同方股份有限公司
董事會(huì)審計(jì)委員會(huì) 2016 年度履職情況報(bào)告
根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、上海證券交易所有關(guān)規(guī)定及公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)
議事規(guī)則，2016年度，公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)本著勤勉盡責(zé)的原則，認(rèn)真履行了職責(zé)。
現(xiàn)對(duì)審計(jì)委員會(huì)的履職情況總結(jié)如下：
一、 審計(jì)委員會(huì)的委員構(gòu)成
公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)由3名委員構(gòu)成，其中2名為獨(dú)立董事。
成員 基本情況介紹 備注
何佳 博士，教授，畢業(yè)于美國(guó)賓夕法尼亞大學(xué)沃頓商學(xué)院， 2016年5月任公司第七屆董事會(huì)
為香港永久性居民。22016年5月11日至今，任公司第 審計(jì)委員會(huì)召集人。
七屆董事會(huì)獨(dú)立董事之職。1998年至今至2015年7月，
任教于香港中文大學(xué)財(cái)務(wù)系；2015年8月至今，任教
于南方科技大學(xué)；2001年至2002年，任深圳證券交易
所綜合研究所所長(zhǎng)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)劃發(fā)展委員會(huì)委
員；2014年至今，兼任深圳市新國(guó)都技術(shù)股份有限公
司獨(dú)立董事；2012年至今，兼任西藏華域礦業(yè)獨(dú)立董
事；2006年至今，兼任中投證券獨(dú)立董事。
楊利 律師，碩士，畢業(yè)于香港中文大學(xué)。2016年5月11日 公司第七屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)
至報(bào)告期末，任公司第七屆董事會(huì)獨(dú)立董事之職。 委員。
2013年5月15日至2016年5月，歷任公司第六屆董事會(huì)
獨(dú)立董事。1999年至今，任中咨律師事務(wù)所合伙人。
周立業(yè) 2016年5月11日至今，任公司第七屆董事會(huì)董事長(zhǎng)之 公司第第七屆董事會(huì)審計(jì)委員
職。2013年5月15日至2016年5月，任公司第六屆董事 會(huì)委員。
會(huì)董事、董事長(zhǎng)。1987年1月至2001年2月，任清華大
學(xué)核研院黨委委員等職務(wù)；2001年3月至2003年8月，
任清華大學(xué)核研院副院長(zhǎng)；2002年4月至2003年6月，
兼任內(nèi)蒙古宏峰實(shí)業(yè)股份有限公司總經(jīng)理；2003年11
月至報(bào)告期末，歷任清華控股有限公司副總裁、董事
兼總裁。
公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)各個(gè)委員均具有能夠勝任審計(jì)委員會(huì)工作職責(zé)的專業(yè)知識(shí)
和商業(yè)經(jīng)驗(yàn)，審計(jì)委員會(huì)獨(dú)立于公司的日常經(jīng)營(yíng)管理事務(wù)，履行監(jiān)督公司外部審計(jì)的職
責(zé)。
二、2016年度審計(jì)委員會(huì)履職情況
1、第六屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)第十五次會(huì)議
2016年1月18日，公司召開(kāi)了第六屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)第十五次會(huì)議，會(huì)議審閱了
2015年公司編制的同方股份有限公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表；聽(tīng)取了信永中和會(huì)計(jì)師事務(wù)所關(guān)于
公司2015年年報(bào)的審計(jì)工作計(jì)劃，并進(jìn)一步提出了審計(jì)時(shí)間、審計(jì)關(guān)注重點(diǎn)、溝通機(jī)制
等相關(guān)要求；審議通過(guò)了《公司2016年度內(nèi)部審計(jì)計(jì)劃》；審議通過(guò)了《公司2016年度
內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)計(jì)劃》。
2、第六屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)第十六次會(huì)議
2016年1月28日，公司召開(kāi)了第六屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)第十六次次會(huì)議，會(huì)議審議
通過(guò)了《關(guān)于通過(guò)下屬同方創(chuàng)新受讓深圳華融泰44%股權(quán)及向其增資不超過(guò)1.95億元的
議案》，并同意提交公司董事會(huì)審議。
3、第六屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)第十七次會(huì)議
2016年2月3日，公司召開(kāi)了第六屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)第十七次次會(huì)議，會(huì)議審議通
過(guò)了關(guān)于公司與清華控股集團(tuán)財(cái)務(wù)有限公司簽署《金融服務(wù)協(xié)議》的議案。
4、第六屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)第十八次會(huì)議
2016年4月18日，公司召開(kāi)了第六屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)第十八次會(huì)議，會(huì)議審議通
過(guò)了《關(guān)于續(xù)聘信永中和任公司2016年度財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)機(jī)構(gòu)和內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)及支付
其2015年審計(jì)費(fèi)用的議案》、《公司2015年度日常關(guān)聯(lián)交易執(zhí)行情況及2016年度日常關(guān)
聯(lián)交易預(yù)計(jì)的議案》、《公司2015年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告》。與信永中和會(huì)計(jì)師事務(wù)所
進(jìn)行了溝通，聽(tīng)取了會(huì)計(jì)師關(guān)于公司2015年年度審計(jì)情況、2015年公司會(huì)計(jì)報(bào)表情況的
匯報(bào)；并聽(tīng)取了會(huì)計(jì)師2015年度審計(jì)工作總結(jié)報(bào)告。
5、第六屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)第十九次會(huì)議
2016年4月29日，公司召開(kāi)了第六屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)第十九次會(huì)議，會(huì)議通過(guò)了
公司2016年第一季度報(bào)告，并同意提交董事會(huì)審議。
6、第七屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)第一次會(huì)議
2016年7月11日，公司召開(kāi)了第七屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)第一次會(huì)議，會(huì)議審議通過(guò)
了《關(guān)于選舉何佳獨(dú)立董事任公司第七屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)召集人的議案》；審議通過(guò)
了《關(guān)于出資不超過(guò)7億元認(rèn)購(gòu)華控賽格非公開(kāi)發(fā)行股票的議案》，并同意將該議案提
交董事會(huì)審議。
7、第七屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)第二次會(huì)議
2016年8月29日，公司召開(kāi)第七屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)第二次會(huì)議，會(huì)議審議通過(guò)了
公司2016年半年度報(bào)告，并同意提交董事會(huì)審議。
8、第七屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)第三次會(huì)議
2016年10月28日，公司召開(kāi)第七屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)第三次會(huì)議，會(huì)議審議通過(guò)了
公司2016年第三季度報(bào)告，并同意提交董事會(huì)審議。
三、審計(jì)委員會(huì)2016年度履職重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng)的情況
(一)定期報(bào)告的審閱
審計(jì)委員會(huì)根據(jù)公司《董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)年度報(bào)告工作制度》和監(jiān)管要求，切實(shí)履
行了對(duì)公司的年度報(bào)告審閱工作，并對(duì)定期報(bào)告的編制提出了專業(yè)的意見(jiàn)和建議。
公司年度財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)工作的時(shí)間安排由董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)與年審會(huì)計(jì)師事務(wù)所
協(xié)商確定。董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)在年審會(huì)計(jì)師事務(wù)所正式進(jìn)場(chǎng)審計(jì)前，審閱公司編制的年
度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表，形成書(shū)面意見(jiàn)，并聽(tīng)取了會(huì)計(jì)師事務(wù)所關(guān)于公司年報(bào)的審計(jì)工作計(jì)劃，
進(jìn)一步提出了審計(jì)時(shí)間、審計(jì)關(guān)注重點(diǎn)、溝通機(jī)制等相關(guān)要求。董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)在年
審會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)場(chǎng)后持續(xù)與審計(jì)負(fù)責(zé)人保持溝通，并向會(huì)計(jì)師事務(wù)所發(fā)放了三次審計(jì)
報(bào)告督促函，督促會(huì)計(jì)師事務(wù)所按照擬定的審計(jì)工作計(jì)劃安排，在約定的時(shí)限內(nèi)提交審
計(jì)報(bào)告。在年審會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具初步審計(jì)意見(jiàn)后，審計(jì)委員會(huì)再次召開(kāi)會(huì)議審閱公司
年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表，并聽(tīng)取會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)工作總結(jié)匯報(bào)，形成書(shū)面意見(jiàn)后提交董事
會(huì)審議。
(二)重大關(guān)聯(lián)交易
2016年，公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)審議了《關(guān)于通過(guò)下屬同方創(chuàng)新受讓深圳華融泰44%
股權(quán)及向其增資不超過(guò)1.95億元的議案》、《關(guān)于公司與清華控股集團(tuán)財(cái)務(wù)有限公司簽
署的議案》、《公司2015年度日常關(guān)聯(lián)交易執(zhí)行情況及2016年度日常關(guān)
聯(lián)交易預(yù)計(jì)的議案》、《關(guān)于出資不超過(guò)7億元認(rèn)購(gòu)華控賽格非公開(kāi)發(fā)行股票的議案》
等重大關(guān)聯(lián)交易，就關(guān)聯(lián)交易方案、定價(jià)、公允性等進(jìn)行了審核，提出了建議和意見(jiàn)，
并提交董事會(huì)審議。
(三)內(nèi)部控制工作
審計(jì)委員會(huì)在審閱公司2015年年報(bào)時(shí)，聽(tīng)取并討論了年審會(huì)計(jì)師事務(wù)所有關(guān)公司財(cái)
務(wù)報(bào)告相關(guān)內(nèi)部控制的內(nèi)控審計(jì)報(bào)告，聽(tīng)取了公司審計(jì)部關(guān)于《同方股份有限公司2015
年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告》的匯報(bào)，并同意提交董事會(huì)審議。審計(jì)委員會(huì)還審議了《公司
2015年內(nèi)部審計(jì)計(jì)劃》和《公司2015年內(nèi)部控制評(píng)價(jià)工作計(jì)劃》，并同意將上述議案提
交董事會(huì)審議。
在新的一年，公司的審計(jì)委員會(huì)將會(huì)繼續(xù)按照《公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)議事規(guī)則》、
《公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)年度報(bào)告工作制度》和《上市公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)運(yùn)作指引》
等要求，勤勉盡責(zé)，認(rèn)真履行審計(jì)委員會(huì)的工作職責(zé)，推動(dòng)公司內(nèi)控制度的持續(xù)優(yōu)化和
經(jīng)營(yíng)效率的有效提高，維護(hù)公司整體利益和中小股東利益。
（本頁(yè)無(wú)正文，為同方股份有限公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)2016年度履職情況報(bào)告簽字頁(yè)）
委員：
何佳 楊利 周立業(yè)
同方股份有限公司
董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)
2017年4月16日