蘇州東山精密制造股份有限公司
前次募集資金使用情況報告
一、前次募集資金的數(shù)額、資金到賬時間以及資金在專項賬戶中的存放情況
(一)前次募集資金的數(shù)額、資金到賬時間
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可〔2015〕373 號文核準(zhǔn)，并經(jīng)深圳證券交易所同意，
本公司由主承銷商天風(fēng)證券股份有限公司采用非公開發(fā)行方式，向德邦證券股份有限公司等
6 名特定對象非公開發(fā)行人民幣普通股（A 股）股票 79,390,270 股，發(fā)行價為每股人民幣
14.80 元，共計募集資金 1,174,975,996.00 元，坐扣承銷和保薦費(fèi)用 18,000,000.00 元后
的募集資金為 1,156,975,996.00 元，已由主承銷商天風(fēng)證券股份有限公司于 2015 年 4 月
15 日匯入本公司募集資金監(jiān)管賬戶。另減除本次律師費(fèi)、審計驗資費(fèi)、法定信息披露等與
發(fā)行權(quán)益性證券直接相關(guān)的新增外部費(fèi)用 3,200,000.00 元后，公司本次募集資金凈額為
1,153,775,996.00 元。上述募集資金到位情況業(yè)經(jīng)天健會計師事務(wù)所(特殊普通合伙)驗證，
并由其出具《驗資報告》（天健驗〔2015〕5-2 號）。
(二)前次募集資金在專項賬戶中的存放情況
截至 2016 年 12 月 31 日，本公司及全資子公司蘇州市永創(chuàng)金屬科技有限公司（以下簡
稱永創(chuàng)科技公司）前次募集資金在銀行賬戶的存儲情況如下：
單位：人民幣萬元
2016 年 12 月
初始存放
賬戶名稱 開戶銀行 銀行賬號 31 日余額
金額[注 1]
[注 2]
中國銀行股份有限公司
本公司 517066672886 26,952.48 26.57
蘇州吳中支行
中國銀行股份有限公司
永創(chuàng)科技公司 506666767847 2,226.16
蘇州吳中支行
中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限
本公司 10539201040071247 45,118.36 789.43
公司蘇州吳中支行
南昌銀行蘇州分行高新
本公司 512900141900188 22,009.97 789.60
技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)支行
上海浦東發(fā)展銀行股份
本公司 89080157870000026 21,616.79 100.60
有限公司蘇州分行
合計 115,697.60 3,932.36
注 1：初始存放金額包括從募集資金專戶中用于支付發(fā)行權(quán)益性證券直接相關(guān)的直接費(fèi)
用 320.00 萬元。
注 2:募集資金余額中包括：定期存款為 3,000.00 萬元，暫時補(bǔ)充流動資金 26,000.00
萬元和募集資金專戶中存儲的 3,932.36 萬元。
二、前次募集資金實(shí)際使用情況說明
(一) 前次募集資金使用情況對照表
前次募集資金使用情況對照表詳見本報告附件 1。
(二) 前次募集資金實(shí)際投資項目變更情況說明
本公司不存在前次募集資金實(shí)際投資項目變更的情況
(三) 前次募集資金項目的實(shí)際投資總額與承諾的差異內(nèi)容和原因說明
本公司不存在前次募集資金實(shí)際投資總額與承諾存在差異的情況。
(四) 前次募集資金投資項目對外轉(zhuǎn)讓或置換情況說明
本公司不存在前次募集資金投資項目對外轉(zhuǎn)讓或置換情況。
(五) 閑置募集資金情況說明
1.根據(jù)公司第三屆董事會第十五次會議及2015年度第三次臨時股東大會審議通過的《關(guān)
于使用閑置募集資金暫時補(bǔ)充流動資金的議案》，同意公司將30,000.00萬元閑置募集資金
暫時補(bǔ)充流動資金，使用期限不超過12個月。2016年5月5日，以上暫時補(bǔ)充流動資金
30,000.00萬元已到期收回。
2.根據(jù)公司第三屆董事會第二十九次會議通過的《關(guān)于使用閑置募集資金暫時補(bǔ)充流動
資金的議案》，同意公司將30,000.00萬元閑置募集資金暫時補(bǔ)充流動資金，使用期限不超
過12個月。截至2016年12月31日，以上暫時補(bǔ)充流動資金尚有26,000.00萬元尚未收回。
3.根據(jù)公司第三屆董事會第十五次會議審議通過的《關(guān)于使用閑置募集資金購買銀行保
本型理財產(chǎn)品》，同意公司在不影響募投項目建設(shè)和募集資金正常使用的前提下，使用合計
不超過人民幣30,000.00萬元閑置募集資金（額度內(nèi)滾動使用）購買短期低風(fēng)險保本型銀行
理財產(chǎn)品，投資期限不超過一年。截至2016年12月31日，以上購買的理財產(chǎn)品已全部收回。
4.根據(jù)公司第三屆董事會第二十七次會議審議通過的《關(guān)于使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金
管理的議案》，同意公司及其控股子公司在不影響募投項目建設(shè)和募集資金正常使用的前提
下，公司及控股子公司擬使用閑置募集資金合計不超過人民幣30,000萬元人民幣進(jìn)行現(xiàn)金管
理，包括購買短期（投資期限不超過一年）低風(fēng)險保本型銀行理財產(chǎn)品和轉(zhuǎn)存結(jié)構(gòu)性存款、
定期存款等方式，在決議有效期內(nèi)30,000萬元資金額度可滾動使用。2016年度，公司利用閑
置募集資金滾動購買保本型銀行理財產(chǎn)品共計7,000.00萬元，截至2016年12月31日，已到期
收回。2016年度，本公司已收回2015年12月31日尚未到期收回募集資金專戶7,000.00萬元定
期存款中的4,000.00萬元，截止至2016年12月31日，尚未收回募集資金專戶的定期存款共計
3,000.00萬元。2016年度，永創(chuàng)科技公司利用閑置募集資金滾動購買保本型銀行理財產(chǎn)品共
計5,500.00 萬元；截至2016年12月31日，已到期收回。
5. 2016 年度永創(chuàng)科技公司將 19,000.00 萬元閑置募集資金轉(zhuǎn)存定期存款，截至 2016
年 12 月 31 日，已到期收回。
三、前次募集資金投資項目實(shí)現(xiàn)效益情況說明
(一) 前次募集資金投資項目實(shí)現(xiàn)效益情況對照表
前次募集資金投資項目中的 LCM 模組生產(chǎn)項目實(shí)現(xiàn)效益情況對照表詳見本報告附件 2。
對照表中實(shí)現(xiàn)效益的計算口徑、計算方法與承諾效益的計算口徑、計算方法一致。
本公司其他三個募集資金投資項目尚在建設(shè)中，尚未投產(chǎn)。
(二) 前次募集資金投資項目無法單獨(dú)核算效益的情況說明
本公司不存在前次募集資金投資項目無法單獨(dú)核算效益的情況。
(三) 前次募集資金投資項目累計實(shí)現(xiàn)收益低于承諾 20%（含 20%）以上的情況說明
公司投資實(shí)施的 LCM 模組生產(chǎn)項目，累計實(shí)現(xiàn)凈利潤 23.68 萬元，低于承諾的 20%以
上。主要原因系該項目涉及的廠房裝修及生產(chǎn)設(shè)備調(diào)試等事項延長了建設(shè)期, 客戶的供應(yīng)商
認(rèn)證相應(yīng)延遲；此外，該項目于 2015 年 10 月剛投產(chǎn)，前期的研發(fā)投入，客戶開發(fā)費(fèi)用較大，
產(chǎn)能尚未完全利用。
四、前次募集資金中用于認(rèn)購股份的資產(chǎn)運(yùn)行情況說明
本公司不存在前次募集資金中用于認(rèn)購股份的非現(xiàn)金資產(chǎn)情況。
五、其他差異說明
本公司前次募集資金實(shí)際使用情況與本公司各年度其他定期報告和其他信息披露文件
中已披露的內(nèi)容不存在差異。
附件：1. 前次募集資金使用情況對照表
2. 前次募集資金投資項目實(shí)現(xiàn)效益情況對照表
蘇州東山精密制造股份有限公司
二〇一七年四月二十四日
附件 2
前次募集資金使用情況對照表
截至 2016 年 12 月 31 日
編制單位：蘇州東山精密制造股份有限公司 單位：人民幣萬元
募集資金總額：115,377.60 已累計使用募集資金總額：83,918.11
變更用途的募集資金總額： 各年度使用募集資金總額：83,918.11
變更用途的募集資金總額比例： 2015 年：41,933.55
2016 年：41,984.56
投資項目 募集資金投資總額 截止日募集資金累計投資額 項目達(dá)到預(yù)定
可使用狀態(tài)日
實(shí)際投資金額與 期（或截止日
序 承諾投資項 實(shí)際投資項 募集前承諾 募集后承諾 實(shí)際投資 募集前承諾投 募集后承諾 實(shí)際投資金
募集后承諾投資 項目完工程
號 目 目 投資金額 投資金額 金額 資金額 投資金額 額
金額的差額 度）
LED 器 件 生 LED 器件生
1 45,820.30 45,820.30 34,045.23 未作承諾 未作承諾 34,045.23 不適用 74.30%
產(chǎn)項目 產(chǎn)項目
LCM 模 組 生 LCM 模組生
2 21,953.10 21,953.10 21,552.86 未作承諾 未作承諾 21,552.86 不適用 2015 年 10 月
產(chǎn)項目 產(chǎn)項目
精密鈑金件 精密鈑金件
3 22,352.40 22,352.40 13,255.80 未作承諾 未作承諾 13,255.80 不適用 59.30%
生產(chǎn)項目 生產(chǎn)項目
精密金屬結(jié) 精密金屬結(jié)
4 構(gòu)件生產(chǎn)項 構(gòu)件生產(chǎn)項 27,371.80 27,371.80 15,064.22 未作承諾 未作承諾 15,064.22 不適用 55.04%
目 目
附件 2
前次募集資金投資項目實(shí)現(xiàn)效益情況對照表
截至 2016 年 12 月 31 日
編制單位：蘇州東山精密制造股份有限公司 單位：人民幣萬元
實(shí)際投資項目 截止日投資項目 最近二年實(shí)際效益 截止日 是否達(dá)到
承諾效益
序號 項目名稱 累計產(chǎn)能利用率 2015 年 2016 年 累計實(shí)現(xiàn)效益 預(yù)計效益
1 LCM 模組生產(chǎn)項目 64.83% 5,935.26 -70.19 93.87 23.68 否