浙江正泰電器股份有限公司
第七屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議決議公告
本公司監(jiān)事會(huì)及全體監(jiān)事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺
漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
浙江正泰電器股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）第七屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議于 2016 年
11 月 20 日在公司召開(kāi)。會(huì)議應(yīng)到監(jiān)事 3 人，實(shí)到監(jiān)事 3 人，監(jiān)事出席人數(shù)符合《中華人民
共和國(guó)公司法》及《浙江正泰電器股份有限公司章程》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《公司章程》”)的規(guī)定。
會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席吳炳池先生主持，并以記名投票表決的方式通過(guò)了以下議案：
一、 《關(guān)于調(diào)整本次重大資產(chǎn)重組交易對(duì)方的議案》
會(huì)議以 3 票同意，0 票反對(duì)，0 票棄權(quán)，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整本次重大資產(chǎn)重組交易
對(duì)方的議案》。
公司監(jiān)事會(huì)同意公司董事會(huì)對(duì)本次交易方案進(jìn)行如下調(diào)整：上市公司以發(fā)行股份的方式
購(gòu)買(mǎi)正泰集團(tuán)股份有限公司、浙江正泰新能源投資有限公司、上海聯(lián)和投資有限公司、
Treasure Bay Investments Limited、杭州通祥股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）、杭州浙景投資
管理合伙企業(yè)（有限合伙）、上海君彤鴻璟投資合伙企業(yè)（有限合伙）等 7 家企業(yè)交易對(duì)方
及南存輝等 161 位自然人交易對(duì)方合計(jì)持有的浙江正泰新能源開(kāi)發(fā)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“正
泰新能源開(kāi)發(fā)”）85.40%的股權(quán)、樂(lè)清祥如投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“樂(lè)清祥如”）100%的
股權(quán)、樂(lè)清展圖投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“樂(lè)清展圖”）100%的股權(quán)、樂(lè)清逢源投資有限公
司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“樂(lè)清逢源”）100%的股權(quán)和杭州泰庫(kù)投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“杭州泰庫(kù)”）
100%的股權(quán)。
交易方案調(diào)整后，交易對(duì)方及本次發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)之股份發(fā)行對(duì)象由正泰集團(tuán)等 7
家企業(yè)及南存輝等 165 位自然人調(diào)整為正泰集團(tuán)等 7 家企業(yè)及南存輝等 161 位自然人，原交
易對(duì)方錢(qián)秀蘭、Zhixun Shen、Xindi Wu、HONG, Frederick Wing Wah 不再作為本次交易之交
易對(duì)方及本次發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)之股份發(fā)行對(duì)象。
鑒于本次發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)之股份發(fā)行對(duì)象的調(diào)整，正泰電器向相關(guān)交易對(duì)方擬合計(jì)發(fā)
行的股份數(shù)量由 565,637,294 股調(diào)整為 562,481,330 股股份，除錢(qián)秀蘭、Zhixun Shen、Xindi Wu、
HONG, Frederick Wing Wah 以外的原交易對(duì)方認(rèn)購(gòu)股份數(shù)量不變。最終發(fā)行數(shù)量將以中國(guó)證
監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的發(fā)行數(shù)量為準(zhǔn)。
根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì) 2015 年 9 月 18 日發(fā)布的《上市公司監(jiān)管法律法規(guī)常見(jiàn)問(wèn)題與解答
修訂匯編》，公司本次重大資產(chǎn)重組方案調(diào)整涉及減少 4 位交易對(duì)方及減少該 4 位交易對(duì)方
所持有的正泰新能源開(kāi)發(fā) 0.56%的股權(quán)，減少的標(biāo)的資產(chǎn)所對(duì)應(yīng)的交易作價(jià)、資產(chǎn)總額、資
產(chǎn)凈額及營(yíng)業(yè)收入占相應(yīng)指標(biāo)總量的比例為 0.56%，均未超過(guò) 20%，且減少標(biāo)的資產(chǎn)比例較
小，對(duì)標(biāo)的資產(chǎn)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)不構(gòu)成實(shí)質(zhì)性影響，因此不屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)上述規(guī)定的構(gòu)成重組
方案重大調(diào)整的情形，無(wú)需提交公司股東大會(huì)審議。
在本次重組范圍之外，公司在依法履行相關(guān)程序后，仍將以現(xiàn)金方式收購(gòu)錢(qián)秀蘭、Zhixun
Shen、Xindi Wu、HONG, Frederick Wing Wah 合計(jì)持有的正泰新能源開(kāi)發(fā) 0.56%股權(quán)，因此，
本次重組及公司現(xiàn)金收購(gòu)正泰新能源開(kāi)發(fā) 0.56%股權(quán)實(shí)施完成后，公司將擁有正泰新能源開(kāi)
發(fā) 100%權(quán)益，不改變?cè)蟹桨纲?gòu)買(mǎi)正泰新能源開(kāi)發(fā) 100%權(quán)益的結(jié)果。
二、 《關(guān)于浙江正泰電器股份有限公司與特定對(duì)象簽署附條件生效的的議案》
會(huì)議以 3 票同意，0 票反對(duì)，0 票棄權(quán)審議通過(guò)了《關(guān)于浙江正泰電器股份有限公司與
特定對(duì)象簽署附條件生效的的議案》。就本次交
易方案調(diào)整相關(guān)事項(xiàng)，公司與正泰集團(tuán)股份有限公司、浙江正泰新能源投資有限公司、上海
聯(lián)和投資有限公司、Treasure Bay Investments Limited、杭州通祥股權(quán)投資合伙企業(yè)（有
限合伙）、杭州浙景投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）、上海君彤鴻璟投資合伙企業(yè)（有限合伙）
7 家企業(yè)，仇展煒、周承軍、金建波、李崇衛(wèi)、謝寶強(qiáng)、黃啟銀、沈道軍、羅易、胡遠(yuǎn)東、
袁艷輝、李棟熒、朱曉霞、南存輝、Zhixun Shen、Xindi Wu、錢(qián)秀蘭、Hong Frederick Wing
Wah17 名自然人股東，持有四個(gè)平臺(tái)目標(biāo)公司各 100%股權(quán)的共計(jì) 150 名中國(guó)籍自然人股東（其
中南存輝同時(shí)直接持有正泰新能源開(kāi)發(fā)、樂(lè)清祥如及樂(lè)清逢源股權(quán)；仇展煒同時(shí)直接持有正
泰新能源開(kāi)發(fā)及樂(lè)清展圖股權(quán)；王永才同時(shí)直接持有樂(lè)清祥如及杭州泰庫(kù)股權(quán)；朱信敏同時(shí)
持有樂(lè)清逢源與樂(lè)清祥如股權(quán)）共同簽署《發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)協(xié)議之補(bǔ)充協(xié)議（三）》，該補(bǔ)
充協(xié)議對(duì)公司第六屆董事會(huì)第十六次會(huì)議、第六屆董事會(huì)第十七次會(huì)議、第七屆董事會(huì)第三
次會(huì)議分別審議通過(guò)的《發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)協(xié)議》及《發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)協(xié)議之補(bǔ)充協(xié)議
（一）》、《發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)協(xié)議之補(bǔ)充協(xié)議（二）》的相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了調(diào)整。
三、 《關(guān)于浙江正泰電器股份有限公司與正泰集團(tuán)股份有限公司等特定對(duì)象簽署附
條件生效的的議案》
會(huì)議以 3 票同意，0 票反對(duì)，0 票棄權(quán)審議通過(guò)了《關(guān)于浙江正泰電器股份有限公司與
正泰集團(tuán)股份有限公司等特定對(duì)象簽署附條件生效的的議案》，
會(huì)議以 3 票同意，0 票反對(duì)，0 票棄權(quán)審議通過(guò)了《關(guān)于浙江正泰電器股份有限公司與正泰
集團(tuán)股份有限公司等特定對(duì)象簽署附條件生效的的議案》。就本
次交易方案調(diào)整相關(guān)事項(xiàng)，公司與正泰集團(tuán)股份有限公司、浙江正泰新能源投資有限公司、
上海聯(lián)和投資有限公司、Treasure Bay Investments Limited 4 家企業(yè)，仇展煒、周承軍、
金建波、李崇衛(wèi)、謝寶強(qiáng)、黃啟銀、沈道軍、羅易、胡遠(yuǎn)東、袁艷輝、李棟熒、朱曉霞、南
存輝、Zhixun Shen、Xindi Wu、錢(qián)秀蘭、Hong Frederick Wing Wah17 名自然人股東，持
有四個(gè)平臺(tái)目標(biāo)公司各 100%股權(quán)的共計(jì) 150 名中國(guó)籍自然人股東（其中南存輝同時(shí)直接持
有正泰新能源開(kāi)發(fā)、樂(lè)清祥如及樂(lè)清逢源股權(quán)；仇展煒同時(shí)直接持有正泰新能源開(kāi)發(fā)及樂(lè)清
展圖股權(quán)；王永才同時(shí)直接持有樂(lè)清祥如及杭州泰庫(kù)股權(quán)；朱信敏同時(shí)持有樂(lè)清逢源與樂(lè)清
祥如股權(quán)）共同簽署《盈利預(yù)測(cè)補(bǔ)償協(xié)議（三）》，對(duì)公司與正泰集團(tuán)股份有限公司等特定對(duì)
象于 2016 年 3 月 9 日、2016 年 8 月 12 日分別共同簽署的《盈利預(yù)測(cè)補(bǔ)償協(xié)議》及《盈利
預(yù)測(cè)補(bǔ)償協(xié)議（二）》的盈利補(bǔ)償義務(wù)方作出調(diào)整。
特此公告。
浙江正泰電器股份有限公司監(jiān)事會(huì)
2016 年 11 月 20 日