江蘇長電科技股份有限公司
董事會審計(jì)委員會 2016 年度履職情況報(bào)告
根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所上市公司董事會審
計(jì)委員運(yùn)作指引》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》和《公司章程》及《董事會
審計(jì)委員會工作細(xì)則》的有關(guān)規(guī)定，作為江蘇長電科技股份有限公司（以下簡稱
“公司”）現(xiàn)任董事會審計(jì)委員會成員，本著勤勉盡責(zé)的原則，認(rèn)真履行職責(zé)，
現(xiàn)就 2016 年度履職情況報(bào)告如下：
一、董事會審計(jì)委員會基本情況
公司董事會審計(jì)委員由獨(dú)立董事沙智慧、范永明和董事任凱組成，召集人由
具有專業(yè)財(cái)會知識的獨(dú)立董事沙智慧擔(dān)任。
二、董事會審計(jì)委員會 2016 年度會議召開情況
2016 年度，董事會審計(jì)委員會共召開了四次會議，分別就年審注冊會計(jì)師
年報(bào)審計(jì)工作計(jì)劃、審計(jì)重點(diǎn)關(guān)注問題、審計(jì)會計(jì)師出具的初步審計(jì)意見以及公
司內(nèi)部審計(jì)工作及 2016 年上半年財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行了審議，對相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表意見，
對個(gè)別事項(xiàng)形成決議。
三、 董事會審計(jì)委員會 2016 年度主要工作內(nèi)容
（一）監(jiān)督及評估外部審計(jì)機(jī)構(gòu)工作
1、評估外部審計(jì)機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性和專業(yè)性
報(bào)告期內(nèi)，我們對外部審計(jì)機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性和專業(yè)性進(jìn)行了評估：認(rèn)為安永
華明會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）（以下簡稱“安永”）是一家執(zhí)業(yè)經(jīng)驗(yàn)豐富，
資質(zhì)良好的審計(jì)機(jī)構(gòu)，為公司提供審計(jì)服務(wù)工作中，能夠遵循《中國注冊會計(jì)師
獨(dú)立審計(jì)準(zhǔn)則》，獨(dú)立、客觀、公正的地完成各項(xiàng)審計(jì)工作，出具的報(bào)告真實(shí)準(zhǔn)
確地反映了公司報(bào)告期內(nèi)的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果。
2、與外部審計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)溝通及討論
報(bào)告期內(nèi)，我們與安永就審計(jì)范圍、審計(jì)計(jì)劃、審計(jì)方法等事項(xiàng)進(jìn)行了充
分的討論與溝通，在審計(jì)期間，未發(fā)現(xiàn)公司存在其他重大事項(xiàng)。
3、監(jiān)督和評估外部審計(jì)機(jī)構(gòu)是否勤勉盡責(zé)
我們認(rèn)為安永在公司進(jìn)行審計(jì)期間，勤勉盡責(zé)，遵循了獨(dú)立、客觀、公正
的職業(yè)準(zhǔn)則。
4、向董事會提出聘請或更換外部審計(jì)機(jī)構(gòu)的建議
我們向公司董事會建議續(xù)聘安永作為公司 2017 年度審計(jì)機(jī)構(gòu)。
（二）指導(dǎo)公司日常內(nèi)部審計(jì)
報(bào)告期內(nèi)，我們審閱了公司日常內(nèi)部審計(jì)部門的各類審計(jì)報(bào)告、審計(jì)問題
整改計(jì)劃等，并提出指導(dǎo)性意見。經(jīng)審閱內(nèi)部審計(jì)工作報(bào)告，我們未發(fā)現(xiàn)內(nèi)部審
計(jì)工作存在重大問題的情況。
（三）審閱上市公司的財(cái)務(wù)報(bào)告并對其發(fā)表意見
報(bào)告期內(nèi)，我們認(rèn)真審閱了公司的財(cái)務(wù)報(bào)告，并在會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)過程中，
對其審計(jì)工作進(jìn)行了監(jiān)督，對審計(jì)過程中發(fā)現(xiàn)的問題與會計(jì)師、管理層進(jìn)行了充
分的溝通和交流，發(fā)表了各自的看法，我們一致認(rèn)為安永會計(jì)師事務(wù)所在審計(jì)過
程中的提議體現(xiàn)了嚴(yán)謹(jǐn)、客觀、實(shí)事求是的原則，出具的 2016 年度財(cái)務(wù)報(bào)表真
實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映了公司整體情況，同意將報(bào)告提交公司董事會審核。
（四）協(xié)調(diào)管理層、內(nèi)部相關(guān)部門與外部審計(jì)機(jī)構(gòu)的溝通
報(bào)告期內(nèi)，為了更好的使管理層、內(nèi)部相關(guān)部門與安永進(jìn)行充分有效的溝
通，我們與公司管理層、各相關(guān)部門及安永進(jìn)行了積極的、多層次的溝通，并與
管理層一起討論分析在審計(jì)過程中發(fā)現(xiàn)的問題，對協(xié)調(diào)公司內(nèi)、外部審計(jì)之間的
順暢溝通與積極配合起到了推進(jìn)作用。
四、總體評價(jià)
報(bào)告期內(nèi)，我們依據(jù)《董事會審計(jì)委員會工作細(xì)則》的相關(guān)規(guī)定，盡職盡
責(zé)，充分發(fā)揮審計(jì)委員會審查、監(jiān)督的職能，不斷推進(jìn)公司治理的完善與優(yōu)化，
為維護(hù)公司及全體股東的共同利益不懈努力。
江蘇長電科技股份有限公司
董事會審計(jì)委員會
沙智慧、范永明、任凱
二〇一七年四月十八日
（此頁無正文，為長電科技董事會審計(jì)委員會履職報(bào)告簽字頁）
沙智慧
范永明
任 凱
年 月 日