備
未分配利潤 93,839,362.86 94,811,104.24
歸屬于母公司所有者權(quán)益合計 860,766,015.39 861,737,756.77
少數(shù)股東權(quán)益 178,198,232.92 175,009,334.23
所有者權(quán)益合計 1,038,964,248.31 1,036,747,091.00
負(fù)債和所有者權(quán)益總計 2,275,828,662.89 2,273,730,374.07
法定代表人：顧永德 主管會計工作負(fù)責(zé)人：秦利紅 會計機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人：秦利紅
2、母公司資產(chǎn)負(fù)債表
單位：元
項目 期末余額 期初余額
流動資產(chǎn)：
貨幣資金 134,347,911.91 142,354,514.22
以公允價值計量且其變動計入當(dāng)
19,441,361.90 19,441,361.90
期損益的金融資產(chǎn)
衍生金融資產(chǎn)
應(yīng)收票據(jù) 26,542,035.16 46,816,333.33
應(yīng)收賬款 225,560,359.02 257,822,944.69
預(yù)付款項 1,640,708.31 1,169,818.73
應(yīng)收利息
應(yīng)收股利
其他應(yīng)收款 342,807,755.73 310,442,299.32
存貨 14,046,956.78 15,987,442.79
劃分為持有待售的資產(chǎn)
一年內(nèi)到期的非流動資產(chǎn) 2,620,247.88 2,079,277.20
其他流動資產(chǎn) 2,000,000.00 2,000,000.00
流動資產(chǎn)合計 769,007,336.69 798,113,992.18
非流動資產(chǎn)：
可供出售金融資產(chǎn) 32,960,966.00 32,941,966.00
持有至到期投資
長期應(yīng)收款
長期股權(quán)投資 660,761,638.16 660,875,842.41
投資性房地產(chǎn)
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固定資產(chǎn) 25,044,232.51 25,792,090.99
在建工程
工程物資
固定資產(chǎn)清理
生產(chǎn)性生物資產(chǎn)
油氣資產(chǎn)
無形資產(chǎn) 159,700.88 225,581.90
開發(fā)支出
商譽(yù)
長期待攤費(fèi)用 2,488,686.26 2,133,369.23
遞延所得稅資產(chǎn) 8,441,639.68 7,436,590.40
其他非流動資產(chǎn) 18,107,532.88 19,349,596.52
非流動資產(chǎn)合計 747,964,396.37 748,755,037.45
資產(chǎn)總計 1,516,971,733.06 1,546,869,029.63
流動負(fù)債：
短期借款 357,500,000.00 372,500,000.00
以公允價值計量且其變動計入當(dāng)
期損益的金融負(fù)債
衍生金融負(fù)債
應(yīng)付票據(jù) 141,380,574.01 109,717,570.04
應(yīng)付賬款 90,533,163.38 102,387,292.96
預(yù)收款項 10,229,999.61 10,588,904.16
應(yīng)付職工薪酬 4,153,097.06 3,254,926.87
應(yīng)交稅費(fèi) 145,564.30 4,707,957.79
應(yīng)付利息 543,102.07 564,036.44
應(yīng)付股利
其他應(yīng)付款 9,124,079.04 34,126,788.76
劃分為持有待售的負(fù)債
一年內(nèi)到期的非流動負(fù)債
其他流動負(fù)債
流動負(fù)債合計 613,609,579.47 637,847,477.02
非流動負(fù)債：
長期借款
應(yīng)付債券
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其中：優(yōu)先股
永續(xù)債
長期應(yīng)付款 10,254,862.37 10,059,442.15
長期應(yīng)付職工薪酬
專項應(yīng)付款
預(yù)計負(fù)債
遞延收益 7,086,369.35 7,245,909.35
遞延所得稅負(fù)債
其他非流動負(fù)債 3,000,000.00 3,000,000.00
非流動負(fù)債合計 20,341,231.72 20,305,351.50
負(fù)債合計 633,950,811.19 658,152,828.52
所有者權(quán)益：
股本 277,030,616.00 277,030,616.00
其他權(quán)益工具
其中：優(yōu)先股
永續(xù)債
資本公積 456,256,694.84 456,256,694.84
減：庫存股
其他綜合收益
專項儲備
盈余公積 22,422,766.80 22,422,766.80
未分配利潤 127,310,844.23 133,006,123.47
所有者權(quán)益合計 883,020,921.87 888,716,201.11
負(fù)債和所有者權(quán)益總計 1,516,971,733.06 1,546,869,029.63
3、合并利潤表
單位：元
項目 本期發(fā)生額 上期發(fā)生額
一、營業(yè)總收入 327,335,260.06 249,586,576.46
其中：營業(yè)收入 327,335,260.06 249,586,576.46
利息收入
已賺保費(fèi)
手續(xù)費(fèi)及傭金收入
二、營業(yè)總成本 329,653,388.89 253,914,304.02
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其中：營業(yè)成本 265,942,453.37 205,173,893.04
利息支出
手續(xù)費(fèi)及傭金支出
退保金
賠付支出凈額
提取保險合同準(zhǔn)備金凈額
保單紅利支出
分保費(fèi)用
稅金及附加 2,488,873.94 1,159,454.54
銷售費(fèi)用 15,684,034.07 10,374,529.10
管理費(fèi)用 33,139,811.16 29,610,457.93
財務(wù)費(fèi)用 5,833,325.15 4,069,440.07
資產(chǎn)減值損失 6,564,891.20 3,526,529.34
加：公允價值變動收益（損失以
496,447.25
“－”號填列）
投資收益（損失以“－”號填
-65,318.97 -111,992.84
列）
其中：對聯(lián)營企業(yè)和合營企業(yè)
-112,879.52 -187,826.18
的投資收益
匯兌收益（損失以“-”號填列）
三、營業(yè)利潤（虧損以“－”號填列） -2,383,447.80 -3,943,273.15
加：營業(yè)外收入 4,096,690.24 3,149,399.64
其中：非流動資產(chǎn)處置利得 171,902.63
減：營業(yè)外支出 17,116.15 18,587.85
其中：非流動資產(chǎn)處置損失
四、利潤總額（虧損總額以“－”號填列） 1,696,126.29 -812,461.36
減：所得稅費(fèi)用 178,968.98 352,763.95
五、凈利潤（凈虧損以“－”號填列） 1,517,157.31 -1,165,225.31
歸屬于母公司所有者的凈利潤 -971,741.38 -1,724,341.07
少數(shù)股東損益 2,488,898.69 559,115.76
六、其他綜合收益的稅后凈額
歸屬母公司所有者的其他綜合收益
的稅后凈額
（一）以后不能重分類進(jìn)損益的其
他綜合收益
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1.重新計量設(shè)定受益計劃凈
負(fù)債或凈資產(chǎn)的變動
2.權(quán)益法下在被投資單位不
能重分類進(jìn)損益的其他綜合收益中享
有的份額
（二）以后將重分類進(jìn)損益的其他
綜合收益
1.權(quán)益法下在被投資單位以
后將重分類進(jìn)損益的其他綜合收益中
享有的份額
2.可供出售金融資產(chǎn)公允價
值變動損益
3.持有至到期投資重分類為
可供出售金融資產(chǎn)損益
4.現(xiàn)金流量套期損益的有效
部分
5.外幣財務(wù)報表折算差額
6.其他
歸屬于少數(shù)股東的其他綜合收益的
稅后凈額
七、綜合收益總額 1,517,157.31 -1,165,225.31
歸屬于母公司所有者的綜合收益
-971,741.38 -1,724,341.07
總額
歸屬于少數(shù)股東的綜合收益總額 2,488,898.69 559,115.76
八、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.0035 -0.0062
（二）稀釋每股收益 -0.0035 -0.0062
本期發(fā)生同一控制下企業(yè)合并的，被合并方在合并前實(shí)現(xiàn)的凈利潤為：0.00 元，上期被合并方實(shí)現(xiàn)的凈利潤為：0.00 元。
法定代表人：顧永德 主管會計工作負(fù)責(zé)人：秦利紅 會計機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人：秦利紅
4、母公司利潤表
單位：元
項目 本期發(fā)生額 上期發(fā)生額
一、營業(yè)收入 138,587,883.00 122,687,962.23
減：營業(yè)成本 119,481,002.57 104,914,990.23
稅金及附加 585,624.61 746,643.76
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銷售費(fèi)用 7,053,055.11 4,370,258.22
管理費(fèi)用 10,907,068.94 10,885,771.77
財務(wù)費(fèi)用 3,059,972.10 2,204,645.26
資產(chǎn)減值損失 4,703,919.76 2,286,701.34
加：公允價值變動收益（損失以
496,447.25
“－”號填列）
投資收益（損失以“－”號填
-114,204.25 -188,785.00
列）
其中：對聯(lián)營企業(yè)和合營企
-114,204.25 -188,785.00
業(yè)的投資收益
二、營業(yè)利潤（虧損以“－”號填列） -7,316,964.34 -2,413,386.10
加：營業(yè)外收入 616,635.82 50,000.00
其中：非流動資產(chǎn)處置利得 170,183.28 0.00
減：營業(yè)外支出 0.00 1,000.00
其中：非流動資產(chǎn)處置損失 0.00 0.00
三、利潤總額（虧損總額以“－”號填
-6,700,328.52 -2,364,386.10
列）
減：所得稅費(fèi)用 -1,005,049.28 -354,657.92
四、凈利潤（凈虧損以“－”號填列） -5,695,279.24 -2,009,728.18
五、其他綜合收益的稅后凈額
（一）以后不能重分類進(jìn)損益的
其他綜合收益
1.重新計量設(shè)定受益計劃
凈負(fù)債或凈資產(chǎn)的變動
2.權(quán)益法下在被投資單位
不能重分類進(jìn)損益的其他綜合收益中
享有的份額
（二）以后將重分類進(jìn)損益的其
他綜合收益
1.權(quán)益法下在被投資單位
以后將重分類進(jìn)損益的其他綜合收益
中享有的份額
2.可供出售金融資產(chǎn)公允
價值變動損益
3.持有至到期投資重分類
為可供出售金融資產(chǎn)損益
4.現(xiàn)金流量套期損益的有
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效部分
5.外幣財務(wù)報表折算差額
6.其他
六、綜合收益總額 -5,695,279.24 -2,009,728.18
七、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.0206 -0.0072
（二）稀釋每股收益 -0.0206 -0.0072
5、合并現(xiàn)金流量表
單位：元
項目 本期發(fā)生額 上期發(fā)生額
一、經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量：
銷售商品、提供勞務(wù)收到的現(xiàn)金 325,456,741.42 207,227,874.72
客戶存款和同業(yè)存放款項凈增
加額
向中央銀行借款凈增加額
向其他金融機(jī)構(gòu)拆入資金凈增
加額
收到原保險合同保費(fèi)取得的現(xiàn)
金
收到再保險業(yè)務(wù)現(xiàn)金凈額
保戶儲金及投資款凈增加額
處置以公允價值計量且其變動
計入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn)凈增加額
收取利息、手續(xù)費(fèi)及傭金的現(xiàn)金
拆入資金凈增加額
回購業(yè)務(wù)資金凈增加額
收到的稅費(fèi)返還 13,641,284.31 15,548,406.13
收到其他與經(jīng)營活動有關(guān)的現(xiàn)
5,305,941.79 11,297,199.05
金
經(jīng)營活動現(xiàn)金流入小計 344,403,967.52 234,073,479.90
購買商品、接受勞務(wù)支付的現(xiàn)金 196,733,290.88 162,744,312.12
客戶貸款及墊款凈增加額
存放中央銀行和同業(yè)款項凈增
加額
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支付原保險合同賠付款項的現(xiàn)
金
支付利息、手續(xù)費(fèi)及傭金的現(xiàn)金
支付保單紅利的現(xiàn)金
支付給職工以及為職工支付的
60,304,585.13 52,885,331.47
現(xiàn)金
支付的各項稅費(fèi) 13,096,807.53 7,298,205.83
支付其他與經(jīng)營活動有關(guān)的現(xiàn)
20,333,723.17 16,915,894.34
金
經(jīng)營活動現(xiàn)金流出小計 290,468,406.71 239,843,743.76
經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額 53,935,560.81 -5,770,263.86
二、投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量：
收回投資收到的現(xiàn)金
取得投資收益收到的現(xiàn)金
處置固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)和其他
1,047,149.19
長期資產(chǎn)收回的現(xiàn)金凈額
處置子公司及其他營業(yè)單位收
到的現(xiàn)金凈額
收到其他與投資活動有關(guān)的現(xiàn)
1,960,000.00
金
投資活動現(xiàn)金流入小計 3,007,149.19
購建固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)和其他
15,683,964.93 14,251,375.97
長期資產(chǎn)支付的現(xiàn)金
投資支付的現(xiàn)金 3,519,000.00
質(zhì)押貸款凈增加額
取得子公司及其他營業(yè)單位支
付的現(xiàn)金凈額
支付其他與投資活動有關(guān)的現(xiàn)
632,509.50 10,526,296.50
金
投資活動現(xiàn)金流出小計 19,835,474.43 24,777,672.47
投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額 -16,828,325.24 -24,777,672.47
三、籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量：
吸收投資收到的現(xiàn)金 700,000.00
其中：子公司吸收少數(shù)股東投資
700,000.00
收到的現(xiàn)金
取得借款收到的現(xiàn)金 30,000,000.00 89,880,000.00
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發(fā)行債券收到的現(xiàn)金
收到其他與籌資活動有關(guān)的現(xiàn)
32,604,961.69 28,438,674.57
金
籌資活動現(xiàn)金流入小計 63,304,961.69 118,318,674.57
償還債務(wù)支付的現(xiàn)金 65,000,000.00 80,000,000.00
分配股利、利潤或償付利息支付
5,211,548.97 3,803,608.56
的現(xiàn)金
其中：子公司支付給少數(shù)股東的
股利、利潤
支付其他與籌資活動有關(guān)的現(xiàn)
47,892,167.30 26,899,568.28
金
籌資活動現(xiàn)金流出小計 118,103,716.27 110,703,176.84
籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額 -54,798,754.58 7,615,497.73
四、匯率變動對現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物的
-137,029.85 -205,497.78
影響
五、現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物凈增加額 -17,828,548.86 -23,137,936.38
加：期初現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物余額 186,556,540.52 245,702,051.89
六、期末現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物余額 168,727,991.66 222,564,115.51
6、母公司現(xiàn)金流量表
單位：元
項目 本期發(fā)生額 上期發(fā)生額
一、經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量：
銷售商品、提供勞務(wù)收到的現(xiàn)金 182,296,928.55 160,744,572.22
收到的稅費(fèi)返還 10,264,574.86 12,842,121.12
收到其他與經(jīng)營活動有關(guān)的現(xiàn)
33,459,286.92 42,784,346.04
金
經(jīng)營活動現(xiàn)金流入小計 226,020,790.33 216,371,039.38
購買商品、接受勞務(wù)支付的現(xiàn)金 111,240,326.32 106,217,600.92
支付給職工以及為職工支付的
7,129,851.56 6,680,456.82
現(xiàn)金
支付的各項稅費(fèi) 763,049.64 1,447,412.50
支付其他與經(jīng)營活動有關(guān)的現(xiàn)
93,406,260.56 70,723,036.65
金
經(jīng)營活動現(xiàn)金流出小計 212,539,488.08 185,068,506.89
經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額 13,481,302.25 31,302,532.49
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二、投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量：
收回投資收到的現(xiàn)金
取得投資收益收到的現(xiàn)金
處置固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)和其他
1,028,149.19
長期資產(chǎn)收回的現(xiàn)金凈額
處置子公司及其他營業(yè)單位收
到的現(xiàn)金凈額
收到其他與投資活動有關(guān)的現(xiàn)
金
投資活動現(xiàn)金流入小計 1,028,149.19
購建固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)和其他
1,923,181.31 718,386.20
長期資產(chǎn)支付的現(xiàn)金
投資支付的現(xiàn)金 19,000.00
取得子公司及其他營業(yè)單位支
付的現(xiàn)金凈額
支付其他與投資活動有關(guān)的現(xiàn)
473,259.50 344,296.50
金
投資活動現(xiàn)金流出小計 2,415,440.81 1,062,682.70
投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額 -1,387,291.62 -1,062,682.70
三、籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量：
吸收投資收到的現(xiàn)金
取得借款收到的現(xiàn)金 30,000,000.00 70,000,000.00
發(fā)行債券收到的現(xiàn)金
收到其他與籌資活動有關(guān)的現(xiàn)
29,490,000.00 3,470,000.00
金
籌資活動現(xiàn)金流入小計 59,490,000.00 73,470,000.00
償還債務(wù)支付的現(xiàn)金 45,000,000.00 80,000,000.00
分配股利、利潤或償付利息支付
4,549,986.49 3,198,174.30
的現(xiàn)金
支付其他與籌資活動有關(guān)的現(xiàn)
35,340,000.00 5,355,338.00
金
籌資活動現(xiàn)金流出小計 84,889,986.49 88,553,512.30
籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額 -25,399,986.49 -15,083,512.30
四、匯率變動對現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物的
-150,582.99 -180,424.58
影響
五、現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物凈增加額 -13,456,558.85 14,975,912.91
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加：期初現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物余額 87,783,106.63 115,133,343.30
六、期末現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物余額 74,326,547.78 130,109,256.21
二、審計報告
第一季度報告是否經(jīng)過審計
□ 是 √ 否
公司第一季度報告未經(jīng)審計。
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法定代表人： 顧永德（簽章）
茂碩電源科技股份有限公司
二〇一七年四月十七日