茂碩電源科技股份有限公司
2016年度獨立董事述職報告
張新明
各位股東及股東代表：
作為茂碩電源科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）的獨立董事，本人嚴(yán)格
按照《公司法》、《關(guān)于在上市公司建立獨立董事的指導(dǎo)意見》、深圳證券交易
所《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、《公司章程》和公司《獨立董事工作
制度》等有關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定和要求，在2016年度工作中恪盡
職守、勤勉盡責(zé)，詳細(xì)了解公司的運(yùn)作情況，忠實履行職責(zé)，充分發(fā)揮獨立董事
的獨立作用，積極維護(hù)公司及全體股東尤其是中小股東的合法權(quán)益?，F(xiàn)將本人
2016年度擔(dān)任公司獨立董事職務(wù)的履職情況報告如下：
一、出席董事會及股東大會的次數(shù)及投票情況
2016 年，公司共召開了 8 次董事會、6 次股東大會，本人出席情況如下：
2016年 召開 現(xiàn)場出 通訊表 委托出 缺席 是否連續(xù)兩次
召開會議 次數(shù) 席次數(shù) 決次數(shù) 席次數(shù) 次數(shù) 未親自出席
董事會 8 3 5 0 0 否
報告期內(nèi)股東會會議召開次數(shù)： 6次
報告期內(nèi)列席股東會會議次數(shù)： 6次
本人積極參加公司召開的董事會和股東大會，認(rèn)真審閱會議相關(guān)材料，積極
參與各議案的討論并提出合理建議，為董事會的正確、科學(xué)決策發(fā)揮積極作用。
2016 年度，公司董事會、股東大會的召集召開符合法定程序，重大經(jīng)營決策事
項和其他重大事項均履行了相關(guān)的審批程序。本年度獨立董事對提交董事會的全
部議案均進(jìn)行了審議，沒有反對票、棄權(quán)票情況。
二、發(fā)表獨立意見情況
根據(jù)《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見》、《公司章程》及《獨
立董事工作制度》等有關(guān)規(guī)定，作為公司獨立董事，基于獨立判斷立場，對下列
事項發(fā)表了獨立意見：
序號 會議日期 會議名稱 事項內(nèi)容 意見
類型
1、關(guān)于控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資
金情況和對外擔(dān)保的專項說明和獨立意見
2、關(guān)于公司 2015 年度利潤分配的獨立意見
3、關(guān)于公司 2015 年度內(nèi)部控制評價報告的
獨立意見
4、關(guān)于續(xù)聘公司 2016 年度審計機(jī)構(gòu)的獨立
意見
5、關(guān)于 2015 年度募集資金存放與使用情況
的專項報告的獨立意見
6、關(guān)于公司《2016 年度董事、監(jiān)事、高級
第三屆董事會 管理人員薪酬方案》的獨立意見
1 2016 年 4 月 22 日 2016 年第 1 次定 7、關(guān)于 2016 年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計的獨立 同意
期會議 意見
8、關(guān)于終止與魯證創(chuàng)投聯(lián)合發(fā)起產(chǎn)業(yè)并購
基金的獨立意見
9、關(guān)于方正達(dá) 2015 年度業(yè)績承諾未實現(xiàn)情
況的議案、定向回購方笑求、藍(lán)順明 2015
年度應(yīng)補(bǔ)償股份并變更公司注冊資本及修
訂《公司章程》的獨立意見
10、關(guān)于銀行授信及提供擔(dān)保的獨立意見
11、關(guān)于開展遠(yuǎn)期結(jié)售匯業(yè)務(wù)的獨立意見
1、關(guān)于放棄參股子公司同比例增資權(quán)的事
第三屆董事會 項的獨立意見
2 2016 年 6 月 28 日 2016 年第 2 次臨 同意
時會議
1、關(guān)于成立加碼技術(shù)有限公司暨關(guān)聯(lián)交易
第三屆董事會
的獨立意見
3 2016 年 7 月 13 日 2016 年第 3 次臨 同意
2、關(guān)于對外投資設(shè)立茂碩科技有限公司的
時會議
獨立意見
1、關(guān)于控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資
第三屆董事會 金情況和對外擔(dān)保的專項說明和獨立意見
4 2016 年 8 月 9 日 2016 年第 2 次定 2、關(guān)于 2016 上年半年度募集資金存放與使 同意
期會議 用情況的專項報告的獨立意見
3、關(guān)于聘任公司高級管理人員的獨立意見
第三屆董事會 1、關(guān)于延長公司 2015 年度非公開發(fā)行股票
5 2016 年 9 月 26 日 2016 年第 4 次臨 股東大會決議有效期的獨立意見 同意
時會議
1、關(guān)于
及摘要的獨立意見
第三屆董事會
2、關(guān)于新增銀行授信及提供擔(dān)保的獨立意
6 2016 年 10 月 24 日 2016 年第 5 次臨 同意
見
時會議
3、關(guān)于深圳市前海南方睿泰基金管理有限
公司變更投資額度的獨立意見
1、關(guān)于部分募投項目投資進(jìn)度調(diào)整的獨立
意見
2、關(guān)于本次非公開發(fā)行公司債券的獨立意
第三屆董事會
見
7 2016 年 12 月 8 日 2016 年第 6 次臨 同意
3、關(guān)于購買人才安居保障房暨關(guān)聯(lián)交易的
時會議
獨立意見
4、關(guān)于申請銀行授信的獨立意見
5、關(guān)于聘任公司財務(wù)總監(jiān)的獨立意見
三、現(xiàn)場檢查情況
2016年度，本人勤勉履行職責(zé)，在公司工作的時間超過10個工作日，本人
密切關(guān)注公司的生產(chǎn)經(jīng)營情況和財務(wù)狀況，與公司高級管理人員保持密切聯(lián)系，
監(jiān)督和核查董事、高管履職情況，聽取公司管理層對于經(jīng)營狀況和規(guī)范運(yùn)作方面
的匯報，并多次到公司進(jìn)行現(xiàn)場調(diào)查，在公司累計現(xiàn)場工作時間超過10天。
四、保護(hù)投資者權(quán)益方面所做的工作
1、關(guān)注公司的規(guī)范運(yùn)作和日常經(jīng)營
2、關(guān)注公司的信息披露工作，維護(hù)公司和中小股東的權(quán)益
持續(xù)關(guān)注公司信息披露工作，公司能夠嚴(yán)格按照《深圳證券交易所股票上市
規(guī)則》和《信息披露制度》的有關(guān)規(guī)定，真實、準(zhǔn)確、完整地履行信息披露義務(wù)。
2016年，公司規(guī)范地披露了日常關(guān)聯(lián)交易的執(zhí)行和預(yù)計情況、募集資金使用、
非公開發(fā)行股票等事項，沒有出現(xiàn)損害公司和全體股東合法權(quán)益的情況。
3、勤勉盡責(zé)，履行專門委員會職責(zé)
2016年度，本人作為審計委員會召集人、薪酬與考核委員會召集人、戰(zhàn)略
委員會委員、提名委員會委員，本人積極參加各委員會召開的各次會議，并按照
各專門委員會實施細(xì)則的相關(guān)要求，與其他各位委員一起積極研討專門委員會涉
及的相關(guān)事宜，為董事會決策提出參考意見。
五、其他事項
1、無提議召開董事會的情況；
2、無提議召開臨時股東大會的情況；
3、無獨立聘請外部審計機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)的情況。
在履行獨立董事的職責(zé)過程中，公司董事會、公司管理層和相關(guān)工作人員給
予了積極有效的配合和支持，對此表示感謝。
特此報告。
獨立董事：
（張新明）
2017 年 4 月 17 日