國浩律師（深圳）事務所 法律意見書
國浩律師（深圳）事務所
關于茂碩電源科技股份有限公司
2017年第一次臨時股東大會的法律意見書
致：茂碩電源科技股份有限公司
國浩律師（深圳）事務所（以下稱“本所”）接受茂碩電源科技股份有限公
司（以下稱“公司”）的委托，指派本所律師出席公司2017年第一次臨時股東大
會（以下稱“本次股東大會”），對本次股東大會的合法性進行見證。
本所律師根據《中華人民共和國公司法》（以下稱“《公司法》”）、《上
市公司股東大會規(guī)則》（以下稱“《股東大會規(guī)則》”）等法律、法規(guī)和規(guī)范性
法律文件以及《茂碩電源科技股份有限公司章程》（以下稱“《公司章程》”）
的規(guī)定，就公司本次股東大會的召集、召開程序、出席會議人員的資格、召集人
的資格、表決程序和表決結果等有關事宜出具本法律意見書。
本法律意見書僅供公司本次股東大會相關事項的合法性之目的使用，不得用
作任何其他目的，本所律師同意將本法律意見書隨公司本次股東大會決議一起予
以公告，并依法對本法律意見書承擔相應的責任。
按照律師行業(yè)公認的業(yè)務標準、道德規(guī)范和勤勉盡責精神，本所律師對本次
股東大會的相關資料和事實進行了核查和驗證，現發(fā)表法律意見如下：
一、本次股東大會的召集、召開程序
1、根據公司第三屆董事會2017年第1次、第2次臨時會議決議，決定于2017
年4月10日（星期一）下午14:30召開本次股東大會。
2、公司董事會在巨潮資訊網等媒體上向公司股東發(fā)布了關于召開本次股東
大會的通知，公告了召開本次股東大會的時間、地點、出席會議對象、出席會議
國浩律師（深圳）事務所 法律意見書
股東的登記辦法及本次股東大會審議的相關事項，并對有關議案的內容進行了充
分披露。
3、本次股東大會以現場表決及網絡投票相結合的方式召開。
現場會議時間：2017年4月10日下午14:30
網絡投票時間：
通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進行網絡投票的具體時間為：2017年4月10日
9:30－11:30和13:00－15:00；
通過深圳證券交易所互聯(lián)網投票系統(tǒng)投票的具體時間為：2017年4月9日
15:00至2017年4月10日15:00期間的任意時間。
現場會議地點：深圳市南山區(qū)西麗茂碩科技園（松白路1061號）5 樓公司會
議室。
經驗證，本次股東大會召開的時間、地點及其他事項與本次股東大會通知的
內容一致。本所律師認為，本次股東大會的召集、召開程序符合《公司法》、《股
東大會規(guī)則》等法律、法規(guī)和規(guī)范性法律文件以及《公司章程》的規(guī)定。
二、本次股東大會出席人員的資格、召集人的資格
1、根據出席現場會議股東簽名及授權委托書等相關文件，出席本次股東大
會現場會議的股東共6人，代表公司股份數106,317,458股，占公司股份總數的
38.3775%。公司部分董事、監(jiān)事、高級管理人員列席了本次股東大會。
2、本次股東大會的召集人為公司董事會。
經驗證，本所律師認為，出席本次股東大會的人員、召集人的資格符合《公
司法》、《股東大會規(guī)則》等法律、法規(guī)和規(guī)范性法律文件以及《公司章程》的
規(guī)定，合法有效。
國浩律師（深圳）事務所 法律意見書
三、本次股東大會的表決程序及表決結果
根據公司本次股東大會的通知等相關公告文件，公司股東以現場表決和網絡
投票相結合的方式進行投票。關聯(lián)股東對相關議案回避表決。
公司本次股東大會現場會議就公告中列明的審議事項以現場投票方式進行
了逐項表決，按規(guī)定指定的股東代表、監(jiān)事和本所律師對現場投票進行了計票、
監(jiān)票，并當場公布了表決結果；本次股東大會網絡投票表決結束后，深圳證券交
易所信息網絡有限公司向公司提供了本次股東大會網絡投票的表決權總數和表
決結果。公司合并統(tǒng)計了現場投票和網絡投票的表決結果。
公司合并統(tǒng)計現場投票和網絡投票的表決結果如下：
1、《關于公司董事會換屆選舉的議案》
1.1、選舉第四屆董事會非獨立董事
1.1.1、選舉顧永德先生為公司董事
表決結果：參加該議案表決的股東代表有表決權股份111,925,611股，其中同
意108,752,565股，占參加會議有表決權股份總數的97.1650%；棄權3,173,046股，
占參加會議有表決權股份總數的2.8350%。
中小投資者投票情況：參加該議案表決的中小投資者股東代表有表決權股份
7,031,753股，同意3,858,707股，占參加會議的中小投資者有表決權股份的
54.8755%；棄權3,173,046股，占參加會議的中小投資者有表決權股份的
45.1245%。
1.1.2、選舉肖明女士為公司董事
表決結果：參加該議案表決的股東代表有表決權股份111,925,611股，其中同
意108,752,565股，占參加會議有表決權股份總數的97.1650%；棄權3,173,046股，
占參加會議有表決權股份總數的2.8350%。
國浩律師（深圳）事務所 法律意見書
中小投資者投票情況：參加該議案表決的中小投資者股東代表有表決權股份
7,031,753股，同意3,858,707股，占參加會議的中小投資者有表決權股份的
54.8755%；棄權3,173,046股，占參加會議的中小投資者有表決權股份的
45.1245%。
1.1.3、選舉方笑求先生為公司董事
表決結果：參加該議案表決的股東代表有表決權股份111,925,611股，其中同
意108,752,565股，占參加會議有表決權股份總數的97.1650%；棄權3,173,046股，
占參加會議有表決權股份總數的2.8350%。
中小投資者投票情況：參加該議案表決的中小投資者股東代表有表決權股份
7,031,753股，同意3,858,707股，占參加會議的中小投資者有表決權股份的
54.8755%；棄權3,173,046股，占參加會議的中小投資者有表決權股份的
45.1245%。
1.2、選舉第四屆董事會獨立董事
1.2.1、選舉郭新梅女士為公司獨立董事
表決結果：參加該議案表決的股東代表有表決權股份111,925,611股，其中同
意108,752,565股，占參加會議有表決權股份總數的97.1650%；棄權3,173,046股，
占參加會議有表決權股份總數的2.8350%。
中小投資者投票情況：參加該議案表決的中小投資者股東代表有表決權股份
7,031,753股，同意3,858,707股，占參加會議的中小投資者有表決權股份的
54.8755%；棄權3,173,046股，占參加會議的中小投資者有表決權股份的
45.1245%。
1.2.2、選舉施偉力先生為公司獨立董事
國浩律師（深圳）事務所 法律意見書
表決結果：參加該議案表決的股東代表有表決權股份111,925,611股，其中同
意108,752,565股，占參加會議有表決權股份總數的97.1650%；棄權3,173,046股，
占參加會議有表決權股份總數的2.8350%。
中小投資者投票情況：參加該議案表決的中小投資者股東代表有表決權股份
7,031,753股，同意3,858,707股，占參加會議的中小投資者有表決權股份的
54.8755%；棄權3,173,046股，占參加會議的中小投資者有表決權股份的
45.1245%。
2、《關于公司監(jiān)事會換屆選舉的議案》
2.1、選舉成水英女士為公司股東代表監(jiān)事
表決結果：參加該議案表決的股東代表有表決權股份111,925,611股，其中同
意109,434,108股，占參加會議有表決權股份總數的97.7740%；其中反對61,400股，
占參加會議有表決權股份總數的0.0549%；棄權2,430,103股（其中，因未投票默
認棄權2,430,103股），占參加會議有表決權股份總數的2.1712%。
中小投資者投票情況：參加該議案表決的中小投資者股東代表有表決權股份
7,031,753股，同意4,540,250股，占參加會議的中小投資者有表決權股份的
64.5678%；反對61,400股，占參加會議的中小投資者有表決權股份的0.8732%；棄
權2,430,103股（其中，因未投票默認棄權2,430,103股），占參加會議的中小投資
者有表決權股份的34.5590%。
經驗證，本所律師認為，本次股東大會的表決程序符合《公司法》、《股東
大會規(guī)則》等法律、法規(guī)和規(guī)范性法律文件以及《公司章程》的規(guī)定，表決結果
合法有效。
四、結論意見
綜上所述，本所律師認為，公司本次股東大會的召集召開程序，出席本次股
東大會人員、召集人的資格及表決程序均符合《公司法》、《股東大會規(guī)則》等
國浩律師（深圳）事務所 法律意見書
法律、法規(guī)和規(guī)范性法律文件以及《公司章程》的規(guī)定，本次股東大會表決結果
合法有效。
本法律意見書正本叁份，無副本。
國浩律師（深圳）事務所 法律意見書
[此頁為《國浩律師（深圳）事務所關于茂碩電源科技股份有限公司2017年第一
次臨時股東大會的法律意見書》之簽字、蓋章頁，無正文]
負責人： 經辦律師：
張敬前 唐都遠
黃 媛
年 月 日