上海市錦天城（深圳）律師事務(wù)所
關(guān)于深圳市聯(lián)建光電股份有限公司 2017 年第三次臨時股東大會的
法律意見書
致：深圳市聯(lián)建光電股份有限公司
上海市錦天城（深圳）律師事務(wù)所(以下簡稱“本所”)接受深圳市聯(lián)建光電股
份有限公司(以下簡稱“公司”)的委托，指派律師出席公司2017年第三次臨時股東
大會(以下簡稱“本次股東大會”)，并對相關(guān)事項進行驗證工作。根據(jù)《中華人民
共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》(以下
簡稱“《證券法》”)、《上市公司股東大會規(guī)則》（以下簡稱“《股東大會規(guī)則》”）、
《深圳證券交易所上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票實施細則》（以下簡稱“《網(wǎng)絡(luò)投
票實施細則》”）等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《深圳市聯(lián)建光電股份有限公
司章程》(以下簡稱“《公司章程》”)的規(guī)定，本所律師對本次股東大會相關(guān)事項
進行驗證并出具本法律意見書。
本法律意見書僅供公司本次股東大會之目的使用，本所律師同意本法律意見
書隨同公司本次股東大會決議及其他信息披露資料一并公告。
按照律師行業(yè)公認的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，本所律師對公司
本次股東大會的相關(guān)事項發(fā)表如下法律意見：
一、本次股東大會召集、召開的程序
經(jīng)本所律師驗證：
1 、 公 司 董 事 會 于 2017 年 6 月 14 日 以 公 告 形 式 在 《 巨 潮 資 訊 網(wǎng)
（http://www.cninfo.com.cn）發(fā)布了《關(guān)于召開 2017 年第三次臨時股東大會的通
知》（以下簡稱“《會議通知》”）?！稌h通知》載明了本次股東大會召開的時間、
地點、召集人、召開方式、出席會議對象、股權(quán)登記日、會議審議事項、登記辦
法、聯(lián)系方式等事項。
2、本次股東大會于 2017 年 6 月 29 日如期召開，會議召開的實際時間、方
式以及會議內(nèi)容等與《會議通知》內(nèi)容一致。
本所律師認為，本次股東大會發(fā)出通知的時間、方式及內(nèi)容均符合《公司法》、
《證券法》、《股東大會規(guī)則》、《網(wǎng)絡(luò)投票實施細則》和《公司章程》的規(guī)定，
本次股東大會的召集和召開程序符合法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的
規(guī)定。
二、本次股東大會出席人員及召集人的資格
(一)出席會議人員的資格
經(jīng)本所律師驗證，出席本次股東大會的人員有：
1、公司股東及股東委托代理人：
（1）出席會議總體情況：出席本次股東大會的股東及股東委托代理人共 11
人，代表有表決權(quán)的股份 252,859,689 股，占公司股本總額的 41.2033%。其中，
出席本次股東大會的中小投資者股東及股東委托代理人共 5 人，代表有表決權(quán)的
股份 3,260,432 股，占公司股本總額的 0.5313%。
（2）現(xiàn)場會議出席情況：出席現(xiàn)場會議的股東及股東委托代理人共 6 人，
代表有表決權(quán)的股份 249,599,257 股，占公司股本總額的 40.6720%。其中，出席
現(xiàn)場會議的中小投資者股東及股東委托代理人共 0 人，代表有表決權(quán)的股份 0 股，
占公司股本總額的 0%。
（3）網(wǎng)絡(luò)投票情況：通過網(wǎng)絡(luò)投票的股東共 5 人，代表有表決權(quán)的股份
3,260,432 股，占公司股本總額的 0.5313%。其中，通過網(wǎng)絡(luò)投票的中小投資者股
東及股東委托代理人共 5 人，代表有表決權(quán)的股份 3,260,432 股，占公司股本總
額的 0.5313%。
2、公司董事、監(jiān)事及高級管理人員。
3、公司邀請的其他人員。
(二)會議召集人的資格
經(jīng)本所律師驗證，本次股東大會的召集人為公司第四屆董事會。
本所律師認為，出席本次股東大會人員的資格及召集人的資格符合法律、法
規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定，合法有效。
三、本次股東大會的表決程序、表決結(jié)果
經(jīng)本所律師驗證：
（一）本次股東大會采取現(xiàn)場投票及網(wǎng)絡(luò)投票方式審議了《會議通知》列明
的全部議案，無人提出新的議案。
（二）本次股東大會對前述議案以記名投票的方式逐項進行了表決：
1、以 107,766,792 股同意，占出席本次股東大會有表決權(quán)股份總數(shù)的 100%，
0 股反對，0 股棄權(quán)，其中，中小投資者以 3,260,432 股同意，占出席本次股東大
會中小投資者有表決權(quán)股份總數(shù) 100%，審議通過了《關(guān)于 2017 年第二期員工持
股計劃（草案）及其摘要的議案》，其中關(guān)聯(lián)股東劉虎軍、熊瑾玉回避表決。
2、以 107,766,792 股同意，占出席本次股東大會有表決權(quán)股份總數(shù)的 100%，
0 股反對，0 股棄權(quán)，其中，中小投資者以 3,260,432 股同意，占出席本次股東大
會中小投資者有表決權(quán)股份總數(shù) 100%，審議通過了《關(guān)于制定的議案》，其中關(guān)聯(lián)股東劉虎軍、熊瑾玉回避表決。
3、以 252,859,689 股同意，占出席本次股東大會有表決權(quán)股份總數(shù)的 100%，
0 股反對，0 股棄權(quán)，其中，中小投資者以 3,260,432 股同意，占出席本次股東大
會中小投資者有表決權(quán)股份總數(shù) 100%，審議通過了《關(guān)于授權(quán)董事會辦理公司
2017 年第二期員工持股計劃相關(guān)事宜的議案》。
4、以 252,859,689 股同意，占出席本次股東大會有表決權(quán)股份總數(shù)的 100%，
0 股反對，0 股棄權(quán)，其中，中小投資者以 3,260,432 股同意，占出席本次股東大
會中小投資者有表決權(quán)股份總數(shù) 100%，審議通過了《關(guān)于變更公司經(jīng)營范圍暨
修訂的議案》。
公司按照《公司章程》的規(guī)定推選了監(jiān)票人、計票人并當(dāng)場公布表決結(jié)果，
網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)束后，深圳證券信息有限公司向公司提供了本次網(wǎng)絡(luò)投票的投票總數(shù)
和統(tǒng)計數(shù)，公司合并統(tǒng)計了現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票表決結(jié)果，本所律師見證了本次
股東大會監(jiān)票、計票的全過程。根據(jù)統(tǒng)計結(jié)果，提交本次股東大會審議的全部議
案均以符合《公司法》和《公司章程》規(guī)定的有表決權(quán)票數(shù)同意通過。
（三）本次股東大會記錄由出席本次股東大會的董事、監(jiān)事、董事會秘書、
會議主持人簽名；出席本次股東大會的股東及委托代理人沒有對表決結(jié)果提出異
議。
本所律師認為，本次股東大會的表決程序符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件
及《公司章程》的規(guī)定，表決結(jié)果合法有效。
四、結(jié)論意見
基于上述事實，本所律師認為，本次股東大會的召集、召開程序符合《公司
法》、《證券法》、《股東大會規(guī)則》、《網(wǎng)絡(luò)投票實施細則》等法律、行政法規(guī)、
規(guī)范性文件以及《公司章程》的規(guī)定；出席本次股東大會人員和召集人的資格合
法有效；本次股東大會表決程序和表決結(jié)果合法有效。
本法律意見書一式兩份，公司和本所各留存一份。
（本頁無正文，為《上海市錦天城（深圳）律師事務(wù)所關(guān)于深圳市聯(lián)建光電股份
有限公司 2017 年第三次臨時股東大會的法律意見書》簽字頁）
上海市錦天城（深圳）律師事務(wù)所
負責(zé)人：楊建剛 見證律師：劉清麗
李 綺
2017 年 6 月 29 日