廣東理治律師事務(wù)所
關(guān)于佛山市國星光電股份有限公司
2017 年第二次臨時股東大會的
法律意見書
粵理治股會字[2017]1001 號
廣東理治律師事務(wù)所
廣東省廣州市珠江新城平月路南國花園 A2 棟裙樓二樓
郵編：510627
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Tel:（86）020-38892238
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廣東理治律師事務(wù)所關(guān)于佛山市國星光電股份有限公司
2017 年第二次臨時股東大會的法律意見書
致：佛山市國星光電股份有限公司
廣東理治律師事務(wù)所（以下簡稱本所）受佛山市國星光
電股份有限公司（以下簡稱公司）的委托，指派謝子堅律師
（執(zhí)業(yè)證號 14401199810428500）、王良琴律師（執(zhí)業(yè)證號
14401201410064139）出席公司于 2017 年 10 月 9 日召開的
2017 年第二次臨時股東大會（以下簡稱本次股東大會），根
據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》）、《中
華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）、《上市公
司股東大會規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件，及《佛山市
國星光電股份有限公司章程》（以下簡稱《公司章程》）、
《佛山市國星光電股份有限公司股東大會議事規(guī)則》（以下
簡稱《股東大會議事規(guī)則》）的規(guī)定，就本次股東大會的召
集、召開程序、出席會議人員的資格、召集人資格、表決
程序和表決結(jié)果出具本法律意見書。
為出具本法律意見，本所律師審查了《佛山市國星光電
股份有限公司第四屆董事會第九次會議決議公告》、《佛山
市國星光電股份有限公司關(guān)于召開 2017 年第二次臨時股東
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大會的通知》及本所律師認(rèn)為必要的其他文件和資料，現(xiàn)場
審查了出席會議的股東及股東代表（含代理人，下同）的身
份和資格、見證了本次股東大會的召開，并參與了本次股
東大會議案表決票的現(xiàn)場監(jiān)票計票工作。
本所及經(jīng)辦律師依據(jù)《證券法》、《律師事務(wù)所從事證
券法律業(yè)務(wù)管理辦法》、《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)
則（試行）》等規(guī)定及本法律意見出具日以前已發(fā)生或存在
的事實，嚴(yán)格履行了法定職責(zé)，遵循了勤勉盡責(zé)和誠實信
用原則，進(jìn)行了充分的核查驗證，保證本法律意見所認(rèn)定
的事實真實、準(zhǔn)確、完整，所發(fā)表的結(jié)論性意見合法、準(zhǔn)
確，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并承擔(dān)
相應(yīng)法律責(zé)任。
本所同意公司將本法律意見書作為本次股東大會的必
備文件公告，并依法對本法律意見書承擔(dān)責(zé)任。
一、本次股東大會的召集、召開程序
1. 公司第四屆董事會于 2017 年 9 月 18 日召開第九次
會議做出決議召集本次股東大會，并于 2017 年 9 月 20 日通
過指定信息披露媒體發(fā)出了《佛山市國星光電股份有限公司
關(guān)于召開 2017 年第二次臨時股東大會的通知》，該通知載
明了召開本次股東大會的時間、地點、審議事項、投票方
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式及出席會議人員等內(nèi)容。
2. 本次股東大會采取現(xiàn)場會議和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方
式召開?，F(xiàn)場會議于 2017 年 10 月 9 日（星期一）下午 14:30
在廣東省佛山市禪城區(qū)華寶南路 18 號公司南區(qū)中棟一樓大
會議室召開，由董事長何勇先生主持。會議召開的時間、
地點與通知內(nèi)容一致。網(wǎng)絡(luò)投票通過深圳證券交易所交易
系統(tǒng)及深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行。通過深圳證
券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的時間為 2017 年 10 月 9 日
交易日上午 9:30 至 11:30，下午 13:00 至 15:00；通過深圳
證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的時間為 2017 年 10 月 8 日
下午 15:00 至 2017 年 10 月 9 日下午 15:00 期間的任意時間。
經(jīng)驗證，本次股東大會的召集、召開程序符合法律、
行政法規(guī)、《上市公司股東大會規(guī)則》及《公司章程》的規(guī)
定。
二、出席會議人員資格、召集人資格的合法有效性
1. 出席本次股東大會的股東及股東代表共 28 名，均為
截至 2017 年 9 月 27 日（星期三）下午收市時在中國證券登
記結(jié)算有限公司深圳分公司登記在冊的股東及股東代表，所
持有表決權(quán)股份 145828205 股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的
30.6522%。其中：（1）出席本次股東大會現(xiàn)場會議的股東及
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股東代表 13 名，共計持有有表決權(quán)股份 113919382 股，占
公司有表決權(quán)股份總數(shù)的 23.9451%。（2）參加本次股東大會
網(wǎng)絡(luò)投票的股東 15 名，共計持有有表決權(quán)股份 31908823 股，
占公司有表決權(quán)股份總數(shù) 6.7070%。
出席本次股東大會的除公司董事、監(jiān)事、高級管理人
員及單獨或合計持有公司 5%以上股份的股東以外的其他股
東（以下簡稱中小投資者）21 名，共計持有有表決權(quán)股份
36066348 股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的 7.5809%。
除上述人員外，公司董事、監(jiān)事、董事會秘書及本所
受聘律師出席了本次股東大會，部分高級管理人員列席了
本次股東大會。
2. 本次股東大會的召集人為公司董事會。
經(jīng)驗證，出席本次股東大會人員的資格合法有效，本
次股東大會召集人資格合法有效。
三、本次股東大會的表決程序、表決結(jié)果的合法有效
性
本次股東會議采取現(xiàn)場投票及網(wǎng)絡(luò)投票方式進(jìn)行表
決，出席本次股東大會的股東及股東代表以記名表決的方
式對列入議程的議案逐項進(jìn)行了表決，并按規(guī)定的程序進(jìn)
行監(jiān)票，當(dāng)場公布了表決結(jié)果。
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本次股東大會的網(wǎng)絡(luò)投票情況，以證券交易所系統(tǒng)向
公司提供的統(tǒng)計結(jié)果為準(zhǔn)。
經(jīng)合并網(wǎng)絡(luò)投票及現(xiàn)場表決結(jié)果，本次股東大會各項
議案的表決如果如下：
1. 《關(guān)于修訂公司章程的議案》
表決情況：144977680 股同意，850525 股反對，0 股棄
權(quán)，同意股份數(shù)占出席本次股東大會的股東所持有效表決
權(quán)股份總數(shù)的 99.4168%。
表決結(jié)果：根據(jù)上述表決情況，本項議案獲得通過。
2. 《關(guān)于公司為控股子公司銀行續(xù)貸提供擔(dān)保的議案》
表決情況：145828205 股同意，0 股反對，0 股棄權(quán)，同
意股份數(shù)占出席本次股東大會的股東所持有效表決權(quán)股份
總數(shù)的 100%。其中中小投資者表決同意 36066348 股，占出
席本次股東大會的中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的
100%。
表決結(jié)果：根據(jù)上述表決情況，本項議案獲得通過。
3. 《關(guān)于公司為全資子公司提供擔(dān)保的議案》
表決情況：145828205 股同意，0 股反對，0 股棄權(quán)，同
意股份數(shù)占出席本次股東大會的股東所持有效表決權(quán)股份
總數(shù)的 100%。其中中小投資者表決同意 36066348 股，占出
席本次股東大會的中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的
100%。
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表決結(jié)果：根據(jù)上述表決情況，本項議案獲得通過。
經(jīng)驗證，本次股東大會的第 1 項議案獲得出席會議的股
東所持有效表決權(quán)三分之二以上通過，第 2 項、第 3 項議案
獲得出席會議的股東所持有效表決權(quán)二分之一以上通過，
本次股東大會的表決程序、表決結(jié)果合法有效。
四、結(jié)論意見
經(jīng)核查和驗證，公司本次股東大會的召集、召開程序
符合法律、行政法規(guī)、《上市公司股東大會規(guī)則》及《公司
章程》的規(guī)定，出席會議人員的資格、召集人資格合法有
效，會議的表決程序、表決結(jié)果合法有效。
本法律意見書正本壹式叁份，具有同等法律效力。
（以下無正文）
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（本頁無正文，為《廣東理治律師事務(wù)所關(guān)于佛山市國星光
電股份有限公司 2017 年第二次臨時股東大會的法律意見書》
之簽章頁）
廣東理治律師事務(wù)所（章）
負(fù) 責(zé) 人：謝子堅
經(jīng)辦律師：謝子堅
經(jīng)辦律師：王良琴
二 O 一七年十月九日
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