同方股份有限公司
關(guān)于為玉溪華控環(huán)境提供擔(dān)保的公告
本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重
大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
重要內(nèi)容提示：
被擔(dān)保人名稱：玉溪市華控環(huán)境海綿城市建設(shè)有限公司 （以下簡(jiǎn)稱“玉溪華控環(huán)
境”）
本次擔(dān)保金額及已實(shí)際為其提供的擔(dān)保余額：本次擔(dān)保金額為 3.9 億元，截至本公
告披露日（除本次），公司為被擔(dān)保人提供的擔(dān)保余額為 0。
本次擔(dān)保是否有反擔(dān)保：本次擔(dān)保無(wú)反擔(dān)保
對(duì)外擔(dān)保逾期的累計(jì)數(shù)量：截至本公告披露日，公司不存在逾期擔(dān)保
本次擔(dān)保事宜尚需股東大會(huì)審議批準(zhǔn)
一、擔(dān)保情況概述
為實(shí)施玉溪市海綿城市試點(diǎn)區(qū)玉溪大河以北片區(qū)海綿工程 PPP 項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱“玉
溪海綿城市 PPP 項(xiàng)目”），經(jīng)同方股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）第七屆董事會(huì)第九
次會(huì)議審議，同意公司出資與深圳華控賽格股份有限公司（股票代碼：000068，以下簡(jiǎn)
稱“華控賽格”）、玉溪市家園建設(shè)投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱“家園公司”）共同出資組
建項(xiàng)目公司——玉溪華控環(huán)境，負(fù)責(zé)玉溪市海綿城市 PPP 項(xiàng)目的建設(shè)、管理及整體運(yùn)營(yíng)。
玉溪華控環(huán)境注冊(cè)資本為 42,312 萬(wàn)元，其中公司出資 16,501 萬(wàn)元，持股比例為 39%；
家園公司出資 4231.00 萬(wàn)元，持股比例為 10%；華控賽格出資 21,580 萬(wàn)元，持股比例
51%，系玉溪華控環(huán)境的控股股東。
2016 年 11 月 14 日，公司收到玉溪市住房和城鄉(xiāng)建設(shè)局發(fā)來(lái)的《玉溪市海綿城市
試點(diǎn)區(qū)玉溪大河以北片區(qū)海綿工程項(xiàng)目中標(biāo)通知書(shū)》，確認(rèn)以公司、華控賽格、中建三
局集團(tuán)有限公司、華東建筑設(shè)計(jì)研究院有限公司、中國(guó)葛洲壩集團(tuán)第六工程有限公司組
成的聯(lián)合體為玉溪海綿城市 PPP 項(xiàng)目的中標(biāo)聯(lián)合體單位。為保證玉溪海綿城市 PPP 項(xiàng)目
建設(shè)的順利進(jìn)行，在海綿城市建設(shè)過(guò)程中，玉溪華控環(huán)境如遇到資金短缺的問(wèn)題時(shí)，華
控賽格擬以其非公開(kāi)發(fā)行股票募集資金及其他自有資金通過(guò)委托貸款的方式，給予資金
金額最高不超過(guò) 10 億元的臨時(shí)性資金支持，利率不低于銀行同期貸款利率，期限不超
過(guò) 12 個(gè)月（以簽訂委托貸款合同的日期為準(zhǔn)）。
公司于 2017 年 3 月 20 日召開(kāi)了第七屆董事會(huì)第十四次會(huì)議，以同意票 4 票、反對(duì)
票 0 票、棄權(quán)票 0 票，審議通過(guò)了《關(guān)于為玉溪華控環(huán)境提供擔(dān)保的議案》。同意公司
按照對(duì)玉溪華控環(huán)境的出資比例，就上述華控賽格提供財(cái)務(wù)資助事宜向玉溪華控環(huán)境提
供不超過(guò) 3.9 億元的擔(dān)保。
因公司總裁黃俞先生為華控賽格董事長(zhǎng)及實(shí)際控制人，根據(jù)《上海證券交易所股票
上市規(guī)則》的規(guī)定，本次擔(dān)保系關(guān)聯(lián)擔(dān)保。關(guān)聯(lián)董事周立業(yè)先生、黃俞先生、童利斌先
生回避表決，獨(dú)立董事何佳先生、楊利女士、左小蕾女士發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。
上述擔(dān)保事宜尚需提交公司股東大會(huì)審議批準(zhǔn)，董事會(huì)同意將上述擔(dān)保事宜提交最
近一次召開(kāi)的股東大會(huì)審議。
二、被擔(dān)保人基本情況
被擔(dān)保人名稱：玉溪市華控環(huán)境海綿城市建設(shè)有限公司
注冊(cè)地點(diǎn)：云南省玉溪市紅塔區(qū)環(huán)山北路嘉陽(yáng)商業(yè)城 7 幢 5 層 501-505 號(hào)
法定代表人：朱明揚(yáng)
注冊(cè)資本：42,312 萬(wàn)元
成立日期：2016 年 12 月 27 日
營(yíng)業(yè)期限：2016 年 12 月 27 日至 2036 年 12 月 26 日
經(jīng)營(yíng)范圍：海綿城市規(guī)劃、設(shè)計(jì)、項(xiàng)目建設(shè)運(yùn)營(yíng)管理及相關(guān)技術(shù)咨詢服務(wù)；建筑設(shè)
計(jì)及相關(guān)技術(shù)咨詢；建筑工程施工及相關(guān)技術(shù)服務(wù)。（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部
門批準(zhǔn)后方可開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）
玉溪華控環(huán)境與公司的關(guān)聯(lián)關(guān)系具體如下圖所示：
玉溪華控環(huán)境系公司聯(lián)合其他投資人為實(shí)施玉溪海綿城市項(xiàng)目共同設(shè)立的項(xiàng)目公
司，設(shè)立時(shí)間較短，尚無(wú)銀行評(píng)定的信用等級(jí)、最近一年及一期的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)等。
三、擔(dān)保協(xié)議的主要內(nèi)容
關(guān)于本次擔(dān)保的擔(dān)保協(xié)議尚未簽署，公司將待簽署后進(jìn)一步履行信息披露義務(wù)。
四、董事會(huì)意見(jiàn)
玉溪華控環(huán)境為公司為參與實(shí)施玉溪海綿城市 PPP 項(xiàng)目與華控賽格、家園公司聯(lián)合
出資設(shè)立的項(xiàng)目公司，為保證玉溪海綿城市 PPP 項(xiàng)目建設(shè)的順利進(jìn)行，華控賽格擬通過(guò)
委托貸款方式對(duì)其提供最高不超過(guò) 10 億元的臨時(shí)性資金支持，公司作為參股股東，按
照持股比例為上述臨時(shí)性資金支持提供不超過(guò) 3.9 億元的擔(dān)保。董事會(huì)認(rèn)為：上述擔(dān)保
行為系為玉溪華控環(huán)境的日常經(jīng)營(yíng)需要，且玉溪華控環(huán)境已確定將獲得玉溪市海綿城市
PPP 項(xiàng)目的特許經(jīng)營(yíng)權(quán)，經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)可控。
上述擔(dān)保事宜尚需提交公司股東大會(huì)審議批準(zhǔn)，董事會(huì)同意將上述擔(dān)保事宜提交最
近一次召開(kāi)的股東大會(huì)審議。
公司獨(dú)立董事在董事會(huì)召開(kāi)前收到了本次會(huì)議的相關(guān)文件并發(fā)表了事前認(rèn)可意見(jiàn)，
同意提交董事會(huì)審議。獨(dú)立董事何佳先生、楊利女士、左小蕾女士發(fā)表了如下獨(dú)立意見(jiàn)：
1、公司事前就本次關(guān)于為玉溪華控環(huán)境提供擔(dān)保事宜通知了獨(dú)立董事，提供了相
關(guān)資料，進(jìn)行了必要的溝通，獲得了獨(dú)立董事對(duì)擔(dān)保事宜的認(rèn)可，獨(dú)立董事認(rèn)真審閱了
上述文件后，同意將上述議案提交董事會(huì)審議；
2、本次擔(dān)保符合公司的發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，系公司日常經(jīng)營(yíng)行為；
3、本次交易涉及為關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保，關(guān)聯(lián)董事就上述議案在董事會(huì)上回避表決，
表決程序符合有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，擔(dān)保事宜遵循了公正、公平的原則，
符合法定程序，沒(méi)有發(fā)現(xiàn)損害公司股東特別是中小股東的利益的情形。
綜上，我們認(rèn)為：本次對(duì)外擔(dān)保符合公司的發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，程序合規(guī)，符合法律
法規(guī)和公司章程的規(guī)定，遵循了公正、公平的原則，沒(méi)有發(fā)現(xiàn)損害中小股東利益的情形。
五、累計(jì)對(duì)外擔(dān)保數(shù)量及逾期擔(dān)保的數(shù)量
截至 2016 年 9 月 30 日，公司及控股子公司對(duì)外擔(dān)保余額為 44.55 億元，占公司最
近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的 25.24%，全部為公司對(duì)控股子公司提供的擔(dān)保。截至本公告披露
日，公司及控股子公司對(duì)外擔(dān)?？傤~度（含尚未使用的預(yù)計(jì)額度）為 82.71 億元，占公
司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的 46.86%。截至本公告披露日，公司不存在逾期擔(dān)保情形。
六、上網(wǎng)公告附件
（一）經(jīng)獨(dú)立董事簽字確認(rèn)的事前認(rèn)可意見(jiàn)
（二）經(jīng)獨(dú)立董事簽字確認(rèn)的獨(dú)立董事意見(jiàn)
特此公告。
同方股份有限公司董事會(huì)
2017 年 3 月 22 日
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