茂碩電源科技股份有限公司
2016年度獨(dú)立董事述職報(bào)告
施偉力
各位股東及股東代表：
作為茂碩電源科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）的獨(dú)立董事，本人嚴(yán)格
按照《公司法》、《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事的指導(dǎo)意見(jiàn)》、深圳證券交易
所《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、《公司章程》和公司《獨(dú)立董事工作
制度》等有關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定和要求，認(rèn)真履行了獨(dú)立董事的職
責(zé)，恪盡職守，勤勉盡責(zé)；積極出席相關(guān)會(huì)議，認(rèn)真仔細(xì)審閱會(huì)議議案及相關(guān)材
料，積極參與各議題的討論并提出了許多合理建議，對(duì)董事會(huì)的相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)
立意見(jiàn)，充分發(fā)揮獨(dú)立董事作用，努力維護(hù)公司整體利益和全體股東特別是中小
股東的合法權(quán)益。同時(shí)，公司對(duì)于本人的工作也給予了極大的支持，沒(méi)有妨礙獨(dú)
立董事獨(dú)立性的情況發(fā)生?，F(xiàn)將本人2016年度擔(dān)任公司獨(dú)立董事職務(wù)的履職情
況報(bào)告如下：
一、出席董事會(huì)及股東大會(huì)的次數(shù)及投票情況
2016 年，公司共召開(kāi)了 8 次董事會(huì)、6 次股東大會(huì)，本人出席情況如下：
2016年 召開(kāi) 現(xiàn)場(chǎng)出 通訊表 委托出 缺席 是否連續(xù)兩次
召開(kāi)會(huì)議 次數(shù) 席次數(shù) 決次數(shù) 席次數(shù) 次數(shù) 未親自出席
董事會(huì) 8 5 3 0 0 否
報(bào)告期內(nèi)股東會(huì)會(huì)議召開(kāi)次數(shù)： 6次
報(bào)告期內(nèi)列席股東會(huì)會(huì)議次數(shù)： 6次
本人積極參加公司召開(kāi)的董事會(huì)和股東大會(huì)，認(rèn)真審閱會(huì)議相關(guān)材料，積極
參與各議案的討論并提出合理建議，為董事會(huì)的正確、科學(xué)決策發(fā)揮積極作用。
2016 年度，公司董事會(huì)、股東大會(huì)的召集召開(kāi)符合法定程序，重大經(jīng)營(yíng)決策事
項(xiàng)和其他重大事項(xiàng)均履行了相關(guān)的審批程序。本年度獨(dú)立董事對(duì)提交董事會(huì)的全
部議案均進(jìn)行了審議，沒(méi)有反對(duì)票、棄權(quán)票情況。
二、發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)情況
根據(jù)《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)》、《公司章程》及《獨(dú)
立董事工作制度》等有關(guān)規(guī)定，作為公司獨(dú)立董事，基于獨(dú)立判斷立場(chǎng)，對(duì)下列
事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)：
序號(hào) 會(huì)議日期 會(huì)議名稱 事項(xiàng)內(nèi)容 意見(jiàn)
類型
1、關(guān)于控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資
金情況和對(duì)外擔(dān)保的專項(xiàng)說(shuō)明和獨(dú)立意見(jiàn)
2、關(guān)于公司 2015 年度利潤(rùn)分配的獨(dú)立意見(jiàn)
3、關(guān)于公司 2015 年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告的
獨(dú)立意見(jiàn)
4、關(guān)于續(xù)聘公司 2016 年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的獨(dú)立
意見(jiàn)
5、關(guān)于 2015 年度募集資金存放與使用情況
的專項(xiàng)報(bào)告的獨(dú)立意見(jiàn)
6、關(guān)于公司《2016 年度董事、監(jiān)事、高級(jí)
第三屆董事會(huì)
管理人員薪酬方案》的獨(dú)立意見(jiàn)
1 2016 年 4 月 22 日 2016 年第 1 次定 同意
7、關(guān)于 2016 年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)的獨(dú)立
期會(huì)議
意見(jiàn)
8、關(guān)于終止與魯證創(chuàng)投聯(lián)合發(fā)起產(chǎn)業(yè)并購(gòu)
基金的獨(dú)立意見(jiàn)
9、關(guān)于方正達(dá) 2015 年度業(yè)績(jī)承諾未實(shí)現(xiàn)情
況的議案、定向回購(gòu)方笑求、藍(lán)順明 2015
年度應(yīng)補(bǔ)償股份并變更公司注冊(cè)資本及修
訂《公司章程》的獨(dú)立意見(jiàn)
10、關(guān)于銀行授信及提供擔(dān)保的獨(dú)立意見(jiàn)
11、關(guān)于開(kāi)展遠(yuǎn)期結(jié)售匯業(yè)務(wù)的獨(dú)立意見(jiàn)
1、關(guān)于放棄參股子公司同比例增資權(quán)的事
第三屆董事會(huì)
項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)
2 2016 年 6 月 28 日 2016 年第 2 次臨 同意
時(shí)會(huì)議
1、關(guān)于成立加碼技術(shù)有限公司暨關(guān)聯(lián)交易
第三屆董事會(huì)
的獨(dú)立意見(jiàn)
3 2016 年 7 月 13 日 2016 年第 3 次臨 同意
2、關(guān)于對(duì)外投資設(shè)立茂碩科技有限公司的
時(shí)會(huì)議
獨(dú)立意見(jiàn)
1、關(guān)于控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資
第三屆董事會(huì) 金情況和對(duì)外擔(dān)保的專項(xiàng)說(shuō)明和獨(dú)立意見(jiàn)
4 2016 年 8 月 9 日 2016 年第 2 次定 2、關(guān)于 2016 上年半年度募集資金存放與使 同意
期會(huì)議 用情況的專項(xiàng)報(bào)告的獨(dú)立意見(jiàn)
3、關(guān)于聘任公司高級(jí)管理人員的獨(dú)立意見(jiàn)
第三屆董事會(huì) 1、關(guān)于延長(zhǎng)公司 2015 年度非公開(kāi)發(fā)行股票
5 2016 年 9 月 26 日 2016 年第 4 次臨 股東大會(huì)決議有效期的獨(dú)立意見(jiàn) 同意
時(shí)會(huì)議
1、關(guān)于
及摘要的獨(dú)立意見(jiàn)
第三屆董事會(huì)
2、關(guān)于新增銀行授信及提供擔(dān)保的獨(dú)立意
6 2016 年 10 月 24 日 2016 年第 5 次臨 同意
見(jiàn)
時(shí)會(huì)議
3、關(guān)于深圳市前海南方睿泰基金管理有限
公司變更投資額度的獨(dú)立意見(jiàn)
1、關(guān)于部分募投項(xiàng)目投資進(jìn)度調(diào)整的獨(dú)立
意見(jiàn)
2、關(guān)于本次非公開(kāi)發(fā)行公司債券的獨(dú)立意
第三屆董事會(huì)
見(jiàn)
7 2016 年 12 月 8 日 2016 年第 6 次臨 同意
3、關(guān)于購(gòu)買人才安居保障房暨關(guān)聯(lián)交易的
時(shí)會(huì)議
獨(dú)立意見(jiàn)
4、關(guān)于申請(qǐng)銀行授信的獨(dú)立意見(jiàn)
5、關(guān)于聘任公司財(cái)務(wù)總監(jiān)的獨(dú)立意見(jiàn)
三、現(xiàn)場(chǎng)檢查情況
2016 年度，本人利用參加公司現(xiàn)場(chǎng)董事會(huì)和列席股東大會(huì)的機(jī)會(huì)，現(xiàn)場(chǎng)了
解公司經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)狀況，在公司現(xiàn)場(chǎng)工作累計(jì)天數(shù)超過(guò) 12 個(gè)工作日；通過(guò)電話
和郵件等方式，與公司董事、高管人員保持密切溝通，及時(shí)獲悉公司重大事項(xiàng)進(jìn)
展情況，掌握公司的經(jīng)營(yíng)動(dòng)態(tài)。報(bào)告期內(nèi)需經(jīng)董事會(huì)審議決策的重大事項(xiàng)，本人
都事先進(jìn)行了認(rèn)真的查驗(yàn)，對(duì)涉及公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)管理、內(nèi)控制度建設(shè)、關(guān)
聯(lián)交易等事項(xiàng)均進(jìn)行了認(rèn)真的核查，必要時(shí)均發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)和專項(xiàng)說(shuō)明，在公
司年報(bào)審計(jì)披露過(guò)程中履行了見(jiàn)面溝通職責(zé)并簽署了書(shū)面確認(rèn)意見(jiàn)，積極配合董
事會(huì)審議公司年度報(bào)告，保證了公司年報(bào)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整的披露。
四、保護(hù)投資者權(quán)益方面所做的工作
1、關(guān)注公司的規(guī)范運(yùn)作和日常經(jīng)營(yíng)
及時(shí)了解公司經(jīng)營(yíng)情況，本人嚴(yán)格按照《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公
司規(guī)范運(yùn)作指引》的規(guī)定對(duì)公司進(jìn)行多次現(xiàn)場(chǎng)考察，參觀公司的生產(chǎn)車間與公司
管理層、外部審計(jì)師保持積極溝通，深入了解公司管理狀況、財(cái)務(wù)狀況募集資金
使用及內(nèi)部控制等相關(guān)制度建設(shè)及執(zhí)行情況，認(rèn)真核查董事會(huì)審議的每項(xiàng)議案，
在充分了解的基礎(chǔ)上、獨(dú)立、客觀、審慎地行使表決權(quán)。同時(shí)發(fā)揮本人 LED 行
業(yè)專家的專業(yè)特長(zhǎng)，對(duì)本公司行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)、經(jīng)營(yíng)狀況、投資活動(dòng)等方面的情況
提出可行性意見(jiàn)和建議，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)決策發(fā)揮了積極作用。
2、關(guān)注公司的信息披露工作，維護(hù)公司和中小股東的權(quán)益
督促公司嚴(yán)格按照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)和《信息
披露管理辦法》的要求完善公司信息披露管理制度，要求公司嚴(yán)格執(zhí)行信息披露
的有關(guān)規(guī)定，保證公司信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)和公正；本人持續(xù)關(guān)
注公司在媒體和網(wǎng)絡(luò)上披露的重要信息，及時(shí)掌握公司信息披露情況，對(duì)相關(guān)信
息的及時(shí)、完整、準(zhǔn)確披露進(jìn)行了有效的監(jiān)督和核查。同時(shí)，本人也密切關(guān)注媒
體對(duì)公司的報(bào)導(dǎo)，必要時(shí)向公司及有關(guān)人員詢證，維護(hù)全體股東的同等知情權(quán)。
3、勤勉盡責(zé)，履行專門委員會(huì)職責(zé)
2016年度，本人作為提名委員會(huì)召集人、審計(jì)委員會(huì)委員、薪酬與考核委
員會(huì)委員，積極參與各委員會(huì)的日常工作，與其他各位委員一道積極研討專門委
員會(huì)涉及的相關(guān)事宜，為董事會(huì)決策提出參考意見(jiàn)。
五、其他事項(xiàng)
1、無(wú)提議召開(kāi)董事會(huì)的情況；
2、無(wú)提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的情況；
3、無(wú)獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)的情況。
六、聯(lián)系方式
電子郵箱： weilishi-fq@126.com
以上是本人在2016年任職期間履行職責(zé)情況的匯報(bào)。2017年，本人將繼續(xù)
認(rèn)真學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度，加深對(duì)相關(guān)法規(guī)尤其是涉及到規(guī)范公司法人
治理結(jié)構(gòu)和保護(hù)社會(huì)公眾股股東權(quán)益等內(nèi)容的認(rèn)識(shí)和理解，以切實(shí)加強(qiáng)對(duì)公司和
投資者利益的保護(hù)能力。感謝公司管理層及相關(guān)工作人員在本人 2016 年的工
作中給予的積極配合與支持，在此表示衷心的感謝！
特此報(bào)告。
獨(dú)立董事：
（施偉力）
2017 年 4 月 17 日