同方股份有限公司
關(guān)于閑置自有資金購買理財(cái)產(chǎn)品的進(jìn)展公告
本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大
遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
重要內(nèi)容提示：
委托理財(cái)受托方：重慶國際信托股份有限公司
委托理財(cái)金額：共計(jì)人民幣 12.5 億元
投資類型：金融理財(cái)產(chǎn)品
委托理財(cái)期限： 12 個(gè)月
一、 委托理財(cái)概述
同方股份有限公司（以下簡稱“公司”）第七屆董事會(huì)第十次會(huì)議和 2016 年第五次臨
時(shí)股東大會(huì)審議通過了《關(guān)于公司對(duì)暫時(shí)閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意授權(quán)
公司管理層使用暫時(shí)閑置的自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，總額度不超過人民幣 20 億元，在公司
股東大會(huì)審議通過之日起一年內(nèi)，在上述額度內(nèi)滾動(dòng)使用。具體內(nèi)容詳見《關(guān)于公司使用
暫時(shí)閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的公告》（公告編號(hào)：2016-067）和《2016 年第五次臨時(shí)
股東大會(huì)決議公告》（公告編號(hào)：2016-074）。
根據(jù)上述決議，經(jīng)公司 2016 年第六次投資決策委員會(huì)批準(zhǔn)，公司全資子公司同方金融
控股（深圳）有限公司（以下簡稱“同方金控”）分別出資 6.5 億元和 6 億元購買重慶信
托-恒信價(jià)值投資 5 號(hào)集合資金信托計(jì)劃（以下簡稱“重慶信托恒信 5 號(hào)”）和重慶信托-
長盛投資集合資金信托計(jì)劃第五期（以下簡稱“重慶信托長盛五期”）。
本次委托理財(cái)不構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。
二、 委托理財(cái)協(xié)議主體的基本情況
上述委托理財(cái)協(xié)議委托方為同方金控，受托方為重慶國際信托股份有限公司（以下簡
稱“重慶信托”），具體情況如下：
名稱 重慶國際信托股份有限公司
企業(yè)類型 股份有限公司（外商投資企業(yè)投資）
法定代表人 翁振杰
注冊(cè)資本 1,280,000 萬元
注冊(cè)地址及主要辦公地點(diǎn) 重慶市渝北區(qū)龍溪街道金山路 9 號(hào)附 7 號(hào)
成立日期 1984 年 10 月 22 日
經(jīng)營范圍 資金信托；動(dòng)產(chǎn)信托；不動(dòng)產(chǎn)信托；有價(jià)證券信托；其他財(cái)產(chǎn)或財(cái)產(chǎn)權(quán)
信托；作為投資基金或者基金管理公司的發(fā)起人從事投資基金業(yè)務(wù)；經(jīng)
營企業(yè)資產(chǎn)的重組、購并及項(xiàng)目融資、公司理財(cái)、財(cái)務(wù)顧問等業(yè)務(wù)；受
托經(jīng)營國務(wù)院有關(guān)部門批準(zhǔn)的證券承銷業(yè)務(wù)；辦理居間、咨詢、資信調(diào)
查等業(yè)務(wù)；代保管及保管箱業(yè)務(wù)；以存放同業(yè)、拆放同業(yè)、貸款、租賃、
投資方式運(yùn)用固有財(cái)產(chǎn)；以固有財(cái)產(chǎn)為他人提供擔(dān)保；從事同業(yè)拆借；
法律法規(guī)規(guī)定或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。上述經(jīng)營
范圍包括本外幣業(yè)務(wù)。
重慶信托為重慶國信投資控股有限公司（以下簡稱“重慶國信”）控股的子公司，重
慶國信持有其 66.99%的股權(quán)，重慶國信為公司下屬聯(lián)營公司，公司通過下屬全資子公司合
計(jì)持有重慶國信 26.32%的股權(quán)。
截至 2015 年 12 月 31 日，重慶信托總資產(chǎn)為 2,466,248.07 萬元，歸屬于母公司所有
者的凈資產(chǎn)為 1,625,131.65 萬元。2015 年度，重慶信托實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入 544,617.98 萬元，
歸屬母公司所有者凈利潤 411,123.38 萬元。
三、 委托理財(cái)合同主要內(nèi)容
同方金控與重慶信托分別簽署了《重慶信托恒信價(jià)值投資 5 號(hào)集合資金信托合同》
和《重慶信托長盛投資集合資金信托合同》，合同的具體內(nèi)容如下：
（一）基本說明
重慶信托恒信 5 號(hào)：
委托理財(cái)資金規(guī)模：人民幣 6.5 億元（其中，信托資金的 1%用于繳納信托保障基金）
資金來源：公司暫時(shí)閑置自有資金
理財(cái)期限：12 個(gè)月
預(yù)計(jì)收益：本期信托資金繳納信托業(yè)保障基金以外的資金預(yù)期年收益率為 5%/年
是否要求提供履約擔(dān)保：否
管理費(fèi)的收取約定、費(fèi)率或金額：銀行保管費(fèi)率為 0.01%/年；資產(chǎn)管理計(jì)劃管理費(fèi)費(fèi)
率為 0.04%/年；資產(chǎn)管理計(jì)劃銀行托管費(fèi)率 0.02%/年
重慶信托長盛五期：
委托理財(cái)資金規(guī)模：人民幣 6 億元（其中，信托資金的 1%用于繳納信托保障基金）
資金來源：公司暫時(shí)閑置自有資金
理財(cái)期限：12 個(gè)月
預(yù)計(jì)收益：本期信托資金繳納信托業(yè)保障基金以外的資金預(yù)期年收益率為 5%/年
是否要求提供履約擔(dān)保：否；
管理費(fèi)的收取約定、費(fèi)率或金額：銀行保管費(fèi)率為 0.01%/年，其他不涉及
（二）產(chǎn)品說明
1、信托財(cái)產(chǎn)的管理運(yùn)用方式
重慶信托恒信 5 號(hào)：
受托人將合同項(xiàng)下的信托資金集合管理和運(yùn)用于銀行存款、債券、銀行理財(cái)產(chǎn)品、證
券公司定向資產(chǎn)管理計(jì)劃、基金公司資產(chǎn)管理計(jì)劃、集合資金信托計(jì)劃、信托受益權(quán)、依
法發(fā)行上市的股票（包括新股申購及二級(jí)市場(chǎng)投資）、基金、收益權(quán)、債權(quán)、股指期貨、
ETF、債券等低風(fēng)險(xiǎn)、收益穩(wěn)定、流動(dòng)性好的投資品種，具體投資品種由受托人根據(jù)每期信
托的具體情況確定。
重慶信托長盛五期：
信托資金的 1%用于認(rèn)購信托保障基金，剩余信托資金直接或間接投資和運(yùn)用于：國債、
公司債、企業(yè)債、央票、短期融資券、中小企業(yè)私募債、銀行同業(yè)存款、股票質(zhì)押式回購
等標(biāo)準(zhǔn)化金融資產(chǎn)；銀行理財(cái)產(chǎn)品、證券公司定向資產(chǎn)管理計(jì)劃、信托計(jì)劃、信托受益權(quán)、
銀行信貸資產(chǎn)、非上市公司股權(quán)、上市公司股票、股權(quán)（股票）收益權(quán)、應(yīng)收賬款（應(yīng)收
賬款收益權(quán)）等投資品種，從而為信托受益人獲取收益。
2、信托收益、信托費(fèi)用、信托報(bào)酬的計(jì)算與分配
（1）信托財(cái)產(chǎn)的收入來源
信托計(jì)劃資金按信托計(jì)劃運(yùn)用投資后的變現(xiàn)收入；
銀行存款的利息收入。
（2）信托財(cái)產(chǎn)的稅、費(fèi)以及信托財(cái)產(chǎn)應(yīng)承擔(dān)的相關(guān)費(fèi)用，包括銀行保管費(fèi)、資產(chǎn)管理計(jì)劃
管理費(fèi)、銀行托管費(fèi)、其他費(fèi)用。
重慶信托恒信 5 號(hào)：
本期信托項(xiàng)下信托財(cái)產(chǎn)應(yīng)承擔(dān)的銀行保管費(fèi)費(fèi)率不超過本期信托本金的 0.01%/年（含），
按日計(jì)提，每日計(jì)提的本期銀行保管費(fèi)=本期信托本金當(dāng)日余額×實(shí)際保管費(fèi)費(fèi)率÷365。
支付：本期信托清算時(shí)，支付本期信托銀行保管費(fèi)。
本期信托項(xiàng)下信托財(cái)產(chǎn)應(yīng)承擔(dān)的資產(chǎn)管理計(jì)劃管理費(fèi)費(fèi)率不超過本期信托本金的
0.04%/年(含)，按日計(jì)提，每日計(jì)提的本期資產(chǎn)管理計(jì)劃管理費(fèi)=本期信托本金當(dāng)日余額×
實(shí)際管理費(fèi)費(fèi)率÷365。支付：本期信托清算時(shí)，支付本期資產(chǎn)管理計(jì)劃管理費(fèi)。
本期信托項(xiàng)下信托財(cái)產(chǎn)應(yīng)承擔(dān)的資產(chǎn)管理計(jì)劃銀行托管費(fèi)費(fèi)率不超過本期信托本金的
0.02%/年（含），按日計(jì)提，每日計(jì)提的本期資產(chǎn)管理計(jì)劃托管費(fèi)=本期信托本金當(dāng)日余額
×實(shí)際托管費(fèi)費(fèi)率÷365。支付：本期信托清算時(shí)，支付本期信托資產(chǎn)管理計(jì)劃托管費(fèi)。
重慶信托長盛五期：
本期信托項(xiàng)下信托財(cái)產(chǎn)應(yīng)承擔(dān)的銀行保管費(fèi)費(fèi)率不超過本期信托本金的 0.01%/年（含），
按日計(jì)提，每日計(jì)提的本期銀行保管費(fèi)=本期信托本金當(dāng)日余額×實(shí)際保管費(fèi)費(fèi)率÷365。
支付：本期信托清算時(shí)，支付本期信托銀行保管費(fèi)。
（3）信托收益計(jì)算和分配
根據(jù)《信托業(yè)保障基金管理辦法》（銀監(jiān)發(fā)【2014】50 號(hào)）（以下簡稱《辦法》）和
《中國銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于做好信托業(yè)保障基金籌集和管理等有關(guān)具體事項(xiàng)的通知》（銀監(jiān)
辦發(fā)【2015】32 號(hào)）（以下簡稱《通知》），重慶信托恒信 5 號(hào)和重慶信托長盛五期作為
資金信托，應(yīng)以本期信托本金的 1%認(rèn)繳保障基金 650 萬元和 1%認(rèn)繳保障基金 600 萬元，剩
余信托資金 64350 萬元和 59400 萬元的預(yù)期年收益率分別為 5%/年。重慶信托恒信 5 號(hào)和
重慶信托長盛五期單個(gè)受益人應(yīng)分配的信托收益預(yù)期收益金額分別=64350 萬元×5%×該受
益人認(rèn)購的本期信托實(shí)際存續(xù)天數(shù)/365；=59400 萬元×5%×該受益人認(rèn)購的本期信托實(shí)際
存續(xù)天數(shù)/365。
重慶信托恒信 5 號(hào)和重慶信托長盛五期存續(xù)期間，單個(gè)受益人預(yù)期收益每日計(jì)提，分
別為每日計(jì)提的預(yù)期收益金額=該受益人持有的信托受益權(quán)對(duì)應(yīng)的信托本金 64350 萬元×5%
÷365；59400 萬元×5%÷365；
重慶信托恒信 5 號(hào)和重慶信托長盛五期因繳納信托業(yè)保障基金所分別支付的本金 650
萬元和 600 萬元產(chǎn)生的收益在本期信托清算后，由中國信托業(yè)保障基金有限責(zé)任公司退還
受托人后分配給委托人。
重慶信托恒信 5 號(hào)和重慶信托長盛五期存續(xù)期間，受益人不分配信托收益。信托到期
日（包括提前到期日，下同），受托人于信托到期日后 5 個(gè)工作日內(nèi)向受益人分配截止到
期日已計(jì)提未支付的信托收益及信托本金分別為 64350 萬元和 59400 萬元。
若重慶信托恒信 5 號(hào)和重慶信托長盛五期終止時(shí)，受益人實(shí)際年收益率未達(dá)到受托人
事前公布的受益人預(yù)期年收益率的，按該期信托獲得的實(shí)際年收益率計(jì)算該期信托投資人
信托收益。
本期信托到期后 5 個(gè)工作日內(nèi)，按如下順序依次分配該期信托項(xiàng)下信托財(cái)產(chǎn)：
本期信托項(xiàng)下信托財(cái)產(chǎn)應(yīng)承擔(dān)的稅、費(fèi)（信托報(bào)酬除外）；
本期項(xiàng)下受益人的信托本金及按預(yù)期收益率計(jì)算的受益人信托收益；
剩余為受托人信托報(bào)酬。
（4）信托報(bào)酬
本期信托項(xiàng)下受托人的信托報(bào)酬為：本期信托財(cái)產(chǎn)的收入扣除本期信托項(xiàng)下信托財(cái)產(chǎn)
應(yīng)承擔(dān)的稅、費(fèi)及受益人預(yù)期收益后，如有盈余，盈余部分為本期信托項(xiàng)下受托人的信托
報(bào)酬，由受托人收取。本期信托項(xiàng)下的信托報(bào)酬在本期信托終止后 5 個(gè)工作日內(nèi)收取。
受托人在本信托計(jì)劃項(xiàng)下應(yīng)收取的信托報(bào)酬為各期信托項(xiàng)下應(yīng)收取的信托報(bào)酬之和。
若本期信托終止時(shí)，受益人實(shí)際年收益率未達(dá)到受托人在本期信托成立前事先公布的
本期受益人預(yù)期年收益率的，受托人不收取本期信托信托報(bào)酬。
（三）風(fēng)險(xiǎn)提示
本信托資金直接或間接投資和運(yùn)用于：國債、公司債、企業(yè)債、央票、短期融資券、
中小企業(yè)私募債、銀行同業(yè)存款、股票質(zhì)押式回購等標(biāo)準(zhǔn)化金融資產(chǎn)；銀行理財(cái)產(chǎn)品、證
券公司定向資產(chǎn)管理計(jì)劃、信托計(jì)劃、信托受益權(quán)、銀行信貸資產(chǎn)、非上市公司股權(quán)、上
市公司股票、股權(quán)（股票）收益權(quán)、應(yīng)收賬款（應(yīng)收賬款收益權(quán)）等投資品種從而為信托
受益人獲取收益?？赡艽嬖谝韵嘛L(fēng)險(xiǎn)：
1、宏觀政策面發(fā)生變化導(dǎo)致的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
若出現(xiàn)宏觀政策變化導(dǎo)致的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，特別是國家法律、法規(guī)等對(duì)集合資金信托資產(chǎn)
運(yùn)用投向的限制等，將影響本信托資金的投資收益而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
2、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
收益下降風(fēng)險(xiǎn)。信托資金投資于銀行理財(cái)產(chǎn)品、資產(chǎn)管理計(jì)劃、集合資金信托計(jì)劃或
信托受益權(quán)的，由于該投資產(chǎn)品再投資的投資標(biāo)的可能存在行業(yè)、市場(chǎng)不景氣，導(dǎo)致信托
收益下降的風(fēng)險(xiǎn)。信托資金投資于債券的，債券發(fā)行人（國債除外）因經(jīng)營、市場(chǎng)、政策
因素等導(dǎo)致不能按時(shí)足額兌付的風(fēng)險(xiǎn)。
3、股票（股權(quán)）收益權(quán)與所有權(quán)分離存在的風(fēng)險(xiǎn)
信托資金投資于股票（股權(quán)）收益權(quán)的，股票（股權(quán)）收益權(quán)對(duì)應(yīng)的股票（股權(quán)）不
能辦理過戶至受托人名下的手續(xù)，股票（股權(quán)）收益權(quán)與所有權(quán)分離，收益權(quán)不能涵蓋股
票（股權(quán)）的所有權(quán)利，可能因此影響股票（股權(quán)）收益權(quán)轉(zhuǎn)讓及質(zhì)押擔(dān)保效力，從而給
信托財(cái)產(chǎn)帶來風(fēng)險(xiǎn)。
4、管理風(fēng)險(xiǎn)
在信托財(cái)產(chǎn)的管理運(yùn)用過程中，存在因受托人的管理水平有限、獲取信息不完備，或
銀行理財(cái)產(chǎn)品、資產(chǎn)管理計(jì)劃、集合資金信托計(jì)劃等的管理人、托管人未能盡職管理等因
素致使信托財(cái)產(chǎn)遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)。
5、變現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)
信托存續(xù)期內(nèi)，若受托人進(jìn)行投資時(shí)，未能在該期信托到期前變現(xiàn)該期信托對(duì)應(yīng)的投
資標(biāo)的，繼而影響信托資金的兌付，給信托財(cái)產(chǎn)帶來風(fēng)險(xiǎn)。
6、其他風(fēng)險(xiǎn)
本信托不排除其他政治、經(jīng)濟(jì)、法律、自然災(zāi)害等不可抗力因素對(duì)信托財(cái)產(chǎn)產(chǎn)生影響
的可能。
（四）風(fēng)險(xiǎn)控制分析
受托人將采取如下措施控制風(fēng)險(xiǎn)：
1、受托人將加強(qiáng)對(duì)國家有關(guān)政策法規(guī)、宏觀信息、市場(chǎng)信息等資料的收集、整理和研
究，不斷提高投資決策水平，適時(shí)把握市場(chǎng)的變化，積極采取應(yīng)對(duì)措施，降低政策風(fēng)險(xiǎn)帶
來的影響。
2、建立信托計(jì)劃資金投資運(yùn)用的內(nèi)部控制系統(tǒng)，對(duì)擬投資的權(quán)益類產(chǎn)品進(jìn)行全面研究，
根據(jù)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)以及投資對(duì)象的運(yùn)行情況分析，審慎選擇投資對(duì)象，監(jiān)
督控制資金運(yùn)用，并進(jìn)行審核。
3、受托人將加強(qiáng)信托資金投資過程中對(duì)其他機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理，嚴(yán)格按信托文件約定，
對(duì)信托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行管理和運(yùn)用；同時(shí)按相關(guān)法律法規(guī)及信托文件規(guī)定，建立完善的信托項(xiàng)目
后續(xù)跟蹤管理制度，配備專門的信托經(jīng)理負(fù)責(zé)信托項(xiàng)目的具體管理工作，并定期進(jìn)行信息
披露。
4、本信托計(jì)劃的信托財(cái)產(chǎn)委托銀行保管，以保證信托財(cái)產(chǎn)安全，維護(hù)委托人和受益人
的利益。
5、本信托計(jì)劃的信托財(cái)產(chǎn)參與券商、基金公司資產(chǎn)管理計(jì)劃或集合資金信托計(jì)劃的，
資產(chǎn)管理計(jì)劃或集合資金信托計(jì)劃的資金委托銀行保管，進(jìn)一步保障信托財(cái)產(chǎn)安全，維護(hù)
委托人和受益人的利益。
三、公司的風(fēng)險(xiǎn)控制措施
除上述外，公司的風(fēng)險(xiǎn)控制措施還包括：
1、公司按照決策、執(zhí)行、監(jiān)督職能相分離的原則建立健全理財(cái)產(chǎn)品和投資產(chǎn)購買的審
批和執(zhí)行程序，確保理財(cái)產(chǎn)品和投資產(chǎn)品購買事宜的有效開展和規(guī)范運(yùn)營，確保資金安全。
由公司財(cái)務(wù)中心和證券事務(wù)部根據(jù)公司資金情況，以及理財(cái)產(chǎn)品和投資產(chǎn)品安全性、流動(dòng)
性、發(fā)行主體相關(guān)承諾、預(yù)期收益率等，選擇合適的理財(cái)產(chǎn)品和投資產(chǎn)品，并提出投資方
案，投資方案報(bào)公司投資決策委員會(huì)審議批準(zhǔn)后執(zhí)行。
2、公司財(cái)務(wù)中心和證券事務(wù)部應(yīng)及時(shí)分析和跟蹤理財(cái)產(chǎn)品和投資產(chǎn)品投向、項(xiàng)目進(jìn)展
情況，如評(píng)估發(fā)現(xiàn)存在可能影響公司資金安全的風(fēng)險(xiǎn)因素，應(yīng)及時(shí)采取相應(yīng)措施，控制投
資風(fēng)險(xiǎn)。
3、公司財(cái)務(wù)中心將建立臺(tái)賬對(duì)購買的理財(cái)產(chǎn)品和投資產(chǎn)品進(jìn)行管理，建立健全會(huì)計(jì)賬
目，做好資金使用的賬務(wù)核算工作。
4、公司投資參與人員負(fù)有保密義務(wù)，在公開披露實(shí)施情況前不應(yīng)將有關(guān)信息向任何第
三方透露，公司投資參與人員及其他知情人員不應(yīng)與公司投資相同的理財(cái)產(chǎn)品和投資產(chǎn)品。
四、截至本公告日，公司累計(jì)進(jìn)行委托理財(cái)?shù)慕痤~
截至本公告日，公司累計(jì)委托理財(cái)金額為 20 億元（含本次）。
特此公告。
同方股份有限公司董事會(huì)
2016 年 12 月 30 日