中銀國(guó)際證券有限責(zé)任公司
關(guān)于江蘇長(zhǎng)電科技股份有限公司
使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見(jiàn)
中銀國(guó)際證券有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中銀國(guó)際證券”或“獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)”）
作為江蘇長(zhǎng)電科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“長(zhǎng)電科技”或“公司”）2017 年發(fā)
行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易之獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)，根據(jù)《上海證券交
易所股票上市規(guī)則》、《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和
使用的監(jiān)管要求》和《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，
對(duì)長(zhǎng)電科技擬使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的情況進(jìn)行了核查，核查
情況及核查意見(jiàn)如下：
一、募集資金基本情況
經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)江蘇長(zhǎng)電科技股份有限公司向國(guó)家集
成電路產(chǎn)業(yè)投資基金股份有限公司等發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)并募集配套資金的批復(fù)》
（證監(jiān)許可[2017]663 號(hào)）核準(zhǔn)，公司向芯電半導(dǎo)體（上海）有限公司定向增發(fā)
不超過(guò) 150,852,271 股有限售條件的股份募集配套資金，每股面值人民幣 1 元，
發(fā) 行 價(jià) 格 為 每 股 17.60 元 。 本 次 非 公 開(kāi) 發(fā) 行 的 募 集 資 金 總 額 為 人 民 幣
2,654,999,969.60 元，募集資金凈額為人民幣 2,610,364,117.86 元。上述募集資金
于 2017 年 6 月 8 日全部到賬，經(jīng)安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）驗(yàn)證
并出具了“安永華明（2017）驗(yàn)字第 61121126_B02 號(hào)”驗(yàn)資報(bào)告。
上述募集資金存放于經(jīng)公司董事會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的募集資金專(zhuān)項(xiàng)賬戶(hù)，實(shí)行專(zhuān)戶(hù)
管理。截至 2017 年 8 月 31 日，公司募集資金余額總計(jì)為 47,791.93 萬(wàn)元。
二、 本次使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的基本情況
根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要
求》 的相關(guān)規(guī)定，為提高募集資金使用效率，公司將在確保不影響募集資金使
用計(jì)劃及資金安全的前提下，對(duì)部分暫時(shí)閑置的募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，具體情
況如下：
1、投資額度及期限
公司擬將不超過(guò) 40,000 萬(wàn)元人民幣的暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，投
資期限為自公司董事會(huì)審議通過(guò)之日起不超過(guò) 12 個(gè)月，該投資額度在上述投資
期限內(nèi)可滾動(dòng)使用。
2、投資品種：
安全性高、流動(dòng)性好、發(fā)行主體有保本約定的短期（12 個(gè)月以?xún)?nèi)）理財(cái)產(chǎn)
品或結(jié)構(gòu)性存款。不得用于證券投資，不得購(gòu)買(mǎi)以股票及其衍生品以及無(wú)擔(dān)保債
券為投資標(biāo)的高風(fēng)險(xiǎn)理財(cái)產(chǎn)品。
3、實(shí)施方式
在公司董事會(huì)批準(zhǔn)的額度內(nèi)，授權(quán)公司董事長(zhǎng)王新潮先生行使該項(xiàng)投資決策
權(quán)并簽署相關(guān)合同及其他法律性文件，并由公司首席財(cái)務(wù)長(zhǎng)組織資金運(yùn)營(yíng)處具體
實(shí)施相關(guān)事宜。
4、關(guān)聯(lián)關(guān)系說(shuō)明
公司本次使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，不得購(gòu)買(mǎi)關(guān)聯(lián)方發(fā)行的
理財(cái)產(chǎn)品。
三、風(fēng)險(xiǎn)控制措施
1、嚴(yán)格篩選投資產(chǎn)品
為控制風(fēng)險(xiǎn)，公司選擇發(fā)行主體為能夠提供保本承諾的銀行、證券公司或信
托公司等機(jī)構(gòu)進(jìn)行結(jié)構(gòu)性存款或購(gòu)買(mǎi)保本型理財(cái)產(chǎn)品，投資的品種為安全性高、
流動(dòng)性好、有保本約定的、短期（12 個(gè)月以?xún)?nèi)的） 理財(cái)產(chǎn)品或結(jié)構(gòu)性存款，投
資風(fēng)險(xiǎn)小，處于公司風(fēng)險(xiǎn)可承受和控制范圍之內(nèi)。
2、實(shí)時(shí)跟蹤、分析
公司資金運(yùn)營(yíng)處、財(cái)務(wù)處相關(guān)人員將及時(shí)分析和跟蹤產(chǎn)品投向、凈值變動(dòng)等
情況，如評(píng)估發(fā)現(xiàn)存在可能影響公司資金安全的風(fēng)險(xiǎn)因素，將及時(shí)采取相應(yīng)措施，
控制投資風(fēng)險(xiǎn)。
3、建立臺(tái)賬、會(huì)計(jì)賬目
公司資金運(yùn)營(yíng)處須建立臺(tái)賬對(duì)使用暫時(shí)閑置募集資金購(gòu)買(mǎi)的投資產(chǎn)品進(jìn)行
管理，財(cái)務(wù)處須建立完整的會(huì)計(jì)賬目，做好資金使用的賬務(wù)核算工作。
4、檢查與監(jiān)督
公司獨(dú)立董事、審計(jì)委員會(huì)、監(jiān)事會(huì)有權(quán)對(duì)公司以閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管
理的事項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)督與檢查，必要時(shí)可以聘請(qǐng)專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)。
四、對(duì)公司的影響
公司在確保不影響募集資金使用計(jì)劃及資金安全的前提下，使用暫時(shí)閑置募
集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，不會(huì)影響公司募集資金項(xiàng)目建設(shè)正常周轉(zhuǎn)需要，不存在改
變募集資金用途的行為。
公司合理利用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，有利于提高公司募集資
金使用效率，增加資金收益，符合公司及全體股東的利益。
五、履行的程序
關(guān)于對(duì)公司部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理事宜已經(jīng)公司第六屆董事
會(huì)第十四次會(huì)議、第六屆監(jiān)事會(huì)第十次會(huì)議審議通過(guò)，獨(dú)立董事均已發(fā)表了明確
同意的獨(dú)立意見(jiàn)。
六、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)核查意見(jiàn)
經(jīng)核查，本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)認(rèn)為：公司使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管
理的事宜，已經(jīng)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)審議通過(guò)，獨(dú)立董事發(fā)表了明確同意的獨(dú)立意見(jiàn)，
履行了相應(yīng)的法律程序，符合《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資
金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》、《上
海證券交易所股票上市規(guī)則》等相關(guān)法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定。
公司使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事宜，不影響公司的日常經(jīng)
營(yíng)，不影響募集資金投資計(jì)劃的正常運(yùn)行，不存在變相改變募集資金使用用途的
情形；能夠提高資金使用效率，符合公司和全體股東的利益。獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)對(duì)公
司本次使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事宜無(wú)異議。
（此頁(yè)無(wú)正文，為《中銀國(guó)際證券有限責(zé)任公司關(guān)于江蘇長(zhǎng)電科技股份有限公司
使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見(jiàn)》之簽署頁(yè)）
中銀國(guó)際證券有限責(zé)任公司
2017 年 9 月 28 日