2017 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)文件
同方股份有限公司
2017 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)會(huì)議文件
二零一七年六月
2017 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)文件
目錄
關(guān)于調(diào)增公司暫時(shí)閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理額度的議案 ............................................................................. 4
2017 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)文件
同方股份有限公司 2017 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)會(huì)議議程
開始時(shí)間安排：2017 年 6 月 23 日 14：30 分
股東大會(huì)召開地點(diǎn)：北京海淀清華同方科技大廈
股東大會(huì)主持人：董事長周立業(yè)先生
議程：
本次會(huì)議審議的議案是：
投票股東類型
序號(hào) 議案名稱
A 股股東
非累積投票議案
1 關(guān)于調(diào)增公司暫時(shí)閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理額度的議案 √
2017 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)文件
關(guān)于調(diào)增公司暫時(shí)閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理額度的議案
經(jīng)公司第七屆董事會(huì)第十次會(huì)議及 2016 年度第五次臨時(shí)股東大會(huì)審議批準(zhǔn)，股東
大會(huì)授權(quán)公司管理層使用暫時(shí)閑置的自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，總額度不超過人民幣 20
億元，有效期為一年?，F(xiàn)根據(jù)公司對(duì)自有資金的管理現(xiàn)狀，為提高公司暫時(shí)閑置資金使
用效率，增加公司現(xiàn)金資產(chǎn)收益，在不影響公司正常經(jīng)營和有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，平
衡資金風(fēng)險(xiǎn)與收益的關(guān)系，公司擬調(diào)增暫時(shí)閑置自有資金現(xiàn)金管理額度，具體如下：
一、利用暫時(shí)閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的方案概述
公司于 2017 年 6 月 7 日召開第七屆董事會(huì)第十七次會(huì)議，以同意票 7 票、反對(duì)票 0
票、棄權(quán)票 0 票的表決結(jié)果審議通過了《關(guān)于調(diào)增公司暫時(shí)閑置自有資金現(xiàn)金管理額度
的議案》?，F(xiàn)提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)公司管理層使用暫時(shí)閑置的自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，在
2016 年第五次臨時(shí)股東大會(huì)審議批準(zhǔn)授權(quán)的額度不超過人民幣 20 億元基礎(chǔ)上，將總額
度調(diào)增至不超過人民幣 40 億元，有效期為自 2017 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過之日
起兩年，在上述額度內(nèi)滾動(dòng)使用。
公司利用暫時(shí)閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理原則上不涉及關(guān)聯(lián)交易；若涉及關(guān)聯(lián)交
易，公司會(huì)在 40 億存量額度內(nèi)，就關(guān)聯(lián)交易事宜履行相關(guān)審批程序。
二、資金來源
資金來源為公司暫時(shí)閑置自有資金。
三、投資額度
公司董事會(huì)提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)公司管理層對(duì)公司暫時(shí)閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，
總額度為不超過人民幣 40 億元，有效期為自 2017 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過之日
起兩年，在上述額度內(nèi)滾動(dòng)使用。
四、投資方向
公司運(yùn)用暫時(shí)閑置自有資金投資安全性高、流動(dòng)性好、風(fēng)險(xiǎn)可控的短期資產(chǎn)管理產(chǎn)
品，包括但不限于：銀行發(fā)行的非保本浮動(dòng)收益型理財(cái)產(chǎn)品；信托公司發(fā)行的資金信托
計(jì)劃；證券公司、基金公司、基金子公司、期貨公司、保險(xiǎn)資管公司以及具備合法合規(guī)
資質(zhì)的其他貨幣市場主體發(fā)行的短期資產(chǎn)管理產(chǎn)品。
公司在商業(yè)銀行及其他金融機(jī)構(gòu)敘作的非結(jié)構(gòu)化定期存款和購買的各類低風(fēng)險(xiǎn)保
本型短期理財(cái)產(chǎn)品，屬于公司財(cái)務(wù)中心在公司管理層授權(quán)下實(shí)施的日常貨幣資金管理行
為，不納入本次授權(quán)和監(jiān)管范圍。
2017 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)文件
五、風(fēng)險(xiǎn)控制方案
為有效控制風(fēng)險(xiǎn)、兼顧收益回報(bào)，公司將選取具有合法合規(guī)資質(zhì)的發(fā)行主體提供的
安全性高、流動(dòng)性較好、風(fēng)險(xiǎn)可控的資產(chǎn)管理產(chǎn)品，同時(shí)本著維護(hù)公司全體股東和公司
利益的原則，將風(fēng)險(xiǎn)防范放在首位，對(duì)購買的資產(chǎn)管理產(chǎn)品嚴(yán)格把關(guān)，謹(jǐn)慎決策。公司
擬采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施包括：
1、公司按照決策、執(zhí)行、監(jiān)督職能相分離的原則建立健全資產(chǎn)管理產(chǎn)品購買的審
批和執(zhí)行程序，確保資產(chǎn)管理產(chǎn)品購買事宜的有效開展和規(guī)范運(yùn)營，確保資金安全。由
公司財(cái)務(wù)管理中心和證券事務(wù)部根據(jù)公司資金情況，以及資產(chǎn)管理產(chǎn)品安全性、流動(dòng)性、
發(fā)行主體相關(guān)承諾、預(yù)期收益率等，選擇合適的資產(chǎn)管理產(chǎn)品，并提出投資方案，投資
方案報(bào)公司投資決策委員會(huì)審議批準(zhǔn)后執(zhí)行。
2、公司財(cái)務(wù)管理中心和證券事務(wù)部應(yīng)及時(shí)分析和跟蹤資產(chǎn)管理產(chǎn)品投向、項(xiàng)目進(jìn)
展情況，如評(píng)估發(fā)現(xiàn)存在可能影響公司資金安全的風(fēng)險(xiǎn)因素，應(yīng)及時(shí)采取相應(yīng)措施，控
制投資風(fēng)險(xiǎn)。
3、公司財(cái)務(wù)管理中心將建立臺(tái)賬對(duì)購買的資產(chǎn)管理產(chǎn)品進(jìn)行管理，建立健全會(huì)計(jì)
賬目，做好資金使用的賬務(wù)核算工作。
4、公司投資參與人員負(fù)有保密義務(wù)，在公開披露實(shí)施情況前不應(yīng)將有關(guān)信息向任
何第三方透露，公司投資參與人員及其他知情人員不應(yīng)與公司投資相同的資產(chǎn)管理產(chǎn)
品。
5、公司審計(jì)部負(fù)責(zé)對(duì)上述暫時(shí)閑置資金的現(xiàn)金管理情況進(jìn)行審計(jì)與監(jiān)督，并按照
董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)的要求，定期向董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)匯報(bào)。
6、公司獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)有權(quán)對(duì)資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督與檢查，必要時(shí)可以聘請(qǐng)
專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)。
7、公司將根據(jù)上海證券交易所的相關(guān)規(guī)定，履行相應(yīng)的披露義務(wù)。
六、對(duì)公司的影響
公司本次現(xiàn)金管理方案僅針對(duì)暫時(shí)閑置的自有資金，不涉及募集資金。公司利用暫
時(shí)閑置自有資金進(jìn)行上述現(xiàn)金管理，有利于提高公司資金收益和資金使用效率，且不會(huì)
影響公司主營業(yè)務(wù)正常營運(yùn)。
七、公司獨(dú)立董事意見
公司獨(dú)立董事何佳先生、蔣毅剛先生、趙晶女士對(duì)該事項(xiàng)發(fā)表了如下意見：
2017 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)文件
1、公司本次對(duì)部分暫時(shí)閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，有利于提高公司資金收益，
且不會(huì)影響公司主營業(yè)務(wù)正常營運(yùn)，本次現(xiàn)金管理事項(xiàng)符合公司和全體股東的利益，未
發(fā)現(xiàn)損害公司及全體股東，特別是中小股東利益的情形。
2、獨(dú)立董事同意公司對(duì)暫時(shí)閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理。
以上，請(qǐng)各位股東予以審議。
同方股份有限公司董事會(huì)
二〇一七年六月