茂碩電源科技股份有限公司
2016年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告
2016 年，茂碩電源科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）監(jiān)事會(huì)在全體
監(jiān)事的共同努力下，嚴(yán)格依照《公司法》、《公司章程》以及《公司監(jiān)事會(huì)議事
規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定，本著對(duì)全體股東負(fù)責(zé)的精神，積極有效地開展工作，切實(shí)維
護(hù)公司利益和全體股東權(quán)益。公司全體監(jiān)事認(rèn)真履行監(jiān)督職責(zé)，通過列席或出席
董事會(huì)及股東大會(huì)，了解和掌握公司的經(jīng)營決策、投資戰(zhàn)略、財(cái)務(wù)狀況和生產(chǎn)經(jīng)
營情況，對(duì)公司董事、高級(jí)管理人員的履行職責(zé)情況進(jìn)行了監(jiān)督，促進(jìn)了公司規(guī)
范運(yùn)作?，F(xiàn)將 2016 年監(jiān)事會(huì)主要工作情況匯報(bào)如下：
一、監(jiān)事會(huì)工作情況
（一）2016 年度，全體監(jiān)事會(huì)成員列席了公司召開的 8 次董事會(huì)會(huì)議。
（二）2016 年度，全體監(jiān)事會(huì)成員列席了公司召開的 6 次股東大會(huì)。
（三）本年度公司監(jiān)事會(huì)召開了 8 次會(huì)議，分別是：
意見
序號(hào) 會(huì)議名稱 會(huì)議日期 審議的議案
類型
1、《關(guān)于公司 2015 年年度報(bào)告及摘要的議案》
2、《2015 年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告》
3、《2015 年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告》
4、《2015 年度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》
5、《2015 年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告》
6、《關(guān)于公司的議案》
7、《關(guān)于公司 2015 年度利潤分配的議案》
8、《關(guān)于續(xù)聘公司 2016 年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》
第三屆董事會(huì)
2016 年 4 月 9、《關(guān)于 2016 年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)的議案》
1 2016 年第 1 次定 同意
22 日 10、《關(guān)于公司 2016 年第一季度報(bào)告的全文及正文
期會(huì)議
的議案》
11、《關(guān)于終止與魯證創(chuàng)投聯(lián)合發(fā)起產(chǎn)業(yè)并購基金
的議案》
12、《關(guān)于方正達(dá) 2015 年度業(yè)績承諾未實(shí)現(xiàn)情況的
議案》
13、《關(guān)于定向回購方笑求、藍(lán)順明 2015 年度應(yīng)補(bǔ)
償股份的議案》
14、《關(guān)于銀行授信及提供擔(dān)保的議案》
15、《關(guān)于開展遠(yuǎn)期結(jié)售匯業(yè)務(wù)的議案》
2 第三屆監(jiān)事會(huì) 2016 年 5 月 4 1、《關(guān)于公司前次募集資金使用情況報(bào)告的議案》 同意
2016 年第 1 次臨 日
時(shí)會(huì)議
第三屆監(jiān)事會(huì)
2016 年 6 月
3 2016 年第 2 次臨 1、《關(guān)于放棄參股子公司同比例增資權(quán)的議案》 同意
28 日
時(shí)會(huì)議
第三屆監(jiān)事會(huì) 1、《關(guān)于成立加碼技術(shù)有限公司暨關(guān)聯(lián)交易的議案》
2016 年 7 月
4 2016 年第 3 次臨 2、《關(guān)于選舉監(jiān)事會(huì)主席的議案》 同意
13 日
時(shí)會(huì)議 3、《關(guān)于對(duì)外投資設(shè)立茂碩科技有限公司的議案》
第三屆監(jiān)事會(huì) 1、《關(guān)于 2016 年半年度報(bào)告全文及摘要的議案》
2016 年 8 月 9
5 2016 年第 2 次定 2、《關(guān)于 2016 年上半年度募集資金年度存放與實(shí) 同意
日
期會(huì)議 際使用情況專項(xiàng)報(bào)告的議案》
1、《關(guān)于延長公司 2015 年度非公開發(fā)行股票股東
第三屆監(jiān)事會(huì)
2016 年 9 月 大會(huì)決議有效期的議案》
6 2016 年第 4 次臨 同意
26 日 2、《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)延長授權(quán)董事會(huì)辦理 2015
時(shí)會(huì)議
年度非公開發(fā)行股票相關(guān)事項(xiàng)有效期的議案》
1、《關(guān)于公司 2016 年第三季度報(bào)告全文及正文的
議案》
2、《關(guān)于及摘
第三屆監(jiān)事會(huì) 要的議案》
2016 年 10 月
7 2016 年第 5 次臨 3、《關(guān)于核實(shí)公司員工持股計(jì)劃之持有人名單的議 同意
24 日
時(shí)會(huì)議 案》
4、《關(guān)于新增銀行授信及提供擔(dān)保的議案》
5、《關(guān)于深圳市前海南方睿泰基金管理有限公司變
更投資額度的議案》
1、《關(guān)于部分募投項(xiàng)目投資進(jìn)度調(diào)整的議案》
2、《關(guān)于公司符合非公開發(fā)行公司債券條件的議案》
3、逐項(xiàng)審議通過《關(guān)于非公開發(fā)行公司債券預(yù)案的
議案》
3.1 發(fā)行主體與發(fā)行規(guī)模
3.2 發(fā)行對(duì)象
3.3 發(fā)行方式
3.4 債券期限及品種
第三屆監(jiān)事會(huì) 3.5 債券利率
2016 年 12 月
8 2016 年第 6 次臨 3.6 增信措施 同意
8日
時(shí)會(huì)議 3.7 掛牌安排
3.8 募集資金用途
3.9 決議有效期
3.10 償債保障措施
4、《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)及董事會(huì)授權(quán)人
士全權(quán)辦理本次非公開發(fā)行公司債券具體事宜的議
案》
5、《關(guān)于購買人才安居保障房暨關(guān)聯(lián)交易的議案》
6、《關(guān)于申請(qǐng)銀行授信的議案》
以上會(huì)議決議均已按規(guī)定刊登于公司指定信息披露網(wǎng)站巨潮資訊網(wǎng)
（http://www.cninfo.com.cn）。
二、2016年度監(jiān)事會(huì)的意見和建議
報(bào)告期內(nèi)，監(jiān)事會(huì)根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布的有關(guān)上市公
司依法治理規(guī)范性文件的規(guī)定，對(duì)公司2016年度有關(guān)工作事項(xiàng)提出合理意見和
建議：
（一）公司依法運(yùn)作情況
報(bào)告期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)依據(jù)《公司法》、《公司章程》、《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》
等賦予的職權(quán)，對(duì)公司運(yùn)作情況進(jìn)行了監(jiān)督，并列席或出席了公司的董事會(huì)和股
東大會(huì)，對(duì)公司的決策程序和公司董事會(huì)成員及高級(jí)管理人員履行職務(wù)情況進(jìn)行
了嚴(yán)格的監(jiān)督。
監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議的召集、召開均嚴(yán)格遵循《公司法》、
《證券法》及《公司章程》等有關(guān)規(guī)定的要求，有關(guān)決議的內(nèi)容合法有效，未發(fā)
現(xiàn)公司有違法的經(jīng)營行為。報(bào)告期內(nèi)未發(fā)現(xiàn)公司董事及高級(jí)管理人員在執(zhí)行職
務(wù)、行使職權(quán)時(shí)有違反法律、法規(guī)、《公司章程》及損害公司和股東利益的行為。
（二）公司財(cái)務(wù)狀況方面
對(duì)2016年度公司的財(cái)務(wù)狀況和財(cái)務(wù)工作等進(jìn)行了監(jiān)督、檢查和審核。
監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司財(cái)務(wù)管理、內(nèi)控制度健全，公司季度財(cái)務(wù)報(bào)告、半年度財(cái)
務(wù)報(bào)告、年度財(cái)務(wù)報(bào)告真實(shí)、客觀地反映了公司 2016年度的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成
果，瑞華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具的審計(jì)報(bào)告客觀、公正。
（三）收購、出售資產(chǎn)情況
2016年，公司所有的資產(chǎn)購買及出售均符合“誠實(shí)守信、公開平等”的原
則，對(duì)購買行為構(gòu)成的關(guān)聯(lián)交易情況、履行的法定程序、評(píng)估定價(jià)公允性等進(jìn)行
審查和監(jiān)督，認(rèn)為：公司就上述購買資產(chǎn)相關(guān)事項(xiàng)，履行了必要的法定程序，決
策結(jié)果合法有效；評(píng)估機(jī)構(gòu)獨(dú)立、評(píng)估定價(jià)公允，無內(nèi)幕交易，也未損害部分股
東的權(quán)益或造成公司資金流失。
（四）內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)
公司已嚴(yán)格按照《公司法》、《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及其配套指引和證
券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求，建立了較為完善的內(nèi)部控制制度和內(nèi)部控制組織架構(gòu)，既有
的內(nèi)控體系不存在重大缺陷，能有效保證公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)的有序運(yùn)行，保護(hù)公
司資產(chǎn)的安全與完整。公司出具的《2016年度內(nèi)部控制的自我評(píng)價(jià)報(bào)告》，符
合《公開發(fā)行證券的公司信息披露編報(bào)規(guī)則第21號(hào)——年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告
的一般規(guī)定》的要求，真實(shí)、客觀、全面地反映了公司內(nèi)部控制的實(shí)際情況，公
司內(nèi)部控制合理、有效。
（五）關(guān)聯(lián)交易情況
監(jiān)事會(huì)對(duì)公司2016年度發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易行為進(jìn)行了核查，公司未發(fā)生達(dá)到
披露標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)披露而未披露的關(guān)聯(lián)交易，不存在關(guān)聯(lián)交易決策程序、信息披露和交
易定價(jià)等方面有不規(guī)范或違法違規(guī)的情形，不存在損害公司及全體股東的利益。
（六）募集資金使用情況
通過對(duì)公司2016年度募集資金的存放和使用情況進(jìn)行核查。
監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：2016年度，公司募集資金的管理、使用符合《深圳證券交易
所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》和《中
小企業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄》等相關(guān)規(guī)范性文件的要求，募集資金的存放與使
用合法、合規(guī)，未發(fā)現(xiàn)違反法律法規(guī)及損害股東，尤其是中小股東利益的行為。
三、2017年監(jiān)事會(huì)工作展望
2017 年，監(jiān)事會(huì)將嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》及《公司章程》的相
關(guān)規(guī)定，認(rèn)真履行職責(zé)，依法監(jiān)督公司董事和高級(jí)管理人員勤勉盡責(zé)的情況，督
促公司規(guī)范運(yùn)作。同時(shí)，加強(qiáng)落實(shí)監(jiān)督職能，依法列席公司董事會(huì)，定期組織召
開監(jiān)事會(huì)工作會(huì)議，及時(shí)掌握公司重大決策事項(xiàng)和各項(xiàng)決策程序的合法性、合規(guī)
性，依法對(duì)公司的財(cái)務(wù)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，進(jìn)一步促進(jìn)公司規(guī)范運(yùn)作，切實(shí)維護(hù)
中小投資者及全體股東的合法利益。
茂碩電源科技股份有限公司
監(jiān)事會(huì)
2017 年 4 月 17 日