東莞勤上光電股份有限公司
關(guān)于重大資產(chǎn)出售暨關(guān)聯(lián)交易預(yù)案修訂說(shuō)明的公告
本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假
記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
東莞勤上光電股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“勤上股份”、“上市公司”或“公司”）
于 2017 年 10 月 26 日披露了《東莞勤上光電股份有限公司重大資產(chǎn)出售暨關(guān)聯(lián)
交易預(yù)案》（以下簡(jiǎn)稱“重組預(yù)案”）（具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司刊登于巨潮資訊網(wǎng)
（www.cninfo.com.cn）的相關(guān)公告）。公司結(jié)合對(duì)《關(guān)于對(duì)東莞勤上光電股份有
限公司的重組問(wèn)詢函》（中小板重組問(wèn)詢函（不需行政許可）【2017】第 18 號(hào)）
（以下簡(jiǎn)稱“問(wèn)詢函”）的回復(fù)，對(duì)預(yù)案進(jìn)行了相應(yīng)的修訂補(bǔ)充和完善，涉及修
訂和補(bǔ)充披露的內(nèi)容在《東莞勤上光電股份有限公司重大資產(chǎn)出售暨關(guān)聯(lián)交易預(yù)
案（修訂稿）》中以楷體加粗標(biāo)明，涉及的主要內(nèi)容如下：
1、在重組預(yù)案（修訂稿）“重大風(fēng)險(xiǎn)提示”之“四\（一）劃轉(zhuǎn)資產(chǎn)存在不能
完全、及時(shí)交割的風(fēng)險(xiǎn)”部分、“第十節(jié)風(fēng)險(xiǎn)因素”之“四、劃轉(zhuǎn)資產(chǎn)存在不能
完全、及時(shí)交割的風(fēng)險(xiǎn)”部分補(bǔ)充披露了“劃轉(zhuǎn)資產(chǎn)存在不能完全、及時(shí)交割的
風(fēng)險(xiǎn)”，刪除了“房產(chǎn)、土地權(quán)屬變更風(fēng)險(xiǎn)”。
2、在重組預(yù)案（修訂稿）“第七節(jié)交易的合規(guī)性分析”之“一\（四）本次交
易涉及的資產(chǎn)權(quán)屬清晰，資產(chǎn)過(guò)戶或轉(zhuǎn)移不存在法律障礙，相關(guān)債權(quán)債務(wù)處理合
法”部分補(bǔ)充披露了公司擬劃轉(zhuǎn)多處無(wú)證房屋建筑物是否存在實(shí)質(zhì)性障礙，并說(shuō)
明是否符合《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第十一條第四款的規(guī)定。
3、在重組預(yù)案（修訂稿）“重大風(fēng)險(xiǎn)提示”之“四\（二）業(yè)務(wù)合同及債務(wù)轉(zhuǎn)
移風(fēng)險(xiǎn)”部分及“第十節(jié)風(fēng)險(xiǎn)因素”之“四\（二）業(yè)務(wù)合同及債務(wù)轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)”
部分更新披露了“業(yè)務(wù)合同及債務(wù)轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)”。
4、在重組預(yù)案（修訂稿）“重大風(fēng)險(xiǎn)提示”之“六、尚未取得參股標(biāo)的公司
其他股東同意意見(jiàn)或放棄優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)意見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)”部分、“第十一節(jié)風(fēng)險(xiǎn)因素”
之“六、尚未取得參股標(biāo)的公司其他股東同意意見(jiàn)或放棄優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)意見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)”
部分、“第四節(jié)交易標(biāo)的基本情況”之“二\（九）參股公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓涉及的其他
股東同意及優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)”部分補(bǔ)充、更新披露了若公司無(wú)法取得 8 家參股標(biāo)的公
司同意意見(jiàn)或放棄優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)意見(jiàn)是否會(huì)導(dǎo)致此次重大資產(chǎn)出售終止，本次交易
可能終止的風(fēng)險(xiǎn)。
5、在重組預(yù)案（修訂稿）“第二節(jié)上市公司基本情況”之“三、最近 60 個(gè)
月的控制權(quán)變動(dòng)情況”部分補(bǔ)充披露了勤上集團(tuán)公司實(shí)際控制人認(rèn)定是否存在法
律爭(zhēng)議，以及勤上集團(tuán)未決訴訟對(duì)本次重大資產(chǎn)出售的影響。
6、在重組預(yù)案（修訂稿）之“第三節(jié)交易對(duì)方基本情況”之“七、交易對(duì)
方的履約能力以及上市公司對(duì)收取交易對(duì)價(jià)所采取的保障措施”部分中補(bǔ)充披露
了交易對(duì)方的履約能力以及公司對(duì)收取交易對(duì)價(jià)款項(xiàng)所采取的保障措施，進(jìn)而對(duì)
交易對(duì)方關(guān)聯(lián)關(guān)系的相關(guān)表述進(jìn)行了補(bǔ)充完善。
7、在重組預(yù)案（修訂稿）“第四節(jié)交易標(biāo)的基本情況”之“二、八家參股公
司股權(quán)情況”部分補(bǔ)充披露了參股標(biāo)的公司兩年一期財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)或不能取得相關(guān)財(cái)
務(wù)數(shù)據(jù)的原因，以及黃智勇先生參與本次交易取得已處于停業(yè)或經(jīng)營(yíng)異常狀態(tài)的
江西勤上、安徽勤上、安徽邦大勤上等三家公司股權(quán)的合理性。
8、在重組預(yù)案（修訂稿）“第四節(jié)交易標(biāo)的基本情況”之“二、八家參股公
司股權(quán)情況”之“（十）參股公司相關(guān)未決訴訟”之“（3）參股公司未決訴訟如
發(fā)生敗訴，相關(guān)費(fèi)用的支付主體及對(duì)上市公司的具體影響”部分補(bǔ)充披露了參股
公司存在的 2 項(xiàng)未決訴訟如發(fā)生敗訴，相關(guān)費(fèi)用的支付主體及對(duì)上市公司的具體
影響。
9、在重組預(yù)案（修訂稿）“第四節(jié)交易標(biāo)的基本情況”之“一、兩家控股子
公司股權(quán)情況”之“（一）新勤上 90%股權(quán)”之“8、主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)”；“第四節(jié)
交易標(biāo)的基本情況”之“一、兩家控股子公司股權(quán)情況”之“（二）勤上半導(dǎo)體
100%股權(quán)”之“7、主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)”；“第九節(jié)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息”之“三、上市公
司簡(jiǎn)要備考合并財(cái)務(wù)報(bào)表”部分補(bǔ)充披露了擬置出資產(chǎn)最近一期主要財(cái)務(wù)指標(biāo)，
及交易完成后公司最近一期簡(jiǎn)要備考財(cái)務(wù)報(bào)表。
10、在重組預(yù)案（修訂稿）“第十二節(jié)其他重要事項(xiàng)”之“十、本次交易對(duì)
上市公司當(dāng)期損益的影響以及具體會(huì)計(jì)處理”部分補(bǔ)充披露了本次交易對(duì)上市公
司當(dāng)期損益的影響以及具體會(huì)計(jì)處理。
11、在重組預(yù)案（修訂稿）“第十二節(jié)其他重要事項(xiàng)”之“十一、本次交易
中資產(chǎn)劃轉(zhuǎn)可能涉及的稅費(fèi)、支付主體及對(duì)上市公司財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的影響”部分補(bǔ)充
披露了本次交易中資產(chǎn)劃轉(zhuǎn)可能涉及的稅費(fèi)、支付主體及對(duì)上市公司財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的
影響。
12、在重組預(yù)案（修訂稿）“第四節(jié)交易標(biāo)的基本情況”之“一、兩家控股
子公司股權(quán)情況”之“（一）新勤上 90%股權(quán)”之“6、主要負(fù)債和擔(dān)保情況”
之“（1）主要負(fù)債”部分更新披露了根據(jù)瑞華會(huì)計(jì)師出具的新勤上《審計(jì)報(bào)告》
確認(rèn)的主要負(fù)債情況。
13、在重組預(yù)案（修訂稿）“第四節(jié)交易標(biāo)的基本情況”之“一、兩家控股
子公司股權(quán)情況”之“（二）勤上半導(dǎo)體 100%股權(quán)”之“4、主要資產(chǎn)權(quán)屬情況”
/“5、主要負(fù)債和擔(dān)保情況”部分更新披露了根據(jù)瑞華會(huì)計(jì)師出具的勤上半導(dǎo)體
《審計(jì)報(bào)告》確認(rèn)的主要資產(chǎn)和負(fù)債情況。
14、在重組預(yù)案（修訂稿）中補(bǔ)充披露了“第九節(jié)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息”。
15、在重組預(yù)案（修訂稿）“第十節(jié)同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)和關(guān)聯(lián)交易”之“（一）新勤上
在報(bào)告期內(nèi)的關(guān)聯(lián)交易情況”/“（二）勤上半導(dǎo)體在報(bào)告期內(nèi)的關(guān)聯(lián)交易情況”
/“（四）本次交易對(duì)關(guān)聯(lián)交易的影響”中根據(jù)瑞華會(huì)計(jì)師出具的新勤上《審計(jì)報(bào)
告》和勤上半導(dǎo)體《審計(jì)報(bào)告》進(jìn)行了更新披露。
16、在重組預(yù)案（修訂稿）“第六節(jié)本次交易主要合同”補(bǔ)充披露了 2017
年 11 月 8 日公司與黃智勇先生簽署的《資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓協(xié)議補(bǔ)充協(xié)議》相關(guān)內(nèi)容，并
更新了相關(guān)釋義。
17、在重組預(yù)案（修訂稿）“重大事項(xiàng)提示”之“九、本次交易相關(guān)方作出
的重要承諾”部分補(bǔ)充披露了本次交易相關(guān)方追加的承諾。
18、瑞華會(huì)計(jì)師已出具新勤上《審計(jì)報(bào)告》和勤上半導(dǎo)體《審計(jì)報(bào)告》，在
重組預(yù)案（修訂稿）中補(bǔ)充了相關(guān)釋義并更新了相關(guān)表述。
19、在重組預(yù)案（修訂稿）中結(jié)合 2017 年 11 月 10 日公司與新勤上簽署的
《資產(chǎn)劃轉(zhuǎn)協(xié)議變更協(xié)議之三》相關(guān)內(nèi)容更新了相關(guān)釋義和表述。
20、在重組預(yù)案（修訂稿）補(bǔ)充披露了內(nèi)部資產(chǎn)劃轉(zhuǎn)涉及的權(quán)益類(lèi)資產(chǎn)轉(zhuǎn)移
的最新進(jìn)展。
特此公告。
東莞勤上光電股份有限公司董事會(huì)
2017 年 11 月 14 日