蘇州東山精密制造股份有限公司
未來三年股東回報(bào)規(guī)劃(2017-2019 年)
蘇州東山精密制造股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”或“本公司”)為進(jìn)一步規(guī)
范公司分紅行為，推動(dòng)公司建立科學(xué)、持續(xù)、穩(wěn)定的分紅機(jī)制，保證股東的合理投
資回報(bào)，增加股利分配決策透明度和可操作性，根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下
簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”)《關(guān)于進(jìn)一步落實(shí)上市公司現(xiàn)金分紅有關(guān)事項(xiàng)的通知》（證監(jiān)
發(fā)[2012]37 號(hào)）及《上市公司監(jiān)管指引第 3 號(hào)——上市公司現(xiàn)金分紅》精神和《蘇
州東山精密制造股份有限公司章程》(以下簡(jiǎn)稱“《公司章程》”)等相關(guān)規(guī)定，并
綜合考慮公司盈利能力、經(jīng)營(yíng)發(fā)展規(guī)劃、股東回報(bào)、社會(huì)資金成本以及外部融資環(huán)
境等因素，公司特制定了未來三年股東回報(bào)規(guī)劃(2017-2019 年) (以下簡(jiǎn)稱“本規(guī)
劃”)，具體如下：
一、公司制定規(guī)劃考慮的因素
公司著眼于長(zhǎng)遠(yuǎn)的和可持續(xù)的發(fā)展，在綜合分析企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展實(shí)際、股東要求
和意愿、社會(huì)資金成本、外部融資環(huán)境等因素的基礎(chǔ)上，充分考慮公司目前及未來
盈利規(guī)模、現(xiàn)金流量狀況、發(fā)展所處階段、項(xiàng)目投資資金需求、銀行信貸及債權(quán)融
資環(huán)境等情況，建立對(duì)投資者持續(xù)、穩(wěn)定、科學(xué)的回報(bào)規(guī)劃與機(jī)制，從而對(duì)利潤(rùn)分
配作出制度性安排，以保持利潤(rùn)分配政策的連續(xù)性和穩(wěn)定性。
二、規(guī)劃的制定原則
堅(jiān)持現(xiàn)金分紅為主這一基本原則，重視對(duì)社會(huì)公眾股東的合理投資回報(bào)，以可
持續(xù)發(fā)展和維護(hù)股東權(quán)益為宗旨，保持利潤(rùn)分配政策的連續(xù)性和穩(wěn)定性，并符合法
律、法規(guī)的相關(guān)規(guī)定。
三、公司未來三年的股東回報(bào)規(guī)劃(2017-2019)具體如下：
1、分配形式及間隔期
公司可以采取現(xiàn)金方式、股票方式或者現(xiàn)金與股票相結(jié)合的方式分配股利，公
司具備現(xiàn)金分紅條件的，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先采取現(xiàn)金的方式分配利潤(rùn)。公司當(dāng)年如實(shí)現(xiàn)盈利
并有可供分配利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行年度利潤(rùn)分配。公司董事會(huì)可以根據(jù)公司當(dāng)期的盈
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利規(guī)模、現(xiàn)金流狀況、發(fā)展階段及資金需求狀況，提議公司進(jìn)行中期分紅。
2、現(xiàn)金分紅比例及條件
公司根據(jù)《公司法》等有關(guān)法律、法規(guī)及公司章程的規(guī)定，在滿足現(xiàn)金分紅條
件的基礎(chǔ)上，結(jié)合公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)和長(zhǎng)期發(fā)展，未來三年除特殊情況外，公司每年以
現(xiàn)金方式分配的利潤(rùn)不得少于可分配利潤(rùn)的 10%，可分配利潤(rùn)按合并報(bào)表和母公司報(bào)
表孰高的原則確定。具體每個(gè)年度的分紅比例由董事會(huì)根據(jù)公司年度盈利狀況和未
來資金使用計(jì)劃提出預(yù)案。
特殊情況是指：
（1）公司當(dāng)年出現(xiàn)虧損時(shí)；
（2）公司累計(jì)可分配利潤(rùn)為負(fù)數(shù)時(shí)；
（3）發(fā)生金額占公司可供股東分配利潤(rùn) 100%的重大投資時(shí)。（募集資金項(xiàng)目除
外）
3、股票股利分配條件
公司優(yōu)先采取現(xiàn)金分紅的方式分配利潤(rùn)，若公司營(yíng)收增長(zhǎng)快速，董事會(huì)認(rèn)為公
司股本情況與公司經(jīng)營(yíng)規(guī)模不匹配時(shí)，可以在滿足每年最低現(xiàn)金股利分配前提下，
公司可以另行增加發(fā)放股票股利方式進(jìn)行利潤(rùn)分配。
公司擬采用現(xiàn)金與股票相結(jié)合的方式分配利潤(rùn)的，董事會(huì)應(yīng)遵循以下原則：
（1）公司發(fā)展階段屬成熟期且無重大資金支出安排的，進(jìn)行利潤(rùn)分配時(shí)，現(xiàn)金
分紅在本次利潤(rùn)分配中所占比例最低應(yīng)達(dá)到 80%；
（2）公司發(fā)展階段屬成熟期且有重大資金支出安排的，進(jìn)行利潤(rùn)分配時(shí)，現(xiàn)金
分紅在本次利潤(rùn)分配中所占比例最低應(yīng)達(dá)到 40%；
（3）公司發(fā)展階段屬成長(zhǎng)期且有重大資金支出安排的，進(jìn)行利潤(rùn)分配時(shí)，現(xiàn)金
分紅在本次利潤(rùn)分配中所占比例最低應(yīng)達(dá)到 20%。
公司發(fā)展階段不易區(qū)分但有重大資金支出安排的，按照前項(xiàng)規(guī)定處理。
公司目前發(fā)展階段屬于成長(zhǎng)期且未來有重大資金投入支出安排，進(jìn)行利潤(rùn)分配
時(shí)，現(xiàn)金分紅在本次利潤(rùn)分配中所占比例最低應(yīng)達(dá)到 20%。隨著公司的不斷發(fā)展，公
司董事會(huì)認(rèn)為公司的發(fā)展階段屬于成熟期的，則根據(jù)公司有無重大資金支出安排計(jì)
劃，由董事會(huì)按照公司章程規(guī)定的利潤(rùn)分配政策調(diào)整的程序提請(qǐng)股東大會(huì)決議提高
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現(xiàn)金分紅在本次利潤(rùn)分配中的最低比例；
4、利潤(rùn)分配的提出時(shí)間
在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后，由公司董事會(huì)提出利潤(rùn)分配預(yù)案，并提交股東大會(huì)特
別決議通過。公司接受所有股東、獨(dú)立董事和監(jiān)事會(huì)對(duì)公司利潤(rùn)分配預(yù)案的建議和
監(jiān)督。
5、股東回報(bào)規(guī)劃的制定周期和相關(guān)決策機(jī)制
（1）公司董事會(huì)原則上每三年重新審閱一次本規(guī)劃。若公司未發(fā)生《公司章程》
規(guī)定的調(diào)整利潤(rùn)分配政策的情形，可以參照最近一次制定或修訂的股東回報(bào)規(guī)劃執(zhí)
行，不另行制定三年股東回報(bào)規(guī)劃；
（2）公司董事會(huì)根據(jù)《公司章程》規(guī)定的利潤(rùn)分配政策制定股東回報(bào)規(guī)劃；
（3）公司因生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況發(fā)生重大變化、投資規(guī)劃和長(zhǎng)期發(fā)展的需要等原因需
調(diào)整利潤(rùn)分配政策的，應(yīng)由公司董事會(huì)根據(jù)實(shí)際情況提出利潤(rùn)分配政策調(diào)整議案，
并提交股東大會(huì)特別決議審議。其中，對(duì)現(xiàn)金分紅政策進(jìn)行調(diào)整或變更的，應(yīng)在議
案中詳細(xì)論證和說明原因，并經(jīng)出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的 2/3 以上通過；
調(diào)整后的利潤(rùn)分配政策應(yīng)以股東權(quán)益保護(hù)為出發(fā)點(diǎn)，且不得違反中國(guó)證券監(jiān)督管理
委員會(huì)和深圳證券交易所的有關(guān)規(guī)定；獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)對(duì)此發(fā)表審核意見；公司應(yīng)當(dāng)
提供網(wǎng)絡(luò)投票等方式以方便社會(huì)公眾股股東參與股東大會(huì)表決。
6、公司利潤(rùn)分配的信息披露
公司應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中詳細(xì)披露現(xiàn)金分紅政策的制定及執(zhí)行情況，說明是否符
合公司章程的規(guī)定或者股東大會(huì)決議的要求，分紅標(biāo)準(zhǔn)和比例是否明確和清晰，相
關(guān)的決策程序和機(jī)制是否完備，獨(dú)立董事是否盡職履責(zé)并發(fā)揮了應(yīng)有的作用，中小
股東是否有充分表達(dá)意見和訴求的機(jī)會(huì)，中小股東的合法權(quán)益是否得到充分維護(hù)等。
對(duì)現(xiàn)金分紅政策進(jìn)行調(diào)整或變更的，還要詳細(xì)說明調(diào)整或變更的條件和程序是否合
規(guī)和透明等。
7、股東利潤(rùn)分配意見的征求
公司證券部負(fù)責(zé)投資者關(guān)系管理工作，回答投資者的日常咨詢，充分征求股東
特別是中小股東對(duì)公司股東分紅回報(bào)規(guī)劃及利潤(rùn)分配的意見及訴求，及時(shí)答復(fù)中小
股東關(guān)心的問題。
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四、規(guī)劃其他事宜
1、本規(guī)劃自公司股東大會(huì)審議通過之日起生效，修訂時(shí)亦同。
2、本規(guī)劃未盡事宜，依照相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件及公司章程的規(guī)定執(zhí)行。
3、本規(guī)劃由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。
蘇州東山精密制造股份有限公司董事會(huì)
2017 年 4 月
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