同方股份有限公司
關(guān)于與清控財務(wù)公司簽署《金融服務(wù)協(xié)議》的關(guān)聯(lián)交易公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重
大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。
重要內(nèi)容提示：
交易概述：同方股份有限公司（以下簡稱“公司”）擬與清華控股集團財務(wù)有限公司
（以下簡稱為“清控財務(wù)公司”）簽署為期兩年的《金融服務(wù)協(xié)議》，服務(wù)內(nèi)容包括
但不限于存款服務(wù)、結(jié)算服務(wù)、綜合授信及中國銀監(jiān)會批準(zhǔn)的財務(wù)公司可從事的其
他業(yè)務(wù)，并同意授權(quán)公司經(jīng)營層辦理相關(guān)事項。由于本次交易對方為公司控股股東
清華控股有限公司（以下簡稱“清華控股”）下屬全資子公司清控財務(wù)公司，根據(jù)《上
海證券交易所股票上市規(guī)則》的規(guī)定，本次交易構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。
經(jīng)公司第六屆董事會第二十九次會議、2016 年第一次臨時股東大會審議批準(zhǔn)，公司
與清控財務(wù)公司簽署了為期一年的《金融服務(wù)協(xié)議》，服務(wù)內(nèi)容包括但不限于存款服
務(wù)、結(jié)算服務(wù)、綜合授信及中國銀監(jiān)會批準(zhǔn)的財務(wù)公司可從事的其他業(yè)務(wù)，并同意
公司經(jīng)營層辦理相關(guān)事項。自上述協(xié)議簽署后至今，公司與清控財務(wù)公司未發(fā)生相
關(guān)業(yè)務(wù)。
本次關(guān)聯(lián)交易尚需提交公司股東大會審議批準(zhǔn)。
一、關(guān)聯(lián)交易概述
為進一步拓寬融資渠道，分享清華產(chǎn)業(yè)協(xié)同效應(yīng)，公司于 2017 年 4 月 16 日召開了
第七屆董事會第十五次會議，會議審議通過了《關(guān)于公司與清華控股集團財務(wù)有限公司
簽署暨構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易的議案》，同意公司與清控財務(wù)公司簽署為期兩年
的《金融服務(wù)協(xié)議》，服務(wù)內(nèi)容包括但不限于存款服務(wù)、結(jié)算服務(wù)、綜合授信及中國銀
監(jiān)會批準(zhǔn)的財務(wù)公司可從事的其他業(yè)務(wù)，并同意授權(quán)公司經(jīng)營層辦理相關(guān)事項。
由于本次交易對方為公司控股股東清華控股下屬全資子公司清控財務(wù)公司，根據(jù)《上
海證券交易所股票上市規(guī)則》的規(guī)定，本次交易構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。
本次關(guān)聯(lián)交易不構(gòu)成《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》規(guī)定的重大資產(chǎn)重組。本
次交易尚需提交股東大會審議批準(zhǔn)。
經(jīng)公司第六屆董事會第二十九次會議、2016 年第一次臨時股東大會審議批準(zhǔn)，公司
與清控財務(wù)公司簽署了為期一年的《金融服務(wù)協(xié)議》，服務(wù)內(nèi)容包括但不限于存款服務(wù)、
結(jié)算服務(wù)、綜合授信及中國銀監(jiān)會批準(zhǔn)的財務(wù)公司可從事的其他業(yè)務(wù)，并同意公司經(jīng)營
層辦理相關(guān)事項。關(guān)于上述交易詳情，投資者可參閱公司于 2016 年 2 月 4 日披露的《同
方股份有限公司關(guān)于與清華控股集團財務(wù)有限公司簽署的關(guān)聯(lián)交易公
告》（臨 2016-008）。自上述協(xié)議簽署后至今，公司與清控財務(wù)公司未發(fā)生相關(guān)業(yè)務(wù)。
二、關(guān)聯(lián)方基本情況
（一） 關(guān)聯(lián)方關(guān)系介紹
本次交易對方為公司控股股東清華控股下屬全資子公司清控財務(wù)公司，根據(jù)《上海
證券交易所股票上市規(guī)則》的規(guī)定，本次交易構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。
（二）關(guān)聯(lián)人基本情況
清控財務(wù)公司系公司控股股東清華控股下屬全資子公司，清華控股對其持有 100%
股權(quán)，清控財務(wù)公司是經(jīng)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)設(shè)立的非銀行金融機構(gòu)，其具
體情況如下：
名稱 清華控股集團財務(wù)有限公司
企業(yè)類型 有限責(zé)任公司（法人獨資）
法定代表人 張文娟
注冊地址 北京市海淀區(qū)中關(guān)村東路 1 號院 8 號樓清華科技園科技
大廈 A 座 10 層
成立日期 2015 年 04 月 13 日
注冊資本 100,000 萬元
統(tǒng)一社會信用代碼 9111010833557097XM
金融許可證機構(gòu)編碼 L0210H211000001
清控財務(wù)公司的經(jīng)營范圍：對成員單位辦理財務(wù)和融資顧問、信用鑒證及相關(guān)的咨
詢、代理業(yè)務(wù)；協(xié)助成員單位實現(xiàn)交易款項的收付；經(jīng)批準(zhǔn)的保險代理業(yè)務(wù)；對成員單
位提供擔(dān)保；辦理成員單位之間的委托貸款；對成員單位辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；辦理成
員單位之間的內(nèi)部轉(zhuǎn)賬結(jié)算及相應(yīng)的結(jié)算、清算方案設(shè)計；吸收成員單位的存款；對成
員單位辦理貸款及融資租賃；從事同業(yè)拆借。（企業(yè)依法自主選擇經(jīng)營項目，開展經(jīng)營
活動；依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后依批準(zhǔn)的內(nèi)容開展經(jīng)營活動；不得從事
本市產(chǎn)業(yè)政策禁止和限制類項目的經(jīng)營活動。）
清控財務(wù)公司于 2015 年 4 月 13 日領(lǐng)取《金融許可證》并取得《營業(yè)執(zhí)照》。截至
2016 年 12 月 31 日，清控財務(wù)公司總資產(chǎn) 139.53 億元（其中：存放中央銀行款項 3.00
億元，存放同業(yè)款項 111.60 億元，發(fā)放貸款及墊款 24.80 億元），總負債 128.56 億元
（其中，吸收存款 126.58 億元）；2016 年度，清控財務(wù)公司實現(xiàn)營業(yè)收入 12,284.37
萬元，實現(xiàn)利潤總額 9,517.80 萬元，實現(xiàn)稅后凈利潤 7,129.52 萬元。
三、關(guān)聯(lián)交易標(biāo)的基本情況
（一）交易標(biāo)的
清控財務(wù)公司在經(jīng)營范圍內(nèi)向公司提供一系列金融服務(wù)，包括但不限于存款服務(wù)、
結(jié)算服務(wù)、綜合授信及中國銀監(jiān)會批準(zhǔn)的財務(wù)公司可從事的其他業(yè)務(wù)。
（二）交易價格定價原則
清控財務(wù)公司為公司提供存款服務(wù)的存款利率，不低于中國人民銀行公布同類存款
的存款基準(zhǔn)利率；清控財務(wù)公司在綜合授信項下向公司提供各類資金融通的利率或費率，
按照人民銀行相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，并在同等條件下不高于同期國內(nèi)主要商業(yè)銀行向公司提供
同類融資服務(wù)的利率或費率水平；清控財務(wù)公司就提供其他金融服務(wù)所收取的費用，凡
中國人民銀行或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會有同類金融服務(wù)收費標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)符合相關(guān)規(guī)
定，同等條件下應(yīng)不高于同期國內(nèi)主要商業(yè)銀行就同類金融服務(wù)所收取的費用。
四、關(guān)聯(lián)交易協(xié)議的主要內(nèi)容
公司已于 2017 年 4 月 16 日與清控財務(wù)公司簽署了《金融服務(wù)協(xié)議》，協(xié)議主要內(nèi)
容如下：
（一） 協(xié)議簽署方
甲方：同方股份有限公司
乙方：清華控股集團財務(wù)有限公司
（二） 合作原則
1、甲、乙雙方同意進行合作，由乙方按照本協(xié)議約定為甲方提供相關(guān)金融服務(wù)。
2、甲、乙雙方之間的合作為非獨家的合作，甲方有權(quán)自主選擇其他金融機構(gòu)提供
的金融服務(wù)，乙方亦有權(quán)自主選擇向除甲方以外的對象提供金融服務(wù)。
3、甲、乙雙方應(yīng)遵循平等自愿、優(yōu)勢互補、互利互惠、共同發(fā)展及共贏的原則進
行合作并履行本協(xié)議。
（三） 服務(wù)內(nèi)容
乙方向甲方提供以下金融服務(wù)：
1、存款服務(wù)：
（1）甲方在乙方開立存款賬戶，并本著存取自由的原則，將資金存入在乙方開立
的存款賬戶，存款形式可以是活期存款、定期存款、通知存款、協(xié)定存款等；
（2）乙方為甲方提供存款服務(wù)的存款利率，不低于中國人民銀行公布同類存款的
存款基準(zhǔn)利率；
（3）乙方保障甲方存款的資金安全，在甲方提出資金需求時及時足額予以兌付。
2、結(jié)算服務(wù)：
（1）乙方根據(jù)甲方指令為甲方提供付款服務(wù)和收款服務(wù)，以及其他與結(jié)算業(yè)務(wù)相
關(guān)的輔助服務(wù)；
（2）乙方免費為甲方提供上述結(jié)算服務(wù)；
（3）乙方應(yīng)確保資金結(jié)算網(wǎng)絡(luò)安全運行，保障資金安全，控制資產(chǎn)負債風(fēng)險，滿
足甲方支付需求。
3、綜合授信服務(wù)：
（1）在符合國家有關(guān)法律法規(guī)的前提下，乙方根據(jù)甲方經(jīng)營和發(fā)展需要，為甲方
提供綜合授信服務(wù)，甲方可以使用乙方提供的綜合授信辦理包括但不限于貸款、票據(jù)承
兌、票據(jù)貼現(xiàn)、擔(dān)保、融資租賃及其他形式的資金融通業(yè)務(wù)；
（2）乙方在綜合授信項下向甲方提供各類資金融通的利率或費率，按照人民銀行
相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，并在同等條件下不高于同期國內(nèi)主要商業(yè)銀行向甲方提供同類融資服務(wù)
的利率或費率水平。
（3）乙方應(yīng)按照一般商業(yè)條款向甲方提供綜合授信服務(wù)；
（4）有關(guān)信貸服務(wù)的具體事項由雙方另行簽署協(xié)議。
4、其他金融服務(wù)：
（1）乙方將按甲方的指示及要求，向甲方提供其經(jīng)營范圍內(nèi)的其他金融服務(wù)（包
括但不限于財務(wù)和融資顧問、信用鑒證及相關(guān)的咨詢、代理服務(wù)、委托貸款等），乙方
向甲方提供其他金融服務(wù)前，雙方需進行磋商及訂立獨立的協(xié)議；
（2）乙方就提供其他金融服務(wù)所收取的費用，凡中國人民銀行或中國銀行業(yè)監(jiān)督
管理委員會有同類金融服務(wù)收費標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)符合相關(guān)規(guī)定，同等條件下應(yīng)不高于同期國
內(nèi)主要商業(yè)銀行就同類金融服務(wù)所收取的費用。
在遵守本協(xié)議的前提下，甲方與乙方應(yīng)分別就相關(guān)具體金融服務(wù)項目進一步簽訂具
體合同以約定具體交易條款，該等具體合同必須符合本協(xié)議的原則、條款和相關(guān)的法律
規(guī)定。
（四） 交易限額
出于財務(wù)風(fēng)險控制和交易合理性方面的考慮，就甲方與乙方的金融服務(wù)交易做出以
下限制，甲方應(yīng)協(xié)助乙方監(jiān)控實施下列限制：
（1）存款服務(wù)：按照中國證監(jiān)會、上海證券交易所及其他證券、金融監(jiān)管機構(gòu)現(xiàn)
行有效或不時更新的相關(guān)規(guī)定辦理，雙方原則上應(yīng)確保任一工作日甲方在乙方的各類存
款余額不超過甲方在乙方綜合授信項下提用并存續(xù)的各類融資余額。
（2）綜合授信服務(wù)：2017 至 2019 年度乙方向甲方提供的綜合授信余額最高不超
過人民幣 30 億元。
（3）結(jié)算服務(wù)：在本協(xié)議有效期內(nèi)，乙方為甲方提供的結(jié)算服務(wù)不收取任何費用。
（五） 雙方的承諾和保證
A、甲方的承諾
1、甲方選擇乙方作為其提供金融服務(wù)的主要金融機構(gòu)之一，對于乙方在經(jīng)營范圍
內(nèi)所提供的金融服務(wù)，在與第三方的服務(wù)條件相同時，優(yōu)先選擇乙方提供金融服務(wù)；
2、甲方依照本協(xié)議在與乙方辦理具體金融服務(wù)時，應(yīng)提交真實、合法、完整的資
料和證明；
3、甲方使用乙方業(yè)務(wù)系統(tǒng)，應(yīng)嚴格遵守乙方的規(guī)定及要求，并對獲取的相關(guān)資料
和密鑰承擔(dān)保密及保管責(zé)任。
B、乙方的承諾
1、乙方將按照本協(xié)議約定為甲方提供優(yōu)質(zhì)、高效的金融服務(wù)；
2、乙方承諾，任何時候其向甲方提供金融服務(wù)的條件，同等條件下均不遜于當(dāng)時
國內(nèi)主要商業(yè)銀行可向甲方提供同種類金融服務(wù)的條件；
3、乙方將根據(jù)甲方受監(jiān)管和信息披露要求，提供所需的各種法律文件、協(xié)議、政
府批文、財務(wù)資料和其他資料，并保證其所提供的全部資料和信息的完整性、準(zhǔn)確性和
真實性；
4、出現(xiàn)以下情形之一時，乙方將于發(fā)生之日起三個工作日內(nèi)書面通知甲方，協(xié)助
甲方按照深圳證券交易所的要求履行相應(yīng)的信息披露義務(wù)，配合甲方實施就該等情形制
定的《風(fēng)險處置預(yù)案》，并采取措施避免損失發(fā)生或者擴大：
（1）乙方出現(xiàn)違反《企業(yè)集團財務(wù)公司管理辦法》中第 31 條、第 32 條、或第 33
條規(guī)定的情形；
（2）乙方任何一個財務(wù)指標(biāo)不符合《企業(yè)集團財務(wù)公司管理辦法》第 34 條規(guī)定的
要求；
（3）乙方發(fā)生擠提存款、到期債務(wù)不能支付、大額貸款逾期或擔(dān)保墊款、電腦系
統(tǒng)嚴重故障、被搶劫或詐騙、董事或高級管理人員涉及嚴重違紀、刑事案件等重大事項；
（4）發(fā)生可能影響乙方正常經(jīng)營的重大機構(gòu)變動、股權(quán)交易或者經(jīng)營風(fēng)險等事項；
（5）乙方對單一股東發(fā)放貸款余額超過財務(wù)公司注冊資本金的 50％或該股東對財
務(wù)公司的出資額；
（6）甲方在乙方的存款余額占乙方吸收的存款余額的比例超過 30％；
（7）乙方的股東對財務(wù)公司的負債逾期 1 年以上未償還；
（8）乙方出現(xiàn)嚴重支付危機；
（9）乙方當(dāng)年虧損超過注冊資本金的 30％或連續(xù) 3 年虧損超過注冊資本金的 10％；
（10）乙方因違法違規(guī)受到中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會等監(jiān)管部門的行政處罰；
（11）乙方被中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會責(zé)令進行整頓；
（12）其他可能對甲方存放資金帶來安全隱患的事項。
C、甲方的陳述和保證
1、甲方是依法存續(xù)的股份有限公司，具有獨立的法人資格，現(xiàn)持有有效的營業(yè)執(zhí)
照；
2、甲方一直依法從事經(jīng)營活動，并未從事任何超出法律規(guī)定的營業(yè)范圍的活動；
3、甲方已獲得為簽署本協(xié)議及履行本協(xié)議項下的義務(wù)所需的一切政府批準(zhǔn)以及內(nèi)
部授權(quán)，簽署本協(xié)議的是甲方的授權(quán)代表，并且本協(xié)議一經(jīng)簽署即對甲方具有約束力；
4、甲方簽署本協(xié)議或履行其在本協(xié)議項下的義務(wù)并不違反其訂立的任何其他協(xié)議
或其公司章程，也不會與其訂立的其他協(xié)議或其公司章程發(fā)生任何法律上的沖突。
D、乙方的陳述和保證
1、乙方是依法存續(xù)的有限責(zé)任公司，具有獨立法人資格，現(xiàn)持有有效的營業(yè)執(zhí)照；
2、乙方是經(jīng)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)設(shè)立的非銀行金融機構(gòu)，合法持有《金
融許可證》并持續(xù)有效；
3、乙方已獲得為簽署本協(xié)議及履行本協(xié)議項下的義務(wù)所需的一切政府批準(zhǔn)以及內(nèi)
部授權(quán)，簽署本協(xié)議的是乙方的授權(quán)代表，并且本協(xié)議一經(jīng)簽署即對乙方具有約束力；
4、乙方簽署本協(xié)議或履行其在本協(xié)議項下的義務(wù)并不違反其訂立的任何其他協(xié)議
或其公司章程，也不會與其訂立的其他協(xié)議或其公司章程發(fā)生任何法律上的沖突。
5、乙方確保符合《企業(yè)集團財務(wù)公司管理辦法》規(guī)定的資產(chǎn)負債比例指標(biāo)。
五、涉及關(guān)聯(lián)交易的其他安排
為規(guī)范本公司與清控財務(wù)公司的關(guān)聯(lián)交易，公司已制訂了《公司在清華控股集團財
務(wù)有限公司辦理存貸款業(yè)務(wù)的風(fēng)險處置預(yù)案》，以切實保障公司在清控財務(wù)公司存貸款
的安全性、流動性。
六、關(guān)聯(lián)交易目的和影響
本次關(guān)聯(lián)交易，有利于拓展公司融資渠道，分享清華產(chǎn)業(yè)協(xié)同效應(yīng)，獲取安全、高
效的財務(wù)管理服務(wù)，提升公司資金使用效率，對公司的發(fā)展具有積極正面的影響。
清控財務(wù)公司從事的非銀行金融業(yè)務(wù)屬于國家金融體系的一部分，受到國家監(jiān)管部
門的持續(xù)和嚴格監(jiān)管，且公司與清控財務(wù)公司簽訂的《金融服務(wù)協(xié)議》已約定，清控財
務(wù)公司向本公司提供的各類金融服務(wù)定價遵循：凡中國人民銀行或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理
委員會有同類金融服務(wù)收費標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)符合相關(guān)規(guī)定；且同等條件下應(yīng)不高于同期國內(nèi)
主要商業(yè)銀行就同類金融服務(wù)所收取的費用。故公司在清控財務(wù)公司存款及清控財務(wù)公
司向公司提供融資，與公司在其他商業(yè)銀行的存貸業(yè)務(wù)并無實質(zhì)差異，本次關(guān)聯(lián)交易不
會對公司的獨立性造成影響。
七、該關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當(dāng)履行的審議程序
2017 年 4 月 16 日，公司召開第七屆董事會第十五次會議，以同意票 4 票、反對票
0 票、棄權(quán)票 0 票審議通過了《關(guān)于公司與清華控股集團財務(wù)有限公司簽署的議案》，關(guān)聯(lián)董事周立業(yè)先生、范新先生、童利斌先生回避表決。
上述關(guān)聯(lián)交易事宜尚需提交公司股東大會審議批準(zhǔn)。
公司獨立董事在董事會召開前收到了本次會議的相關(guān)文件并發(fā)表了事前認可意見，
同意提交董事會審議。獨立董事何佳先生、楊利女士、左小蕾女士發(fā)表了如下獨立意見：
1、公司事前就本次與清控財務(wù)公司簽署《金融服務(wù)協(xié)議》的關(guān)聯(lián)交易事宜通知了
獨立董事，提供了相關(guān)資料，進行了必要的溝通，獲得了獨立董事對關(guān)聯(lián)交易方案的認
可，獨立董事認真審閱了上述交易文件后，同意將上述議案提交董事會審議；
2、本次關(guān)聯(lián)交易符合公司的發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，有利于公司的長遠發(fā)展，交易方案
切實可行；
3、本次交易涉及關(guān)聯(lián)交易，關(guān)聯(lián)董事就上述議案在董事會上回避表決，表決程序
符合有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，關(guān)聯(lián)交易遵循了公正、公平的原則，符合法定
程序，沒有發(fā)現(xiàn)損害公司股東特別是中小股東的利益的情形。
綜上，我們認為：本次關(guān)聯(lián)交易符合公司的發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，程序合規(guī)，符合法律
法規(guī)和公司章程的規(guī)定，遵循了公正、公平的原則，沒有發(fā)現(xiàn)損害中小股東利益的情形。
公司于 2017 年 4 月 16 日召開了第七屆董事會審計委員會第五次會議，委員會審議
通過了《關(guān)于公司與清華控股集團財務(wù)有限公司簽署的議案》，并同意
提交公司董事會審議。
八、上網(wǎng)公告附件
（一）經(jīng)獨立董事簽字確認的事前認可意見
（二）經(jīng)獨立董事簽字確認的獨立董事意見
特此公告。
同方股份有限公司董事會
2017 年 4 月 18 日