東莞勤上光電股份有限公司
關(guān)于LED照明研發(fā)設(shè)計(jì)中心項(xiàng)目延期的公告
本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假記
載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
東莞勤上光電股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)于 2017 年 11 月 20 日召開(kāi)公司
第四屆董事會(huì)第事務(wù)次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第十次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于 LED 照
明研發(fā)設(shè)計(jì)中心項(xiàng)目延期的議案》，同意公司調(diào)整募集資金投資項(xiàng)目“LED 照明研
發(fā)設(shè)計(jì)中心項(xiàng)目”的實(shí)施進(jìn)度，將項(xiàng)目達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)的日期延期至 2018 年
11 月 30 日，現(xiàn)將相關(guān)內(nèi)容公告如下：
一、公司首發(fā)募集資金基本情況
公司經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)“證監(jiān)許可[2011]1745 號(hào)”文核準(zhǔn)，發(fā)行人民
幣普通股(A 股)股票 46,835,000 股，發(fā)行價(jià)格為 24.00 元/股，募集資金總額為
112,404.00 萬(wàn)元，扣除發(fā)行費(fèi)用人民幣 6,722.46 萬(wàn)元后，募集資金凈額為 105,681.54
萬(wàn)元。上述募集資金到位情況已由原深圳鵬城會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司于 2011 年 11
月 21 日審驗(yàn)并出具深鵬所驗(yàn)字[2011]0373 號(hào)驗(yàn)資報(bào)告。
二、募集資金存放與管理情況
為規(guī)范募集資金的管理和使用，保障投資者的利益，根據(jù)《公司法》、《證券法》
等有關(guān)法律法規(guī)和《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板
上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等規(guī)定，公司制訂了《東莞勤上光電股份有限公司募集資
金管理辦法》(簡(jiǎn)稱“《管理辦法》”)。根據(jù)《管理辦法》，募集資金到賬后，公司于
2011 年 12 月 6 日連同保薦機(jī)構(gòu)國(guó)信證券分別與渤海銀行股份有限公司廣州分
行、東莞銀行股份有限公司常平廣電支行、深圳發(fā)展銀行股份有限公司深圳民治支
行、中信銀行股份有限公司東莞常平支行簽訂《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》及《募集
資金三方監(jiān)管補(bǔ)充協(xié)議》(簡(jiǎn)稱“三方監(jiān)管協(xié)議及補(bǔ)充協(xié)議”)，明確了各方的權(quán)利
和義務(wù)。
公司第二屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于變更募集資金部分專項(xiàng)賬
戶并簽署三方監(jiān)管協(xié)議的議案》，為更好地加強(qiáng)募集資金的管理，提高使用效率，鞏
固銀企合作關(guān)系，公司在中國(guó)工商銀行股份有限公司東莞分行(簡(jiǎn)稱“工商銀行東莞
分行”)新設(shè)兩個(gè)募集資金專項(xiàng)賬戶，將原儲(chǔ)存在渤海銀行股份有限公司廣州分行、
深圳發(fā)展銀行股份有限公司深圳民治支行(現(xiàn)已更名為平安銀行股份有限公司深圳
民治支行)的募集資金專項(xiàng)賬戶本息余額分別全部轉(zhuǎn)存至新設(shè)中國(guó)工商銀行股份有
限公司東莞分行的兩個(gè)募集資金專戶，并注銷原渤海銀行股份有限公司廣州分行、
平安銀行股份有限公司深圳民治支行的上述募集資金專項(xiàng)賬戶，2013 年 6 月 4 日
公司連同保薦機(jī)構(gòu)國(guó)信證券與工商銀行東莞分行簽訂了三方監(jiān)管協(xié)議。上述監(jiān)管協(xié)
議主要條款與深圳證券交易所《募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議(范本)》不存在重
大差異。截至目前，《三方監(jiān)管協(xié)議及補(bǔ)充協(xié)議》均得到了切實(shí)有效的履行。
三、募集資金使用情況
1.截至 2017 年 10 月 31 日首發(fā)募集資金投資項(xiàng)目資金使用情況
募集資金承 調(diào)整后 實(shí)際投入募
投資項(xiàng)目 投入比例
諾投資總額 投資總額 集資金總額
營(yíng)運(yùn)管理中心建設(shè)項(xiàng)目 4,233.10 2,553.89 2,553.99 100%
LED 室內(nèi)照明項(xiàng)目 14,111.95 335.32 335.32 100%
LED 戶外照明與景觀照明項(xiàng)目 20,338.14 5,341.17 5,341.17 100%
LED 照明研發(fā)設(shè)計(jì)中心項(xiàng)目 7,660.14 7,660.14 6,506.10 84.93%
合 計(jì) 46,343.33 15,890.52 14,736.58 --
2.超募資金使用情況
公 司 首 發(fā) 實(shí) 際 募 集 資 金 凈 額 為 105,681.54 萬(wàn) 元 ， 超 額 募 集 資 金 為 人 民 幣
59,338.21 萬(wàn)元。2011 年 12 月 6 日公司第二屆董事會(huì)第六次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于
使用超募資金歸還銀行貸款和永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，同意公司使用部分超募
資金 12,950 萬(wàn)元償還銀行貸款及使用超募資金 8,050 萬(wàn)元永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金；2012
年 2 月 13 日公司第二屆董事會(huì)第八次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于使用部分超募資金暫時(shí)
補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》, 同意使用部分超募資金 10,000 萬(wàn)元暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，公
司實(shí)際使用了超募資金 7,000 萬(wàn)元暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，2012 年 8 月 6 日，公司已將
7,000 萬(wàn)元全額歸還募集資金賬戶；2012 年 8 月 10 日公司第二屆董事會(huì)第十五次會(huì)
議審議通過(guò)了《關(guān)于使用部分超募資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》, 同意使用部分
超募資金 10,000 萬(wàn)元暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，公司實(shí)際使用了超募資金 7,000 萬(wàn)元暫時(shí)
補(bǔ)充流動(dòng)資金，2013 年 1 月 29 日，公司已將 7,000 萬(wàn)元全額歸還募集資金賬戶；2013
年 2 月 4 日公司第二屆董事會(huì)第十九次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于使用部分超募資金暫
時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》, 同意使用部分超募資金 10,000 萬(wàn)元暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，
公司實(shí)際使用了超募資金 7,000 萬(wàn)元暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，2013 年 7 月 25 日，公司已
將 7,000 萬(wàn)元全額歸還募集資金賬戶；2013 年 8 月 1 日公司第二屆董事會(huì)第二十三
次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于使用部分超募資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》, 同意使用
部分超募資金 10,000 萬(wàn)元暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，公司實(shí)際使用了超募資金 10,000 萬(wàn)元
暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，2014 年 7 月 21 日，公司已將 10,000 萬(wàn)元全額歸還募集資金賬
戶；2013 年 8 月 28 日公司第二屆董事會(huì)第二十四次會(huì)議審議通過(guò)《關(guān)于使用部分
超募資金永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，同意使用 1,7000 萬(wàn)元永久補(bǔ)充流動(dòng)資金，
截止 2014 年 12 月 31 日，公司已使用超募資金 17,000 萬(wàn)元永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金。
2017 年 5 月 12 日公司召開(kāi)第四屆董事會(huì)第五次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于使用首發(fā)募
集資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》同意將超募資金 17,800 萬(wàn)元永久補(bǔ)充流動(dòng)資金，
公司于 2017 年 5 月 31 日召開(kāi) 2017 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)了上述議案。截
止報(bào)告期末，公司已累計(jì)使用超募資金 55,800.00 萬(wàn)元。
四、本次部分募集資金投資項(xiàng)目延期具體情況及原因
(一)募集資金投資項(xiàng)目延期的具體情況
公司基于審慎原則對(duì)以下募集資金投資項(xiàng)目的進(jìn)度進(jìn)行了調(diào)整，項(xiàng)目投資總額、
建設(shè)規(guī)模及內(nèi)容不變，調(diào)整后的時(shí)間如下：
項(xiàng)目原預(yù)計(jì)達(dá)到預(yù) 項(xiàng)目調(diào)整后預(yù)計(jì)達(dá) 項(xiàng)目可行性是否
項(xiàng)目名稱
定可使用狀態(tài)日期 到可使用狀態(tài)日期 發(fā)生重大變化
LED 照明研發(fā)設(shè) 2017 年 11 月 30 日 2018 年 11 月 30 日 否
計(jì)中心項(xiàng)目
(二)延期原因說(shuō)明
因公司未來(lái)將注重于教育領(lǐng)域，擬將半導(dǎo)體照明業(yè)務(wù)進(jìn)行剝離，所以公司適當(dāng)
放緩了對(duì)“LED 照明研發(fā)設(shè)計(jì)中心項(xiàng)目”的投入進(jìn)度。2017 年 10 月 26 日公司披露
了《重大資產(chǎn)出售暨關(guān)聯(lián)交易預(yù)案》，2017 年 11 月 15 日披露了《重大資產(chǎn)出售暨
關(guān)聯(lián)交易預(yù)案》（修訂稿），后續(xù)公司半導(dǎo)體照明業(yè)務(wù)如剝離成功，“LED 照明研
發(fā)設(shè)計(jì)中心項(xiàng)目”將一同轉(zhuǎn)讓給交易對(duì)方。
五、相關(guān)審核及批準(zhǔn)程序
1、公司第四屆董事會(huì)第十五次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于 LED 照明研發(fā)設(shè)計(jì)中心
項(xiàng)目延期的議案》，同意公司將“LED 照明研發(fā)設(shè)計(jì)中心項(xiàng)目”的建設(shè)完工時(shí)間延長(zhǎng)
至 2018 年 11 月 30 日。項(xiàng)目具體內(nèi)容不變。
2、公司獨(dú)立董事就本次部分募集資金投資項(xiàng)目延期發(fā)表如下獨(dú)立意見(jiàn)：公司根
據(jù)發(fā)展實(shí)際情況，采取審慎的態(tài)度調(diào)整 LED 照明研發(fā)設(shè)計(jì)中心項(xiàng)目投資進(jìn)度，程序
合法。因此，我們同意公司將募集資金投資項(xiàng)目中 “LED 照明研發(fā)設(shè)計(jì)中心項(xiàng)目”
達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)日期延期至 2018 年 11 月 30 日，項(xiàng)目具體內(nèi)容不變。
3、公司第四屆監(jiān)事會(huì)第十次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于 LED 照明研發(fā)設(shè)計(jì)中心項(xiàng)
目延期的議案》，并就本次部分募集資金投資項(xiàng)目延期發(fā)表如下意見(jiàn)：本次調(diào)整 LED
照明研發(fā)設(shè)計(jì)中心項(xiàng)目的投資進(jìn)度，沒(méi)有違反中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所關(guān)于上
市公司募集資金使用的有關(guān)規(guī)定，符合公司實(shí)際經(jīng)營(yíng)情況，是合理的。因此，同意
公司將募集資金投資項(xiàng)目中“LED 照明研發(fā)設(shè)計(jì)中心項(xiàng)目”達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)日
期延期至 2018 年 11 月 30 日，項(xiàng)目具體內(nèi)容不變。
4、公司保薦機(jī)構(gòu)國(guó)信證券股份有限公司對(duì)上述事項(xiàng)進(jìn)行核查后出具了《國(guó)信證
券股份有限公司關(guān)于東莞勤上光電股份有限公司 LED 照明研發(fā)設(shè)計(jì)中心項(xiàng)目延期
事項(xiàng)的核查意見(jiàn)》，認(rèn)為：(1) 勤上股份 LED 照明研發(fā)設(shè)計(jì)中心項(xiàng)目延期的事項(xiàng)是
公司根據(jù)客觀需要作出的謹(jǐn)慎決定，未改變募集資金的用途；（2）勤上股份 LED
照明研發(fā)設(shè)計(jì)中心項(xiàng)目延期的事項(xiàng)已經(jīng)公司第四屆董事會(huì)第十五次會(huì)議及第四屆監(jiān)
事會(huì)第十次會(huì)議審議通過(guò)，獨(dú)立董事也發(fā)表同意意見(jiàn)，履行了必要的審批程序，符
合《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《深
圳證券交易所中小板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定。
綜上，國(guó)信證券對(duì)勤上股份本次 LED 照明研發(fā)設(shè)計(jì)中心項(xiàng)目延期的事項(xiàng)無(wú)異議。
六、備查文件
1、公司《第四屆董事會(huì)第十五次會(huì)議決議》；
2、公司《第四屆監(jiān)事會(huì)第十次會(huì)議決議》；
3、公司《關(guān)于第四屆董事會(huì)第十五次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)》；
4、《國(guó)信證券股份有限公司關(guān)于東莞勤上光電股份有限公司LED照明研發(fā)設(shè)計(jì)
中心項(xiàng)目延期事項(xiàng)的核查意見(jiàn)》。
特此公告。
東莞勤上光電股份有限公司董事會(huì)
2017年11月21日