蘇州東山精密制造股份有限公司
獨(dú)立董事意見(jiàn)
根據(jù)《公司法》、《關(guān)于上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)》、《深圳
證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指
引》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，我們作為公司的獨(dú)立董事，本著實(shí)事求是的原
則，對(duì)公司第四屆董事會(huì)第四次會(huì)議審議的相關(guān)議案，按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行了認(rèn)真
細(xì)致的核查，基于客觀、獨(dú)立判斷的立場(chǎng)，發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)如下：
一、關(guān)于內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告的獨(dú)立意見(jiàn)
經(jīng)核查，我們認(rèn)為：公司建立了較為完善的內(nèi)部控制體系，符合國(guó)家有關(guān)法
律、行政法規(guī)和部門(mén)規(guī)章的要求，內(nèi)部控制具有合法性、合理性和有效性。公司
的法人治理、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、信息披露和重大事項(xiàng)等活動(dòng)嚴(yán)格按照公司各項(xiàng)內(nèi)控制度
的規(guī)定進(jìn)行，并且經(jīng)營(yíng)活動(dòng)各環(huán)節(jié)可能存在的內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)得到了合理控制，公司
各項(xiàng)活動(dòng)的預(yù)定目標(biāo)基本實(shí)現(xiàn)。
二、關(guān)于關(guān)聯(lián)方資金占用的獨(dú)立意見(jiàn)。
報(bào)告期內(nèi)公司不存在控股股東以其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金的情況。
三、關(guān)于對(duì)外擔(dān)保的獨(dú)立意見(jiàn)
對(duì)公司截止2016年12月31日的對(duì)外擔(dān)保情況以及2017年度的對(duì)外擔(dān)保情況
進(jìn)行了認(rèn)真的核查和了解，我們認(rèn)為：
1、報(bào)告期內(nèi)，公司擔(dān)保均按《公司章程》等規(guī)定履行了法定審批程序，不
存在為股東、股東的控股子公司、股東的附屬企業(yè)及其他關(guān)聯(lián)方、任何非法人單
位或者個(gè)人提供擔(dān)保。
2、截止2016年12月31日，公司對(duì)外擔(dān)保余額合計(jì)為49,894.11萬(wàn)元，占公司
最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的18.26%。
3、公司2017年度對(duì)所屬子公司的擔(dān)保履行了必要的審議程序。
4、公司為參股公司提供擔(dān)保均要求其他股東按股權(quán)比例提供相應(yīng)的擔(dān)保，
且要求參股公司的控股股東為本公司提供反擔(dān)保，這將有效控制和防范擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)。
公司對(duì)外擔(dān)保屬于公司及下屬公司正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和資金合理利用的需要，均
嚴(yán)格按照有關(guān)法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定履行了必要的審議程序，并認(rèn)真履行對(duì)
外擔(dān)保情況的信息披露義務(wù)。公司在擔(dān)保期內(nèi)有能力對(duì)以上擔(dān)保對(duì)象的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
進(jìn)行管控，不存在損害公司和股東利益的情形。同意公司將《關(guān)于公司為所屬子
公司銀行融資提供擔(dān)保的議案》，提交公司股東大會(huì)審議。
四、關(guān)于公司董事、高級(jí)管理人員薪酬的獨(dú)立意見(jiàn)
經(jīng)核查，我們認(rèn)為公司董事、高級(jí)管理人員2017年度薪酬方案符合有關(guān)法律、
法規(guī)及公司章程、規(guī)章制度等規(guī)定，有利于調(diào)動(dòng)公司董事和高管的積極性和公司
的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。
五、關(guān)于年度募集資金存放和使用情況的獨(dú)立意見(jiàn)
經(jīng)核查，我們認(rèn)為：2016 年度，公司募集資金的存放和使用符合中國(guó)證監(jiān)
會(huì)、深圳證券交易所關(guān)于上市公司募集資金存放和使用的相關(guān)規(guī)定的規(guī)定，不存
在募集資金存放和使用違規(guī)的情形。
六、關(guān)于續(xù)聘公司審計(jì)機(jī)構(gòu)的獨(dú)立意見(jiàn)
經(jīng)核查，我們認(rèn)為：天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）具有從事證券業(yè)務(wù)
資格及從事上市公司審計(jì)工作的豐富經(jīng)驗(yàn)和職業(yè)素養(yǎng)，在擔(dān)任本公司財(cái)務(wù)報(bào)表審
計(jì)和各專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)過(guò)程中，堅(jiān)持獨(dú)立審計(jì)原則，保證了公司審計(jì)工作的順利進(jìn)行，
較好地履行了雙方簽訂的《審計(jì)業(yè)務(wù)約定書(shū)》中約定的責(zé)任和義務(wù)。我們同意續(xù)
聘天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）作為公司2017年度財(cái)務(wù)報(bào)告的審計(jì)機(jī)構(gòu)。
七、關(guān)于公司2016年度利潤(rùn)分配預(yù)案的獨(dú)立意見(jiàn)
經(jīng)核查，我們認(rèn)為：公司2016年度利潤(rùn)分配預(yù)案符合公司實(shí)際情況和長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)
展戰(zhàn)略, 不存在損害中小股東利益的情形, 符合有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件和
《公司章程》等的有關(guān)規(guī)定, 同意公司2016年度利潤(rùn)分配預(yù)案，并提交公司2016
年度股東大會(huì)審議。
八、關(guān)于使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的獨(dú)立意見(jiàn)
經(jīng)核查，我們認(rèn)為：公司本次使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，其內(nèi)容及程
序符合《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引（2015年修訂）》等
相關(guān)規(guī)定，不存在變相改變募集資金投向和損害股東利益的情況。因此，我們同
意公司《關(guān)于使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》。
九、關(guān)于使用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)
經(jīng)核查，我們認(rèn)為：公司在確保募集資金項(xiàng)目建設(shè)和不影響募集資金使用計(jì)
劃的情況下，在將前次用于暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的募集資金歸還至募集資金專(zhuān)戶(hù)后，
繼續(xù)將部分閑置募集資金用于暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，能有效地降低公司財(cái)務(wù)費(fèi)用，
提高閑置募集資金使用效益和公司盈利能力，符合股東和廣大投資者的利益。不
存在改變募集資金使用計(jì)劃和損害股東利益的情形，符合《深圳證券交易所中小
企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》以及公司《募集資金管理辦法》的有關(guān)規(guī)定。我
們同意公司將不超過(guò)人民幣25,000萬(wàn)元閑置募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充流動(dòng)資金，使
用期限不超過(guò)12個(gè)月。
十、關(guān)于制定公司《未來(lái)三年股東回報(bào)規(guī)劃（2017-2019年）》事項(xiàng)的獨(dú)立
意見(jiàn)
我們對(duì)董事會(huì)和管理層制定的公司未來(lái)三年股東回報(bào)規(guī)劃（2017-2019年）
事項(xiàng)及決策程序進(jìn)行審核，一致認(rèn)為：該事項(xiàng)符合有關(guān)法律、法規(guī)及公司章程的
規(guī)定，能更好地保護(hù)投資者特別是中小投資者的利益。 我們同意該議案提交股
東大會(huì)審議。
十一、關(guān)于前次募集資金存放和使用情況的獨(dú)立意見(jiàn)
經(jīng)核查，我們認(rèn)為：公司前次募集資金的存放和使用符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳
證券交易所關(guān)于上市公司募集資金存放和使用的相關(guān)規(guī)定的規(guī)定，不存在募集資
金存放和使用違規(guī)的情形。
（以下無(wú)正文）
2017 年 4 月 24 日
（東山精密獨(dú)立董事意見(jiàn)簽名頁(yè)）
獨(dú)立董事：羅正英 （簽名） 姜寧（簽名）
高永如（簽名）