蘇州東山精密制造股份有限公司
關(guān)于簽訂募集資金三方監(jiān)管協(xié)議的公告
本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假
記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
一、募集資金基本情況
經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)蘇州東山精密制造股份有限公司非公
開(kāi)發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2017〕295 號(hào)）核準(zhǔn)，蘇州東山精密制造股份
有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”或“本公司”）由主承銷(xiāo)商天風(fēng)證券股份有限公司
（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“天風(fēng)證券”）采用向特定對(duì)象非公開(kāi)發(fā)行的方式發(fā)行股份人民幣普
通股（A 股）股票 223,658,048 股，發(fā)行價(jià)為每股人民幣 20.12 元，共計(jì)募集資
金 4,499,999,925.76 元，坐扣承銷(xiāo)和保薦費(fèi)用 45,000,000.00 元（含已預(yù)付保
薦費(fèi) 500,000.00 元）后的募集資金為 4,454,999,925.76 元，已由主承銷(xiāo)商天風(fēng)
證券于 2017 年 5 月 8 日將人民幣 4,455,499,925.76 元匯入公司賬戶(hù)。另扣除律
師費(fèi)、審計(jì)驗(yàn)資費(fèi)、法定信息披露等其他發(fā)行費(fèi)用 15,718,651.65 元后，公司本
次募集資金凈額 4,439,281,274.11 元。
上述募集資金到位情況經(jīng)天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）審驗(yàn)，并由其
出具了《驗(yàn)資報(bào)告》（天健驗(yàn)〔2017〕5-1 號(hào)）。
二、《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》的簽訂情況和募集資金專(zhuān)戶(hù)的開(kāi)立情況
為規(guī)范募集資金的管理，保護(hù)中小投資者的權(quán)益，根據(jù)《深圳證券交易所股
票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》及公司《募
集資金管理制度》等相關(guān)法律法規(guī)的要求，公司同保薦機(jī)構(gòu)天風(fēng)證券分別于中國(guó)
銀行股份有限公司蘇州吳中支行、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司蘇州吳中支行、招
商銀行股份有限公司蘇州中新支行、江西銀行股份有限公司蘇州高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)
發(fā)區(qū)支行（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“開(kāi)戶(hù)銀行”）簽署《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。
三、《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》主要條款
1、公司已在開(kāi)戶(hù)銀行開(kāi)設(shè)募集資金專(zhuān)項(xiàng)賬戶(hù)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“專(zhuān)戶(hù)”），截至
2017年5月9日相關(guān)專(zhuān)戶(hù)開(kāi)立和存儲(chǔ)情況如下：
（1）銀行名稱(chēng)：中國(guó)銀行股份有限公司蘇州吳中支行
賬戶(hù)名稱(chēng)：蘇州東山精密制造股份有限公司
銀行賬號(hào)：527470234585
專(zhuān)戶(hù)金額：516,000,000元
用途：該專(zhuān)戶(hù)僅用于公司補(bǔ)充流動(dòng)資金項(xiàng)目募集資金的存儲(chǔ)和使用，
不得用作其他用途。
（2）銀行名稱(chēng)：中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司蘇州吳中支行
賬戶(hù)名稱(chēng)：蘇州東山精密制造股份有限公司
銀行賬號(hào)：10539201040017190
專(zhuān)戶(hù)金額：700,000,000元
用途：該專(zhuān)戶(hù)僅用于公司收購(gòu)MFLX公司100%股權(quán)項(xiàng)目募集資金的存儲(chǔ)
和使用，不得用作其他用途。
（3）銀行名稱(chēng)：招商銀行股份有限公司蘇州中新支行
賬戶(hù)名稱(chēng)：蘇州東山精密制造股份有限公司
銀行賬號(hào)：121902320410305
專(zhuān)戶(hù)金額：2,939,499,925.76元
用途：該專(zhuān)戶(hù)僅用于公司收購(gòu)MFLX公司100%股權(quán)項(xiàng)目募集資金的存儲(chǔ)
和使用，不得用作其他用途。
（4）銀行名稱(chēng)：江西銀行股份有限公司蘇州高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)支行
賬戶(hù)名稱(chēng)：蘇州東山精密制造股份有限公司
銀行賬號(hào)：512900141900366
專(zhuān)戶(hù)金額：300,000,000元
用途：該專(zhuān)戶(hù)僅用于公司收購(gòu)MFLX公司100%股權(quán)項(xiàng)目募集資金的存儲(chǔ)
和使用，不得用作其他用途。
若公司以存單方式存放的募集資金，公司承諾存單到期后將及時(shí)轉(zhuǎn)入本協(xié)議
規(guī)定的募集資金專(zhuān)戶(hù)進(jìn)行管理或以存單方式續(xù)存，并通知天風(fēng)證券。公司存單不
得質(zhì)押。
2、公司與開(kāi)戶(hù)銀行應(yīng)當(dāng)共同遵守《中華人民共和國(guó)票據(jù)法》、《支付結(jié)算
辦法》、《人民幣銀行結(jié)算賬戶(hù)管理辦法》等法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章。
3、天風(fēng)證券作為公司的保薦機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定指定保薦代表人或者
其他工作人員對(duì)公司募集資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督。天風(fēng)證券應(yīng)當(dāng)依據(jù)《深圳證券
交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引（2015年修訂）》以及公司制訂的募集
資金管理制度履行其督導(dǎo)職責(zé)，并有權(quán)采取現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查、書(shū)面問(wèn)詢(xún)等方式行使其監(jiān)
督權(quán)。公司和開(kāi)戶(hù)銀行應(yīng)當(dāng)配合天風(fēng)證券的調(diào)查與查詢(xún)。天風(fēng)證券對(duì)公司現(xiàn)場(chǎng)調(diào)
查時(shí)應(yīng)同時(shí)檢查募集資金專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)情況。
4、公司授權(quán)天風(fēng)證券指定的保薦代表人徐建豪、王暉可以隨時(shí)到開(kāi)戶(hù)銀行
查詢(xún)、復(fù)印公司專(zhuān)戶(hù)的資料；開(kāi)戶(hù)銀行應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向其提供所需的
有關(guān)專(zhuān)戶(hù)的資料。
保薦代表人向開(kāi)戶(hù)銀行查詢(xún)公司專(zhuān)戶(hù)有關(guān)情況時(shí)應(yīng)出具本人的合法身份證
明；天風(fēng)證券指定的其他工作人員向開(kāi)戶(hù)銀行查詢(xún)公司專(zhuān)戶(hù)有關(guān)情況時(shí)應(yīng)出具本
人的合法身份證明和單位介紹信。
5、開(kāi)戶(hù)銀行按月（每月10日之前）向公司出具對(duì)賬單，并抄送天風(fēng)證券。
開(kāi)戶(hù)銀行應(yīng)保證對(duì)賬單內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
6、公司一次或者十二個(gè)月以?xún)?nèi)累計(jì)從專(zhuān)戶(hù)中支取的金額超過(guò)1,000萬(wàn)元（按
照孰低原則在一千萬(wàn)元或募集資金凈額的5%之間確定）的，開(kāi)戶(hù)銀行應(yīng)當(dāng)及時(shí)以
傳真方式通知天風(fēng)證券，同時(shí)提供專(zhuān)戶(hù)的支出清單。
7、天風(fēng)證券有權(quán)根據(jù)有關(guān)規(guī)定更換指定的保薦代表人。天風(fēng)證券更換保薦
代表人的，應(yīng)將相關(guān)證明文件書(shū)面通知開(kāi)戶(hù)銀行，同時(shí)按要求向公司、開(kāi)戶(hù)銀行
書(shū)面通知更換后的保薦代表人聯(lián)系方式。更換保薦代表人不影響本協(xié)議的效力。
8、開(kāi)戶(hù)銀行連續(xù)三次未及時(shí)向天風(fēng)證券出具對(duì)賬單或者向天風(fēng)證券通知專(zhuān)
戶(hù)大額支取情況，以及存在未配合天風(fēng)證券調(diào)查專(zhuān)戶(hù)情形的，公司有權(quán)單方面終
止本協(xié)議并注銷(xiāo)募集資金專(zhuān)戶(hù)。
9、本協(xié)議自三方法定代表人或其授權(quán)代表簽署并加蓋各自單位公章之日起
生效，至專(zhuān)戶(hù)資金全部支出完畢且天風(fēng)證券督導(dǎo)期結(jié)束（2018年12月31日）后失
效。
特此公告！
蘇州東山精密制造股份有限公司董事會(huì)
2017年5月12日