同方股份有限公司
關于為玉溪華控環(huán)境提供擔保的公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重
大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
重要內容提示：
被擔保人名稱：玉溪市華控環(huán)境海綿城市建設有限公司 （以下簡稱“玉溪華控環(huán)
境”）
本次擔保金額及已實際為其提供的擔保余額：本次擔保金額為 3.9 億元，截至本公
告披露日（除本次），公司為被擔保人提供的擔保余額為 0。
本次擔保是否有反擔保：本次擔保無反擔保
對外擔保逾期的累計數(shù)量：截至本公告披露日，公司不存在逾期擔保
本次擔保事宜尚需股東大會審議批準
一、擔保情況概述
為實施玉溪市海綿城市試點區(qū)玉溪大河以北片區(qū)海綿工程 PPP 項目（以下簡稱“玉
溪海綿城市 PPP 項目”），經同方股份有限公司（以下簡稱“公司”）第七屆董事會第九
次會議審議，同意公司出資與深圳華控賽格股份有限公司（股票代碼：000068，以下簡
稱“華控賽格”）、玉溪市家園建設投資有限公司（以下簡稱“家園公司”）共同出資組
建項目公司——玉溪華控環(huán)境，負責玉溪市海綿城市 PPP 項目的建設、管理及整體運營。
玉溪華控環(huán)境注冊資本為 42,312 萬元，其中公司出資 16,501 萬元，持股比例為 39%；
家園公司出資 4231.00 萬元，持股比例為 10%；華控賽格出資 21,580 萬元，持股比例
51%，系玉溪華控環(huán)境的控股股東。
2016 年 11 月 14 日，公司收到玉溪市住房和城鄉(xiāng)建設局發(fā)來的《玉溪市海綿城市
試點區(qū)玉溪大河以北片區(qū)海綿工程項目中標通知書》，確認以公司、華控賽格、中建三
局集團有限公司、華東建筑設計研究院有限公司、中國葛洲壩集團第六工程有限公司組
成的聯(lián)合體為玉溪海綿城市 PPP 項目的中標聯(lián)合體單位。為保證玉溪海綿城市 PPP 項目
建設的順利進行，在海綿城市建設過程中，玉溪華控環(huán)境如遇到資金短缺的問題時，華
控賽格擬以其非公開發(fā)行股票募集資金及其他自有資金通過委托貸款的方式，給予資金
金額最高不超過 10 億元的臨時性資金支持，利率不低于銀行同期貸款利率，期限不超
過 12 個月（以簽訂委托貸款合同的日期為準）。
公司于 2017 年 3 月 20 日召開了第七屆董事會第十四次會議，以同意票 4 票、反對
票 0 票、棄權票 0 票，審議通過了《關于為玉溪華控環(huán)境提供擔保的議案》。同意公司
按照對玉溪華控環(huán)境的出資比例，就上述華控賽格提供財務資助事宜向玉溪華控環(huán)境提
供不超過 3.9 億元的擔保。
因公司總裁黃俞先生為華控賽格董事長及實際控制人，根據(jù)《上海證券交易所股票
上市規(guī)則》的規(guī)定，本次擔保系關聯(lián)擔保。關聯(lián)董事周立業(yè)先生、黃俞先生、童利斌先
生回避表決，獨立董事何佳先生、楊利女士、左小蕾女士發(fā)表了獨立意見。
上述擔保事宜尚需提交公司股東大會審議批準，董事會同意將上述擔保事宜提交最
近一次召開的股東大會審議。
二、被擔保人基本情況
被擔保人名稱：玉溪市華控環(huán)境海綿城市建設有限公司
注冊地點：云南省玉溪市紅塔區(qū)環(huán)山北路嘉陽商業(yè)城 7 幢 5 層 501-505 號
法定代表人：朱明揚
注冊資本：42,312 萬元
成立日期：2016 年 12 月 27 日
營業(yè)期限：2016 年 12 月 27 日至 2036 年 12 月 26 日
經營范圍：海綿城市規(guī)劃、設計、項目建設運營管理及相關技術咨詢服務；建筑設
計及相關技術咨詢；建筑工程施工及相關技術服務。（依法須經批準的項目，經相關部
門批準后方可開展經營活動）
玉溪華控環(huán)境與公司的關聯(lián)關系具體如下圖所示：
玉溪華控環(huán)境系公司聯(lián)合其他投資人為實施玉溪海綿城市項目共同設立的項目公
司，設立時間較短，尚無銀行評定的信用等級、最近一年及一期的財務數(shù)據(jù)等。
三、擔保協(xié)議的主要內容
關于本次擔保的擔保協(xié)議尚未簽署，公司將待簽署后進一步履行信息披露義務。
四、董事會意見
玉溪華控環(huán)境為公司為參與實施玉溪海綿城市 PPP 項目與華控賽格、家園公司聯(lián)合
出資設立的項目公司，為保證玉溪海綿城市 PPP 項目建設的順利進行，華控賽格擬通過
委托貸款方式對其提供最高不超過 10 億元的臨時性資金支持，公司作為參股股東，按
照持股比例為上述臨時性資金支持提供不超過 3.9 億元的擔保。董事會認為：上述擔保
行為系為玉溪華控環(huán)境的日常經營需要，且玉溪華控環(huán)境已確定將獲得玉溪市海綿城市
PPP 項目的特許經營權，經營風險可控。
上述擔保事宜尚需提交公司股東大會審議批準，董事會同意將上述擔保事宜提交最
近一次召開的股東大會審議。
公司獨立董事在董事會召開前收到了本次會議的相關文件并發(fā)表了事前認可意見，
同意提交董事會審議。獨立董事何佳先生、楊利女士、左小蕾女士發(fā)表了如下獨立意見：
1、公司事前就本次關于為玉溪華控環(huán)境提供擔保事宜通知了獨立董事，提供了相
關資料，進行了必要的溝通，獲得了獨立董事對擔保事宜的認可，獨立董事認真審閱了
上述文件后，同意將上述議案提交董事會審議；
2、本次擔保符合公司的發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，系公司日常經營行為；
3、本次交易涉及為關聯(lián)方提供擔保，關聯(lián)董事就上述議案在董事會上回避表決，
表決程序符合有關法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，擔保事宜遵循了公正、公平的原則，
符合法定程序，沒有發(fā)現(xiàn)損害公司股東特別是中小股東的利益的情形。
綜上，我們認為：本次對外擔保符合公司的發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，程序合規(guī)，符合法律
法規(guī)和公司章程的規(guī)定，遵循了公正、公平的原則，沒有發(fā)現(xiàn)損害中小股東利益的情形。
五、累計對外擔保數(shù)量及逾期擔保的數(shù)量
截至 2016 年 9 月 30 日，公司及控股子公司對外擔保余額為 44.55 億元，占公司最
近一期經審計凈資產的 25.24%，全部為公司對控股子公司提供的擔保。截至本公告披露
日，公司及控股子公司對外擔?？傤~度（含尚未使用的預計額度）為 82.71 億元，占公
司最近一期經審計凈資產的 46.86%。截至本公告披露日，公司不存在逾期擔保情形。
六、上網公告附件
（一）經獨立董事簽字確認的事前認可意見
（二）經獨立董事簽字確認的獨立董事意見
特此公告。
同方股份有限公司董事會
2017 年 3 月 22 日
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