深圳市超頻三科技股份有限公司
獨(dú)立董事公開征集委托投票權(quán)報(bào)告書
重要提示：
根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）《上市公司股權(quán)激
勵(lì)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《管理辦法》”）的有關(guān)規(guī)定，公司獨(dú)立董事竇林平先
生受其他獨(dú)立董事的委托作為征集人，就公司擬于 2017 年 9 月 27 日召開的 2017 年
第四次臨時(shí)股東大會(huì)審議的相關(guān)議案向公司全體股東征集投票權(quán)。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所及其他政府部門未對(duì)本報(bào)告書所述內(nèi)容真實(shí)性、
準(zhǔn)確性和完整性發(fā)表任何意見(jiàn)，對(duì)本報(bào)告書的內(nèi)容不負(fù)有任何責(zé)任，任何與之相反
的聲明均屬虛假不實(shí)陳述。
一、征集人聲明
本人竇林平作為征集人，按照《管理辦法》的有關(guān)規(guī)定和其他獨(dú)立董事的委
托，就本公司擬召開的 2017 年第四次臨時(shí)股東大會(huì)的相關(guān)議案征集股東委托投票權(quán)
而制作并簽署本報(bào)告書。征集人保證本征集報(bào)告書不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或
重大遺漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)單獨(dú)和連帶的法律責(zé)任；保證不會(huì)
利用本次征集投票權(quán)從事內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等證券欺詐活動(dòng)。
本次征集委托投票權(quán)行動(dòng)以無(wú)償方式公開進(jìn)行，本報(bào)告書在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的
創(chuàng)業(yè)板信息披露網(wǎng)站巨潮資訊網(wǎng)上公布。本次征集行動(dòng)完全基于征集人作為獨(dú)立董
事的職責(zé)，所發(fā)布信息未有虛假、誤導(dǎo)性陳述。本征集報(bào)告書的履行不違反法律、
法規(guī)、《公司章程》或公司內(nèi)部制度中的任何條款或與之產(chǎn)生沖突。
二、公司基本情況及本次征集事項(xiàng)
1、公司基本情況
公司名稱；深圳市超頻三科技股份有限公司
股票上市地點(diǎn)：深圳證券交易所
股票簡(jiǎn)稱：超頻三
股票代碼：300647
法定代表人：杜建軍
董事會(huì)秘書：戴永祥
證券事務(wù)代表：王軍
聯(lián)系地址：廣東省深圳市龍崗區(qū)天安數(shù)碼城 1 棟 B 座 1304 室
郵政編碼：518172
聯(lián)系電話：0755-89890019
傳真號(hào)碼：0755-89890117
互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)址：www.pccooler.com
電子信箱：pccooler@pccooler.cn
2、本次征集事項(xiàng)
由征集人針對(duì) 2017 年第四次臨時(shí)股東大會(huì)中審議的本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相
關(guān)議案向公司全體股東公開征集委托投票權(quán)，議案如下：
（1）《關(guān)于公司及其摘要的議案》；
（2）《關(guān)于公司的議案》；
（3）《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理 2017 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)事
項(xiàng)的議案》。
3、本委托投票權(quán)征集報(bào)告書簽署日期：2017 年 9 月 11 日。
三、本次股東大會(huì)基本情況
關(guān)于本次臨時(shí)股東大會(huì)召開的詳細(xì)情況，具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司同日在巨潮資訊網(wǎng)
（www.cninfo.com.cn）發(fā)布的《關(guān)于召開 2017 年第四次臨時(shí)股東大會(huì)的通知》。
四、征集人基本情況
1、本次征集投票權(quán)的征集人為公司現(xiàn)任獨(dú)立董事竇林平先生，其基本情況如
下：
男，1959 年出生，中國(guó)國(guó)籍，無(wú)境外永久居留權(quán)，本科學(xué)歷。1982 年 7 月至
1985 年 3 月任職于北京燈具廠；1985 年 3 月至 1992 年 12 月任職于北京燈具研究所,
曾任標(biāo)準(zhǔn)室主任、設(shè)計(jì)室主任、副所長(zhǎng)；1993 年 1 年至 2012 年 5 月任職于中國(guó)照明
電器協(xié)會(huì),曾任中國(guó)照明電器協(xié)會(huì)常務(wù)理事、副秘書長(zhǎng)；2012 年 6 月至今任職于中國(guó)
照明學(xué)會(huì),任常務(wù)理事、秘書長(zhǎng),兼任國(guó)家半導(dǎo)體照明技術(shù)評(píng)價(jià)聯(lián)盟主席團(tuán)主席,國(guó)家
半導(dǎo)體照明工程研發(fā)及產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟副主席?，F(xiàn)任深圳市洲明科技股份有限公司獨(dú)立董
事、深圳市海洋王照明科技股份有限公司獨(dú)立董事；2014 年 12 月至今任公司獨(dú)立董
事。
2、征集人目前尚未持有公司股份，未因證券違法行為受到處罰，未涉及與經(jīng)濟(jì)
糾紛有關(guān)的重大民事訴訟或仲裁。
3、征集人與其主要直系親屬未就本公司股權(quán)有關(guān)事項(xiàng)達(dá)成任何協(xié)議或安排；其
作為本公司獨(dú)立董事，與本公司董事、高級(jí)管理人員、主要股東及其關(guān)聯(lián)人之間以
及與本次征集事項(xiàng)之間不存在任何利害關(guān)系。
五、征集人對(duì)征集事項(xiàng)的投票
征集人作為本公司獨(dú)立董事，出席了 2017 年 9 月 11 日召開的公司第一屆董事
會(huì)第十六次會(huì)議，并對(duì)《關(guān)于公司及其摘要
的議案》、《關(guān)于公司的議案》、
《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理 2017 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)事項(xiàng)的議案》
均投了同意票。
六、征集方案
征集人依據(jù)我國(guó)現(xiàn)行法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》規(guī)定制定
了本次征集投票權(quán)方案，其具體內(nèi)容如下：
（一）征集對(duì)象：截止 2017 年 9 月 19 日下午交易結(jié)束后，在中國(guó)證券登記結(jié)
算有限責(zé)任公司深圳分公司登記在冊(cè)并辦理了出席會(huì)議登記手續(xù)的公司全體股東。
（二）征集時(shí)間：2017 年 9 月 20 日至 2017 年 9 月 21 日（上午 9:00—12:00,
下午 14:00—17:00）。
（三）征集方式：采用公開方式在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的創(chuàng)業(yè)板信息披露網(wǎng)站巨潮
資訊網(wǎng)上發(fā)布公告進(jìn)行投票權(quán)征集行動(dòng)。
（四）征集程序和步驟
第一步：征集對(duì)象決定委托征集人投票的，其應(yīng)按本報(bào)告附件確定的格式和內(nèi)
容逐項(xiàng)填寫?yīng)毩⒍抡骷镀睓?quán)授權(quán)委托書(以下簡(jiǎn)稱“授權(quán)委托書”)。
第二步：委托投票股東向征集人委托的公司董事會(huì)辦公室提交本人簽署的授權(quán)
委托書及其他相關(guān)文件；本次征集委托投票權(quán)由公司董事會(huì)辦公室簽收授權(quán)委托書
及其他相關(guān)文件：
1、委托投票股東為法人股東的，其應(yīng)提交法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、法定代表人身
份證明原件、授權(quán)委托書原件、股票賬戶卡；法人股東按本條規(guī)定的所有文件應(yīng)由
法定代表人逐頁(yè)簽字并加蓋股東單位公章；
2、委托投票股東為個(gè)人股東的，其應(yīng)提交本人身份證復(fù)印件、授權(quán)委托書原
件、股票賬戶卡；
3、授權(quán)委托書為股東授權(quán)他人簽署的，該授權(quán)委托書應(yīng)當(dāng)經(jīng)公證機(jī)關(guān)公證，并
將公證書連同授權(quán)委托書原件一并提交；由股東本人或股東單位法定代表人簽署的
授權(quán)委托書不需要公證。
第三步：委托投票股東按上述第二步要求備妥相關(guān)文件后，應(yīng)在征集時(shí)間內(nèi)將
授權(quán)委托書及相關(guān)文件采取專人送達(dá)或掛號(hào)信函或特快專遞方式并按本報(bào)告書指定
地址送達(dá)；采取掛號(hào)信或特快專遞方式的，收到時(shí)間以公司董事會(huì)辦公室收到時(shí)間
為準(zhǔn)。
委托投票股東送達(dá)授權(quán)委托書及相關(guān)文件的指定地址和收件人為：
地址：廣東省深圳市龍崗區(qū)天安數(shù)碼城 1 棟 B 座 1304 室
收件人： 王軍
電話：0755-89890019
傳真：0755-89890117
郵政編碼：518172
請(qǐng)將提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股東的聯(lián)系電話和聯(lián)系人，
并在顯著位置標(biāo)明“獨(dú)立董事公開征集投票權(quán)授權(quán)委托書”。
第四步：由公司聘請(qǐng)的律師事務(wù)所見(jiàn)證律師將對(duì)法人股東和個(gè)人股東提交的前
述所列示的文件進(jìn)行形式審核。經(jīng)審核確認(rèn)有效的授權(quán)委托將由見(jiàn)證律師提交征集
人。
（五）委托投票股東提交文件送達(dá)后，經(jīng)審核，全部滿足下述條件的授權(quán)委托
將被確認(rèn)為有效：
1、已按本報(bào)告書征集程序要求將授權(quán)委托書及相關(guān)文件送達(dá)指定地點(diǎn)；
2、在征集時(shí)間內(nèi)提交授權(quán)委托書及相關(guān)文件；
3、股東已按本報(bào)告書附件規(guī)定格式填寫并簽署授權(quán)委托書，且授權(quán)內(nèi)容明確，
提交相關(guān)文件完整、有效；
4、提交授權(quán)委托書及相關(guān)文件與股東名冊(cè)記載內(nèi)容相符。
（六）股東將其對(duì)征集事項(xiàng)投票權(quán)重復(fù)授權(quán)委托給征集人，但其授權(quán)內(nèi)容不相
同的，股東最后一次簽署的授權(quán)委托書為有效，無(wú)法判斷簽署時(shí)間的，以最后收到
的授權(quán)委托書為有效。對(duì)同一事項(xiàng)不能多次進(jìn)行投票。出現(xiàn)多次投票的（含現(xiàn)場(chǎng)投
票、委托投票、網(wǎng)絡(luò)投票），以第一次投票結(jié)果為準(zhǔn)。
（七）股東將征集事項(xiàng)投票權(quán)授權(quán)委托給征集人后，股東可以親自或委托代理
人出席會(huì)議。
（八）經(jīng)確認(rèn)有效的授權(quán)委托出現(xiàn)下列情形的，征集人可以按照以下辦法處
理：
1、股東將征集事項(xiàng)投票權(quán)授權(quán)委托給征集人后，在現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議登記時(shí)間截止之前
以書面方式明示撤銷對(duì)征集人的授權(quán)委托，則征集人將認(rèn)定其對(duì)征集人的授權(quán)委托
自動(dòng)失效；
2、股東將征集事項(xiàng)投票權(quán)授權(quán)委托給征集人以外的其他人登記并出席會(huì)議，且
在現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議登記時(shí)間截止之前以書面方式明示撤銷對(duì)征集人的授權(quán)委托的，則征集
人將認(rèn)定其對(duì)征集人的授權(quán)委托自動(dòng)失效；
3、股東應(yīng)在提交的授權(quán)委托書中明確其對(duì)征集事項(xiàng)的投票指示，并在同意、反
對(duì)、棄權(quán)中選其一項(xiàng)，選擇一項(xiàng)以上或未選擇的，則征集人將認(rèn)定其授權(quán)委托無(wú)
效。
征集人：竇林平
2017 年 9 月 11 日
附件:
深圳市超頻三科技股份有限公司
獨(dú)立董事公開征集委托投票權(quán)授權(quán)委托書
本人/本公司作為委托人確認(rèn)，在簽署本授權(quán)委托書前已認(rèn)真閱讀了征集人為本
次征集投票權(quán)制作并公告的《深圳市超頻三科技股份有限公司獨(dú)立董事公開征集委
托投票權(quán)報(bào)告書》全文、《深圳市超頻三科技股份有限公司關(guān)于召開 2017 年第四次
臨時(shí)股東大會(huì)的通知》及其他相關(guān)文件，對(duì)本次征集投票權(quán)等相關(guān)情況已充分了
解。
在現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議報(bào)到登記之前，本人/本公司有權(quán)隨時(shí)按獨(dú)立董事征集委托投票權(quán)報(bào)
告書確定的程序撤回本授權(quán)委托書項(xiàng)下對(duì)征集人的授權(quán)委托,或?qū)Ρ臼跈?quán)委托書內(nèi)容
進(jìn)行修改。
本人/本公司作為授權(quán)委托人,茲授權(quán)委托深圳市超頻三科技股份有限公司獨(dú)立
董事竇林平先生作為本人/本公司的代理人出席深圳市超頻三科技股份有限公司 2017
年第四次臨時(shí)股東大會(huì),并按本授權(quán)委托書指示對(duì)以下會(huì)議審議事項(xiàng)行使投票權(quán)。
本人/本公司對(duì)本次征集投票權(quán)事項(xiàng)的投票意見(jiàn)如下：
序號(hào) 提案名稱 同意 反對(duì) 棄權(quán)
《關(guān)于公司及其摘要
1
的議案》
《關(guān)于公司
2
的議案》
《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理 2017 年限制性股票激勵(lì)
3
計(jì)劃有關(guān)事項(xiàng)的議案》
注：此委托書表決符號(hào)為“√”，請(qǐng)根據(jù)授權(quán)委托人的本人意見(jiàn)，對(duì)上述審議項(xiàng)選擇同意、反對(duì)或棄權(quán)并在
相應(yīng)表格內(nèi)打勾，三者中只能選其一，選擇超過(guò)一項(xiàng)或未選擇的，則視為授權(quán)委托人對(duì)審議事項(xiàng)投棄權(quán)票。本授
權(quán)委托書復(fù)印有效；單位委托須由單位法定代表人簽字并加蓋單位公章。
委托人姓名或名稱（簽章）：
委托人身份證號(hào)碼（營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)碼）：
委托人持股數(shù)量：
委托人股東賬號(hào)：
委托人聯(lián)系方式：
委托日期：
本項(xiàng)授權(quán)的有效期限：自本授權(quán)委托書簽署之日至本次臨時(shí)股東大會(huì)結(jié)束。
本頁(yè)無(wú)正文，為《深圳市超頻三科技有限公司獨(dú)立董事公開征集委托投票權(quán)報(bào)告
書》的簽字頁(yè)
獨(dú)立董事簽字：
竇林平
日期：2017 年 月 日