同方股份有限公司
關(guān)于全資子公司同方金控參與設(shè)立華控基石（天津）創(chuàng)業(yè)投資基金
暨關(guān)聯(lián)交易的公告
本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大
遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
重要內(nèi)容提示：
交易概述：同方股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）下屬全資子公司同方金融控股（深
圳）有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“同方金控”）擬與華控（天津）投資管理有限公司（以下簡(jiǎn)
稱(chēng)“基金管理公司”）、華控技術(shù)轉(zhuǎn)移有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“華控技術(shù)轉(zhuǎn)移”）、西藏
清控資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“西藏清控資管”）、清控科創(chuàng)（天津）實(shí)業(yè)有限公
司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“科創(chuàng)天津”）、北京市軍實(shí)達(dá)科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“軍實(shí)達(dá)科技”）
和北京新網(wǎng)互聯(lián)科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“新網(wǎng)互聯(lián)”）共同出資設(shè)立華控基石（天津）
創(chuàng)業(yè)投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“華控基石”或“有限合伙企業(yè)”）?；鹗灼谝?guī)模人民幣 1.8
億元，其中，同方金控作為有限合伙人出資 2000 萬(wàn)元。
基金管理公司為華控技術(shù)轉(zhuǎn)移下屬控股子公司，西藏清控資管為清控資產(chǎn)管理有限公司
（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“清控資管”）下屬全資子公司。由于華控技術(shù)轉(zhuǎn)移、清控資管系公司控股
股東清華控股有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“清華控股”）的全資子公司，因此基金管理公司、
華控技術(shù)轉(zhuǎn)移、西藏清控資管為公司關(guān)聯(lián)方，即本次交易構(gòu)成了共同投資的關(guān)聯(lián)交易。
截至本次關(guān)聯(lián)交易止，過(guò)去 12 個(gè)月內(nèi)公司與基金管理公司、西藏清控資管和華控技術(shù)
轉(zhuǎn)移未進(jìn)行其他共同投資的關(guān)聯(lián)交易。
風(fēng)險(xiǎn)提示：本次投資存在政策、投資決策以及合作經(jīng)營(yíng)管理的不確定性，導(dǎo)致本次投資
設(shè)立基金事項(xiàng)無(wú)法達(dá)到預(yù)期收益的風(fēng)險(xiǎn)。
一、關(guān)聯(lián)交易概述
為發(fā)掘和支持以清華大學(xué)為主的高?？蒲谐晒D(zhuǎn)化，深化“科技+產(chǎn)業(yè)+資本”的融合，
公司下屬全資子公司同方金控?cái)M與基金管理公司、華控技術(shù)轉(zhuǎn)移、西藏清控資管、科創(chuàng)天
津、軍實(shí)達(dá)科技和新網(wǎng)互聯(lián)共同出資設(shè)立華控基石。基金首期規(guī)模人民幣 1.8 億元，其中，
普通合伙人基金管理公司貨幣出資人民幣 300 萬(wàn)元，占比 1.67%。有限合伙人同方金控貨
幣出資人民幣 2000 萬(wàn)元，占比 11.11%；有限合伙人華控技術(shù)轉(zhuǎn)移貨幣出資人民幣 8,200
萬(wàn)元，占比 45.56%；有限合伙人西藏清控資管貨幣出資人民幣 1500 萬(wàn)元，占比 8.33%；有
限合伙人科創(chuàng)天津貨幣出資人民幣 1000 萬(wàn)元，占比 5.56%；有限合伙人軍實(shí)達(dá)科技貨幣出
資人民幣 4000 萬(wàn)元，占比 22.22%；有限合伙人新網(wǎng)互聯(lián)貨幣出資人民幣 1000 萬(wàn)元，占比
5.56%。
共同投資方基金管理公司為華控技術(shù)轉(zhuǎn)移下屬控股子公司，西藏清控資管為清控資管
下屬全資子公司。由于華控技術(shù)轉(zhuǎn)移、清控資管系公司控股股東清華控股的全資子公司，
因此基金管理公司、華控技術(shù)轉(zhuǎn)移、西藏清控資管為公司關(guān)聯(lián)方。根據(jù)《上海證券交易所
股票上市規(guī)則》的規(guī)定，本次交易構(gòu)成了共同投資的關(guān)聯(lián)交易。
本次關(guān)聯(lián)交易不構(gòu)成《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》規(guī)定的重大資產(chǎn)重組。本次
關(guān)聯(lián)交易無(wú)需提交公司股東大會(huì)審議。
上述事宜已于 2017 年 1 月 12 日，經(jīng)公司第七屆董事會(huì)第十二次會(huì)議審議通過(guò)，關(guān)聯(lián)
董事周立業(yè)先生、范新先生、童利斌先生回避表決。獨(dú)立董事何佳先生、楊利女士、左小
蕾女士對(duì)本次交易進(jìn)行了事前認(rèn)可，并且發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。
截至本次關(guān)聯(lián)交易止，過(guò)去 12 個(gè)月內(nèi)公司與基金管理公司、西藏清控資管和華控技術(shù)
轉(zhuǎn)移未進(jìn)行其他共同投資的關(guān)聯(lián)交易。
二、關(guān)聯(lián)方的基本情況
（一）華控技術(shù)轉(zhuǎn)移有限公司
企業(yè)名稱(chēng)：華控技術(shù)轉(zhuǎn)移有限公司
企業(yè)性質(zhì)：有限責(zé)任公司(法人獨(dú)資)
公司住所：北京市海淀區(qū)中關(guān)村東路 1 號(hào)院 8 號(hào)樓 25 層 A2510
法定代表人：趙燕來(lái)
注冊(cè)資本：70,000 萬(wàn)元
成立日期：2014 年 3 月 17 日
營(yíng)業(yè)期限：2014 年 3 月 17 日至 2064 年 3 月 16 日
經(jīng)營(yíng)范圍：技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)服務(wù)；投資管理；資產(chǎn)管理；版權(quán)轉(zhuǎn)讓代理服務(wù)；著作權(quán)
代理服務(wù)。（企業(yè)依法自主選擇經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目，開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)
部門(mén)批準(zhǔn)后依批準(zhǔn)的內(nèi)容開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；不得從事本市產(chǎn)業(yè)政策禁止和限制類(lèi)項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)
活動(dòng)。）
股權(quán)結(jié)構(gòu)：華控技術(shù)轉(zhuǎn)移為清華控股有限公司 100%持股的全資子公司。
華控技術(shù)轉(zhuǎn)移主要從事于高?？萍汲晒姆趸?、推廣等技術(shù)轉(zhuǎn)移工作，推動(dòng)科技成果
產(chǎn)業(yè)化，是清華大學(xué)孵化、推動(dòng)技術(shù)轉(zhuǎn)移的實(shí)施主體。截至目前，華控技術(shù)轉(zhuǎn)移先后直接
參與設(shè)立和投資十余項(xiàng)清華大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目。
截至 2015 年底，華控技術(shù)轉(zhuǎn)移的總資產(chǎn)為 38,821.86 萬(wàn)元，歸屬于上市公司股東的凈
資產(chǎn)為 30,174.03 萬(wàn)元，2015 年度實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入 376.99 萬(wàn)元、歸屬于上市公司股東的凈
利潤(rùn)為 77.24 萬(wàn)元。（上述數(shù)據(jù)已經(jīng)北京中思越會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)）
（二）華控（天津）投資管理有限公司
企業(yè)名稱(chēng)： 華控（天津）投資管理有限公司
企業(yè)性質(zhì)：有限責(zé)任公司
公司住所：天津自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)（中心商務(wù)區(qū)）迎賓大道曠世國(guó)際大廈 1 棟-1504B-4
法定代表人：趙燕來(lái)
注冊(cè)資本：500 萬(wàn)人民幣
成立日期：2016 年 7 月 19 日
營(yíng)業(yè)期限：2016 年 7 月 19 日至 2066 年 7 月 18 日
經(jīng)營(yíng)范圍：投資管理。（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)后方可開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）
股權(quán)結(jié)構(gòu)：華控技術(shù)轉(zhuǎn)移出資 245 萬(wàn)元，持股比例 49%，為控股股東；自然人王東翔
出資 175 萬(wàn)元，持股比例 35%；自然人吳哈達(dá)出資 50 萬(wàn)元，持股比例 10%；北京普光兆陽(yáng)
投資管理有限公司出資 30 萬(wàn)元，持股比例 6%。
基金管理公司是一家專(zhuān)業(yè)投資機(jī)構(gòu)，擁有專(zhuān)業(yè)化的基金投資和管理團(tuán)隊(duì)，下設(shè)投資決
策管理委員會(huì)。該基金管理公司已通過(guò)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的基金管理人登記，高管均具有基
金從業(yè)資格?；鸸芾砉局铝τ诟咝：涂蒲性核萍汲晒D(zhuǎn)化項(xiàng)目的投資，包括但不限
于 TMT、機(jī)械制造、生物醫(yī)療、節(jié)能環(huán)保等領(lǐng)域；并擬通過(guò)搭建開(kāi)放、交流、分享的平臺(tái)，
實(shí)現(xiàn)優(yōu)秀科技成果與資本、產(chǎn)業(yè)、空間等各方資源的對(duì)接，促進(jìn)全國(guó)高校和科研機(jī)構(gòu)科技
成果的轉(zhuǎn)化。
基金管理公司成立尚不足一年，其控股股東為華控技術(shù)轉(zhuǎn)移，財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)參見(jiàn)“二、關(guān)
聯(lián)方的基本情況”。
基金管理公司為華控技術(shù)轉(zhuǎn)移下屬控股子公司，由于華控技術(shù)轉(zhuǎn)移系公司控股股東清
華控股的全資子公司，因此基金管理公司為公司關(guān)聯(lián)方。清華控股副總裁趙燕來(lái)先生兼任
基金管理公司董事長(zhǎng)及法定代表人，除此之外不存在公司或控股股東董事、監(jiān)事、高級(jí)管
理人員在基金管理公司任職或持有該基金管理公司股份的其他情況。
（三）西藏清控資產(chǎn)管理有限公司
企業(yè)名稱(chēng)：西藏清控資產(chǎn)管理有限公司
企業(yè)性質(zhì)：有限責(zé)任公司
公司住所：西藏拉薩市達(dá)孜縣工業(yè)園
法定代表人：郝晉
注冊(cè)資本：500 萬(wàn)元
成立日期：2015 年 6 月 9 日
營(yíng)業(yè)期限：2015 年 6 月 9 日 至 2035 年 6 月 8 日
經(jīng)營(yíng)范圍：資產(chǎn)管理；投資管理；投資咨詢(xún)?！疽婪毥?jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)
后方可開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)】
股權(quán)結(jié)構(gòu)：西藏清控資管為清控資產(chǎn)管理有限公司 100%持股的全資子公司。
西藏清控資管系清控資產(chǎn)管理有限公司旗下的全資投資平臺(tái)。
截至 2015 年底，西藏清控資管的總資產(chǎn)為 5,222.66 萬(wàn)元、歸屬于上市公司股東的凈資
產(chǎn)為 122.41 萬(wàn)元，2015 年度實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入 0 萬(wàn)元、歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)為 122.41
萬(wàn)元。（上述數(shù)據(jù)已經(jīng)中審眾環(huán)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）審計(jì)）
三、其他投資方基本情況
（一）同方金融控股（深圳）有限公司
公司名稱(chēng)：同方金融控股（深圳）有限公司
企業(yè)性質(zhì)：有限責(zé)任公司（法人獨(dú)資）
公司住所：深圳市福田區(qū)商報(bào)東路 11 號(hào)英龍商務(wù)中心 28B
法定代表人：黃俞
注冊(cè)資本：378,000 萬(wàn)元人民幣
成立日期：1999 年 5 月 7 日
經(jīng)營(yíng)范圍：技術(shù)開(kāi)發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)咨詢(xún)、技術(shù)服務(wù)；高新技術(shù)項(xiàng)目投資。（“1、
未經(jīng)有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)，不得以公開(kāi)方式募集資金；2、不得公開(kāi)開(kāi)展證券類(lèi)產(chǎn)品和金融衍生品
交易活動(dòng)；3、不得發(fā)放貸款；4、不得對(duì)所投資企業(yè)以外的其他企業(yè)提供擔(dān)保；5、不得向
投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益”；依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門(mén)批
準(zhǔn)后依批準(zhǔn)的內(nèi)容開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。）資產(chǎn)管理、投資管理、股權(quán)投資（不得從事證券投資
活動(dòng)、不得以公開(kāi)方式募集資金開(kāi)展投資活動(dòng)、不得從事公開(kāi)募集基金管理業(yè)務(wù) ）
股權(quán)結(jié)構(gòu)：同方金控為公司 100%持股的全資子公司。
同方金控是公司的全資子公司，主要從事金融投資和股權(quán)投資業(yè)務(wù)。
截至 2015 年底，同方金控資產(chǎn)總額為 67,594.93 萬(wàn)元，歸屬于母公司股東的凈資產(chǎn)為
21,801.12 萬(wàn)元，2015 年度實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入 5,295.59 萬(wàn)元，歸屬于母公司股東的凈利潤(rùn)
1,226.80 萬(wàn)元。（上述數(shù)據(jù)已經(jīng)具有證券、期貨業(yè)務(wù)資格的信永中和會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)）
（二）北京市軍實(shí)達(dá)科技有限公司
企業(yè)名稱(chēng)：北京市軍實(shí)達(dá)科技有限公司
企業(yè)性質(zhì)：有限責(zé)任公司(自然人投資或控股)
公司住所：北京市西城區(qū)宣武門(mén)外大街 20 號(hào) 15 層公寓 1611
法定代表人：宋慧敏
注冊(cè)資本：1,000 萬(wàn)元
成立日期：2010 年 11 月 2 日
營(yíng)業(yè)期限：2010 年 11 月 2 日至 2060 年 11 月 1 日
經(jīng)營(yíng)范圍：技術(shù)推廣服務(wù)；設(shè)計(jì)、制作、代理、發(fā)布廣告；承辦展覽展覽活動(dòng)；組織、
籌備、策劃大型慶典、晚會(huì)、藝術(shù)節(jié)；電腦動(dòng)畫(huà)設(shè)計(jì)；銷(xiāo)售通訊設(shè)備、電子產(chǎn)品、金屬及塑
料制品、非金屬制品、工藝品、專(zhuān)用設(shè)備。（企業(yè)依法自主選擇經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目，開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；
依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)后依批準(zhǔn)的內(nèi)容開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；不得從事本市產(chǎn)業(yè)政
策禁止和限制類(lèi)項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。）
股權(quán)結(jié)構(gòu)：自然人宋慧敏出資 975.5 萬(wàn)元，持股比例 97.55%；自然人劉彩云出資 24.5
萬(wàn)元，持股比例 2.45%。
軍實(shí)達(dá)科技為專(zhuān)注于高科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目的投資型企業(yè)，依托于山西匯融眾創(chuàng)（集團(tuán)）
實(shí)業(yè)有限公司，開(kāi)展高科技和成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目的投資活動(dòng)。軍實(shí)達(dá)科技與公司不存在關(guān)聯(lián)關(guān)
系。
（三）北京新網(wǎng)互聯(lián)科技有限公司
企業(yè)名稱(chēng)：北京新網(wǎng)互聯(lián)科技有限公司
企業(yè)性質(zhì)：有限責(zé)任公司(自然人投資或控股)
公司住所：北京市海淀區(qū)中關(guān)村東路 1 號(hào)院 8 號(hào)樓清華科技園科技大廈 A 座 20 層 2001
號(hào)
法定代表人：管彤
注冊(cè)資本：1,000 萬(wàn)元
成立日期：2003 年 3 月 3 日
營(yíng)業(yè)期限：2003 年 3 月 3 日至 2053 年 3 月 2 日
經(jīng)營(yíng)范圍：互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)業(yè)務(wù)（除新聞、出版、教育、醫(yī)療保健、藥品、醫(yī)療器械和
BBS 以外的內(nèi)容）；利用 www.dns.com.cn 和 www.moup.cn 網(wǎng)站發(fā)布網(wǎng)絡(luò)廣告；第二類(lèi)增值
電信業(yè)務(wù)中的信息服務(wù)業(yè)務(wù)（不含固定網(wǎng)電話信息服務(wù)）；技術(shù)開(kāi)發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)咨詢(xún)、
技術(shù)服務(wù)、技術(shù)推廣；技術(shù)進(jìn)出口、代理進(jìn)出口。(企業(yè)依法自主選擇經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目，開(kāi)展經(jīng)營(yíng)
活動(dòng)；依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)后依批準(zhǔn)的內(nèi)容開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；不得從事本市
產(chǎn)業(yè)政策禁止和限制類(lèi)項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。)
股權(quán)結(jié)構(gòu)：自然人管彤出資 362 萬(wàn)元，持股比例 36.2%；自然人朱尹民出資 40 萬(wàn)元，
持股比例 4%；自然人劉志揚(yáng)出資 41 萬(wàn)元，持股比例 4.1%；自然人劉志彤出資 75 萬(wàn)元，持
股比例 7.5%；自然人宋民出資 41 萬(wàn)元，持股比例 4.1%；自然人蔣群出資 370 萬(wàn)元，持股
比例 37%；自然人楊國(guó)富出資 71 萬(wàn)元，持股比例 7.1%。
新網(wǎng)互聯(lián)系專(zhuān)注高科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目的投資型企業(yè)，目前旗下?lián)碛袧h理資本，漢理前
隆，上?？瞒雱?chuàng)業(yè)合伙企業(yè)等投資平臺(tái)。新網(wǎng)互聯(lián)與公司不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。
截至 2015 年底，新網(wǎng)互聯(lián)的總資產(chǎn)為 37,546.78 萬(wàn)元、歸屬于上市公司股東的凈資產(chǎn)
為 10,750.41 萬(wàn)元，2015 年度實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入 9,493.75 萬(wàn)元、歸屬于上市公司股東的凈利
潤(rùn)為 2,928.73 萬(wàn)元。（未經(jīng)審計(jì)）
（四）清控科創(chuàng)（天津）實(shí)業(yè)有限公司
企業(yè)名稱(chēng)：清控科創(chuàng)（天津）實(shí)業(yè)有限公司
企業(yè)性質(zhì)：有限責(zé)任公司（非自然人投資或控股的法人獨(dú)資）
公司住所：天津市東麗區(qū)華明工業(yè)園區(qū)華豐路 6 號(hào) A 座 3 號(hào)樓 C-302-8
法定代表人：董鈞
注冊(cè)資本：43,100 萬(wàn)人民幣
成立日期：2010 年 4 月 21 日
營(yíng)業(yè)期限：2010 年 4 月 21 日至 2030 年 4 月 20 日
經(jīng)營(yíng)范圍：房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)；酒店管理、物業(yè)服務(wù)、車(chē)庫(kù)及車(chē)位管理；房屋銷(xiāo)售、租賃；市
政工程及配套設(shè)施建設(shè)，地基及基礎(chǔ)工程施工，土木工程，裝飾工程，綠化工程，室內(nèi)裝潢；
建筑材料、裝飾裝修材料、保溫材料、防水材料、辦公用品、五金交電、電子產(chǎn)品、鋼材批
發(fā)兼零售；倉(cāng)儲(chǔ)（危險(xiǎn)化學(xué)品及易制毒品除外）；勞務(wù)服務(wù)（涉外除外），商務(wù)信息咨詢(xún)（金
融、信用卡、資金借貸咨詢(xún)除外）；文化交流活動(dòng)策劃；廣告業(yè)務(wù)；企業(yè)管理；從事國(guó)家法
律、法規(guī)允許的進(jìn)出口業(yè)務(wù)；為企業(yè)提供孵化服務(wù)；財(cái)務(wù)信息咨詢(xún)、法律信息咨詢(xún)；限分公
司經(jīng)營(yíng)：電子產(chǎn)品加工、生產(chǎn)。（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)后方可開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活
動(dòng)）
股權(quán)結(jié)構(gòu)：清控科創(chuàng)控股股份有限公司出資 22,412 萬(wàn)元，持股比例 52%；北京清科建
投資管理有限公司認(rèn)繳出資 20,688 萬(wàn)元，持股比例 48%。
科創(chuàng)天津主要業(yè)務(wù)為科技園區(qū)開(kāi)發(fā)、建設(shè)及運(yùn)營(yíng)，是科創(chuàng)慧谷（天津）園區(qū)的運(yùn)營(yíng)主
體?？苿?chuàng)天津與公司不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。
截至 2015 年底，科創(chuàng)天津的總資產(chǎn)為 140,466.50 萬(wàn)元、歸屬于上市公司股東的凈資
產(chǎn)為 44,020.30 萬(wàn)元，2015 年度實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入 0 萬(wàn)元、歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)為
-690.44 萬(wàn)元。（上述數(shù)據(jù)已經(jīng)北京中瑞誠(chéng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。）
四、基金的基本情況
基金名稱(chēng)：華控基石（天津）創(chuàng)業(yè)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）
類(lèi)型：有限合伙制人民幣基金
基金規(guī)模：人民幣 3 億元，首期規(guī)模為 1.8 億元。
期限：擬存續(xù)期限為 8 年（經(jīng)普通合伙人決定可延長(zhǎng)最多 2 年）
基金管理人：華控（天津）投資管理有限公司
管理費(fèi)用：認(rèn)繳出資金額扣除存續(xù)期限內(nèi)合伙企業(yè)部分返還合伙人實(shí)繳出資金額的 2%/
年。
資金運(yùn)用：主要用于以清華大學(xué)為主的高?？蒲谐晒D(zhuǎn)化項(xiàng)目。投資科技成果產(chǎn)業(yè)化
相關(guān)的創(chuàng)新型企業(yè)，投資大學(xué)生“三創(chuàng)”教育衍生的創(chuàng)業(yè)型公司，孵化高校師生的創(chuàng)意和
技術(shù)、學(xué)生創(chuàng)業(yè)的創(chuàng)新型公司以及產(chǎn)業(yè)化公司的創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)。
收益分配：有限合伙人獲得投資收益的 80%，基金管理人獲得投資收益的 20%。
其他說(shuō)明：華控基石尚未在基金業(yè)協(xié)會(huì)完成備案登記。清華控股副總裁趙燕來(lái)先生兼
任基金管理公司董事長(zhǎng)及法定代表人，除此之外不存在公司或控股股東董事、監(jiān)事、高級(jí)
管理人員在基金管理公司或華控基石任職或持有該基金股份的其他情況。
五、合伙協(xié)議的主要內(nèi)容
同方金控已與基金管理公司、華控技術(shù)轉(zhuǎn)移、西藏清控資管、科創(chuàng)天津、軍實(shí)達(dá)科技
和新網(wǎng)互聯(lián)簽署合伙協(xié)議，協(xié)議的主要內(nèi)容如下：
（一）協(xié)議主體
普通合伙人：華控（天津）投資管理有限公司
有限合伙人：華控技術(shù)轉(zhuǎn)移有限公司、北京市軍實(shí)達(dá)科技有限公司、同方金融控股（深
圳）有限公司、西藏清控資產(chǎn)管理有限公司、清控科創(chuàng)（天津）實(shí)業(yè)有限公司、北京新網(wǎng)
互聯(lián)科技有限公司
（二）基金規(guī)模及出資方式
華控基石成立規(guī)模 3 億元。首期規(guī)模 1.8 億元，所有合伙人均以貨幣方式出資。
（三）認(rèn)繳出資額及認(rèn)繳出資總額
普通合伙人 認(rèn)繳出資額（人民幣） 出資比例（%）
華控（天津）投資管理有限公司 300 萬(wàn) 1.67
有限合伙人 認(rèn)繳出資額（人民幣） 出資比例（%）
華控技術(shù)轉(zhuǎn)移有限公司 8200 萬(wàn) 45.56
北京市軍實(shí)達(dá)科技有限公司 4000 萬(wàn) 22.22
同方金融控股（深圳）有限公司 2000 萬(wàn) 11.11
西藏清控資產(chǎn)管理有限公司 1500 萬(wàn) 8.33
清控科創(chuàng)（天津）實(shí)業(yè)有限公司 1000 萬(wàn) 5.56
北京新網(wǎng)互聯(lián)科技有限公司 1000 萬(wàn) 5.56
合計(jì) 18,000 100.00
（四）投資目標(biāo)和限制
有限合伙企業(yè)投資目標(biāo)主要包括：高?？萍汲晒D(zhuǎn)化相關(guān)企業(yè)和項(xiàng)目，科技創(chuàng)新類(lèi)企
業(yè)和項(xiàng)目，投資方式為股權(quán)、準(zhǔn)股權(quán)（包括但不限于可轉(zhuǎn)債形式）投資，重點(diǎn)投資于初創(chuàng)
期、成長(zhǎng)期企業(yè)。單筆投資規(guī)模 10-3600 萬(wàn)元，最高不超過(guò)出資總額的 20%。
（五）存續(xù)期
該基金擬存續(xù)期限為 8 年，如經(jīng)營(yíng)需要，經(jīng)普通合伙人決定可延長(zhǎng)，延長(zhǎng)期限累計(jì)不
超過(guò) 2 年。
（六）合伙事務(wù)執(zhí)行及管理費(fèi)用
本有限合伙企業(yè)的執(zhí)行事務(wù)合伙人由普通合伙人擔(dān)任。普通合伙人按 2%/年的費(fèi)率收
取管理費(fèi)用。
（七）收益分配
返還全體合伙人累積實(shí)繳資本后，投資收益的 80%歸有限合伙人享有，20%歸普通合伙
人享有。
（八）合伙人會(huì)議
合伙人會(huì)議由每個(gè)合伙人各自委派一名委員代表合伙人出席會(huì)議，普通合伙人委派的
委員為合伙人會(huì)議主席。
（九）顧問(wèn)委員會(huì)
全體合伙人一致同意，為提高本有限合伙企業(yè)投資效率及效益，在條件成熟時(shí)，執(zhí)行
事務(wù)合伙人可邀請(qǐng)科技、創(chuàng)新、金融、證券等方面的專(zhuān)家組成本合伙企業(yè)顧問(wèn)委員會(huì)。顧
問(wèn)委員會(huì)可根據(jù)執(zhí)行事務(wù)合伙人要求，以會(huì)議討論或分別出具專(zhuān)家意見(jiàn)的方式提供投資建
議。
（十）投資決策委員會(huì)
投資決策委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“投委會(huì)”）為本有限合伙企業(yè)的最高投資決策機(jī)構(gòu)。本
有限合伙企業(yè)存續(xù)期間，所有與對(duì)目標(biāo)企業(yè)投資相關(guān)的事務(wù)、與本有限合伙企業(yè)投資管理
以及目標(biāo)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理相關(guān)的重大事項(xiàng)，均需投委會(huì)做出批準(zhǔn)的決議后方可實(shí)施。
投資決策委員會(huì)由五名委員組成。由普通合伙人委派產(chǎn)生。普通合伙人可以隨時(shí)更換
其委派的投委會(huì)委員，但應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知其他合伙人。
（十一）解散
當(dāng)下列任何情形之一發(fā)生時(shí)，本有限合伙企業(yè)應(yīng)當(dāng)解散：（1）本有限合伙企業(yè)的所有
項(xiàng)目投資已全部退出；（2）合伙人已不具備法定人數(shù)滿三十日；（3）本有限合伙企業(yè)僅
有的普通合伙人被除名或根據(jù)本協(xié)議約定退伙，且合伙人會(huì)議沒(méi)有接納新的普通合伙人；
（4）本有限合伙企業(yè)被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照；（5）合伙人一方或數(shù)方嚴(yán)重違約，經(jīng)合伙人會(huì)議
決議認(rèn)為本有限合伙企業(yè)無(wú)法繼續(xù)經(jīng)營(yíng)；（6）全體合伙人決定解散；（7）出現(xiàn)《合伙企
業(yè)法》及本協(xié)議規(guī)定的其他解散原因。
六、該關(guān)聯(lián)交易的目的及對(duì)公司的影響
近年來(lái)，公司進(jìn)一步調(diào)整發(fā)展戰(zhàn)略，力爭(zhēng)打造科技產(chǎn)業(yè)平臺(tái)、創(chuàng)新孵化平臺(tái)和金融資
本平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)與創(chuàng)新孵化和金融資本的不斷融合，并通過(guò)對(duì)外投資、技術(shù)引進(jìn)、合作
開(kāi)發(fā)等多種方式，圍繞公司現(xiàn)有核心產(chǎn)業(yè)培育創(chuàng)新。
華控技術(shù)轉(zhuǎn)移有限公司是清華控股為推動(dòng)清華大學(xué)科技成果產(chǎn)業(yè)化，于 2014 年設(shè)立的
全資投資平臺(tái)，同時(shí)代表清華大學(xué)持有和管理知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資所形成的股權(quán)。公司本次與華
控技術(shù)轉(zhuǎn)移合作，共同參與投資設(shè)立華控基石，投資清華大學(xué)為主的高?？蒲谐晒D(zhuǎn)化項(xiàng)
目和科技成果產(chǎn)業(yè)化相關(guān)的創(chuàng)新型企業(yè)，投資大學(xué)生“三創(chuàng)”教育衍生的創(chuàng)業(yè)型公司，致
力于孵化高校師生的創(chuàng)意和技術(shù)、投資學(xué)生創(chuàng)業(yè)的創(chuàng)新型公司以及產(chǎn)業(yè)化公司的創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)，
有利于公司在獲取投資收益的同時(shí)，挖掘新興產(chǎn)業(yè)和技術(shù)的投資機(jī)遇，符合公司科技成果
孵化創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略。
七、該關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當(dāng)履行的審議程序
上述事宜已于 2017 年 1 月 12 日，經(jīng)公司第七屆董事會(huì)第十二次次會(huì)議審議通過(guò)，以同
意票 4 票、反對(duì)票 0 票、棄權(quán)票 0 票，審議通過(guò)了《關(guān)于同方金控參與設(shè)立華控基石（天津）
創(chuàng)業(yè)投資基金的議案》，關(guān)聯(lián)董事周立業(yè)先生、范新先生、童利斌先生回避表決。
獨(dú)立董事何佳先生、楊利女士、左小蕾女士進(jìn)行了事前認(rèn)可并發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)，
具體如下：
1、公司事前就本次關(guān)于公司下屬全資子公司同方金融控股（深圳）有限公司參與投資
設(shè)立華控基石（天津）創(chuàng)業(yè)投資基金構(gòu)成共同投資的關(guān)聯(lián)交易事宜通知了獨(dú)立董事，提供
了相關(guān)資料，進(jìn)行了必要的溝通，獲得了獨(dú)立董事對(duì)本次關(guān)聯(lián)交易方案的事前認(rèn)可，獨(dú)立
董事認(rèn)真審閱了上述交易文件后，同意將上述議案提交董事會(huì)審議；
2、本次關(guān)聯(lián)交易符合公司的發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，交易方案切實(shí)可行，沒(méi)有發(fā)現(xiàn)損害中小
股東利益的情形；
3、本次交易涉及關(guān)聯(lián)交易，關(guān)聯(lián)董事就上述議案在董事會(huì)上回避表決，表決程序符合
有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，關(guān)聯(lián)交易遵循了公正、公平的原則，符合法定程序，
不會(huì)損害公司股東特別是中小股東的利益。
綜上，我們認(rèn)為：本次關(guān)聯(lián)交易符合公司的發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，程序合規(guī)，符合法律法
規(guī)和公司章程的規(guī)定，遵循了公正、公平的原則，沒(méi)有發(fā)現(xiàn)損害中小股東利益的情形。
八、項(xiàng)目履行風(fēng)險(xiǎn)提示
本次投資存在政策、投資決策以及合作經(jīng)營(yíng)管理的不確定性，導(dǎo)致無(wú)法達(dá)到預(yù)期收益
的風(fēng)險(xiǎn)。公司將根據(jù)有關(guān)規(guī)定，及時(shí)履行信息披露義務(wù)。敬請(qǐng)廣大投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。
九、上網(wǎng)公告附件
1、經(jīng)獨(dú)立董事簽字確認(rèn)的事前認(rèn)可意見(jiàn)
2、經(jīng)獨(dú)立董事簽字確認(rèn)的獨(dú)立董事意見(jiàn)
特此公告。
同方股份有限公司董事會(huì)
2017 年 1 月 14 日