目 錄
一、募集資金年度存放與使用情況鑒證報(bào)告…………………………第 1—2 頁(yè)
二、關(guān)于募集資金年度存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告………………第 3—8 頁(yè)
募集資金年度存放與使用情況鑒證報(bào)告
天健審〔2017〕5-50 號(hào)
蘇州東山精密制造股份有限公司全體股東：
我們鑒證了后附的蘇州東山精密制造股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱東山精密公司）
董事會(huì)編制的 2016 年度《關(guān)于募集資金年度存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》。
一、對(duì)報(bào)告使用者和使用目的的限定
本鑒證報(bào)告僅供東山精密公司年度報(bào)告披露時(shí)使用，不得用作任何其他目的。
我們同意將本鑒證報(bào)告作為東山精密公司年度報(bào)告的必備文件，隨同其他文件一
起報(bào)送并對(duì)外披露。
二、董事會(huì)的責(zé)任
東山精密公司董事會(huì)的責(zé)任是提供真實(shí)、合法、完整的相關(guān)資料，按照《深
圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》及相關(guān)格式指引編制《關(guān)于募
集資金年度存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》，并保證其內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不
存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
三、注冊(cè)會(huì)計(jì)師的責(zé)任
我們的責(zé)任是在實(shí)施鑒證工作的基礎(chǔ)上對(duì)東山精密公司董事會(huì)編制的上述
報(bào)告獨(dú)立地提出鑒證結(jié)論。
四、工作概述
我們按照中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則的規(guī)定執(zhí)行了鑒證業(yè)務(wù)。中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師
執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則要求我們計(jì)劃和實(shí)施鑒證工作，以對(duì)鑒證對(duì)象信息是否不存在重大錯(cuò)報(bào)
獲取合理保證。在鑒證過(guò)程中，我們實(shí)施了包括核查會(huì)計(jì)記錄等我們認(rèn)為必要的
程序。我們相信，我們的鑒證工作為發(fā)表意見(jiàn)提供了合理的基礎(chǔ)。
五、鑒證結(jié)論
我們認(rèn)為，東山精密公司董事會(huì)編制的 2016 年度《關(guān)于募集資金年度存放
與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》符合《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指
引》及相關(guān)格式指引的規(guī)定，如實(shí)反映了東山精密公司募集資金 2016 年度實(shí)際
存放與使用情況。
天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙） 中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師：?jiǎn)倘缌?br/> 中國(guó)杭州 中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師：張揚(yáng)
二〇一七年四月二十四日
蘇州東山精密制造股份有限公司
關(guān)于募集資金年度存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告
深圳證券交易所：
現(xiàn)根據(jù)貴所印發(fā)的《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》及相關(guān)格式指
引的規(guī)定，將本公司募集資金 2016 年度存放與使用情況專項(xiàng)說(shuō)明如下。
一、募集資金基本情況
(一)實(shí)際募集資金金額和資金到賬時(shí)間
經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可〔2015〕373 號(hào)文核準(zhǔn)，并經(jīng)貴所同意，本公司由
主承銷商天風(fēng)證券股份有限公司采用非公開(kāi)發(fā)行方式向德邦證券股份有限公司等 6 名特定
對(duì)象定向發(fā)行人民幣普通股（A 股）股票 79,390,270 股，發(fā)行價(jià)為每股人民幣 14.80 元，
共計(jì)募集資金 117,497.60 萬(wàn)元，坐扣承銷和保薦費(fèi)用 1,800.00 萬(wàn)元后的募集資金為
115,697.60 萬(wàn)元，已由主承銷商天風(fēng)證券股份有限公司于 2015 年 4 月 15 日匯入本公司募
集資金監(jiān)管賬戶。另減除本次律師費(fèi)、審計(jì)驗(yàn)資費(fèi)、法定信息披露等與發(fā)行權(quán)益性證券直接
相關(guān)的新增外部費(fèi)用 320.00 萬(wàn)元后，公司本次募集資金凈額為 115,377.60 萬(wàn)元。上述募集
資金到位情況業(yè)經(jīng)天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)驗(yàn)證，并由其出具《驗(yàn)資報(bào)告》（天健
驗(yàn)〔2015〕5-2 號(hào)）。
(二)募集資金使用和結(jié)余情況
2016 年度實(shí)際使用募集資金 41,984.56 萬(wàn)元，2016 年度收到的銀行存款利息扣除銀行
手續(xù)費(fèi)等的凈額為 907.09 萬(wàn)元；累計(jì)已使用募集資金 83,918.11 萬(wàn)元,累計(jì)收到的銀行存款
利息扣除銀行手續(xù)費(fèi)等的凈額為 1,472.87 萬(wàn)元。
截至 2016 年 12 月 31 日，募集資金余額為人民幣 32,932.36 萬(wàn)元（包括累計(jì)收到的
銀行存款利息扣除銀行手續(xù)費(fèi)等的凈額）。其中：募集資金專戶存儲(chǔ)余額為 3,932.36 萬(wàn)元，
定期存款為 3,000.00 萬(wàn)元，暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金 26,000.00 萬(wàn)元。
二、募集資金存放和管理情況
(一)募集資金管理情況
為了規(guī)范募集資金的管理和使用，提高資金使用效率和效益，保護(hù)投資者權(quán)益，本公司
按照《中華人民共和國(guó)公司法》、中華人民共和國(guó)證券法》、深圳證券交易所股票上市規(guī)則》
及《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的
規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定了《蘇州東山精密制造股份有限公司募集資金管理辦法》（以
下簡(jiǎn)稱《管理辦法》）。根據(jù)《管理辦法》，本公司對(duì)募集資金實(shí)行專戶存儲(chǔ)，在銀行設(shè)立募
集資金專戶，本公司及全資子公司蘇州市永創(chuàng)金屬科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱永創(chuàng)科技公司）
已與保薦機(jī)構(gòu)天風(fēng)證券股份有限公司分別與南昌銀行蘇州分行高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)支行、中
國(guó)銀行股份有限公司蘇州吳中支行、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司蘇州吳中支行、上海浦東發(fā)
展銀行股份有限公司蘇州分行簽署《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》，明確了各方的權(quán)利和義務(wù)。
三方監(jiān)管協(xié)議與深圳證券交易所三方監(jiān)管協(xié)議范本不存在重大差異，本公司在使用募集資金
時(shí)已經(jīng)嚴(yán)格遵照履行。
(二)募集資金專戶存儲(chǔ)情況
截至 2016 年 12 月 31 日，本公司及永創(chuàng)科技公司有 5 個(gè)募集資金專戶，募集資金存放
情況如下：
單位：人民幣元
開(kāi)戶銀行 銀行賬號(hào) 募集資金余額 備 注
中國(guó)銀行股份有限公司蘇
517066672886 265,716.91 本公司
州吳中支行
中國(guó)銀行股份有限公司蘇
506666767847 22,261,601.14 永創(chuàng)科技公司
州吳中支行
中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公
10539201040071247 7,894,283.07 本公司
司蘇州吳中支行
南昌銀行蘇州分行高新技
512900141900188 7,896,013.01 本公司
術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)支行
上海浦東發(fā)展銀行股份有
89080157870000026 1,006,007.90 本公司
限公司蘇州分行
合 計(jì) 39,323,622.03
[注]:募集資金余額中包括：定期存款為 3,000.00 萬(wàn)元，暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金 26,000.00
萬(wàn)元和募集資金專戶中存儲(chǔ)的 3,932.36 萬(wàn)元。
三、本年度募集資金的實(shí)際使用情況
(一)募集資金使用情況對(duì)照表
1. 募集資金使用情況對(duì)照表詳見(jiàn)本報(bào)告附件。
2. 用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金及購(gòu)買銀行理財(cái)產(chǎn)品等情況
(1)根據(jù)公司第三屆董事會(huì)第十五次會(huì)議及2015年度第三次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)的
《關(guān)于使用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，同意公司將30,000.00萬(wàn)元閑置募集
資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，使用期限不超過(guò)12個(gè)月。2016年5月5日，以上暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金
30,000.00萬(wàn)元已到期收回。
(2)根據(jù)公司第三屆董事會(huì)第二十九次會(huì)議通過(guò)的《關(guān)于使用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流
動(dòng)資金的議案》，同意公司將30,000.00萬(wàn)元閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，使用期限不
超過(guò)12個(gè)月。截至2016年12月31日，以上暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金尚有26,000.00萬(wàn)元尚未收回。
(3)根據(jù)公司第三屆董事會(huì)第十五次會(huì)議審議通過(guò)的《關(guān)于使用閑置募集資金購(gòu)買銀行
保本型理財(cái)產(chǎn)品》，同意公司在不影響募投項(xiàng)目建設(shè)和募集資金正常使用的前提下，使用合
計(jì)不超過(guò)人民幣30,000.00萬(wàn)元閑置募集資金（額度內(nèi)滾動(dòng)使用）購(gòu)買短期低風(fēng)險(xiǎn)保本型銀
行理財(cái)產(chǎn)品，投資期限不超過(guò)一年。截至2016年12月31日，以上購(gòu)買的理財(cái)產(chǎn)品已全部收回。
(4)根據(jù)公司第三屆董事會(huì)第二十七次會(huì)議審議通過(guò)的《關(guān)于使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)
金管理的議案》，同意公司及其控股子公司在不影響募投項(xiàng)目建設(shè)和募集資金正常使用的前
提下，公司及控股子公司擬使用閑置募集資金合計(jì)不超過(guò)人民幣30,000萬(wàn)元人民幣進(jìn)行現(xiàn)金
管理，包括購(gòu)買短期（投資期限不超過(guò)一年）低風(fēng)險(xiǎn)保本型銀行理財(cái)產(chǎn)品和轉(zhuǎn)存結(jié)構(gòu)性存款、
定期存款等方式，在決議有效期內(nèi)30,000萬(wàn)元資金額度可滾動(dòng)使用。2016年度，本公司利用
閑置募集資金滾動(dòng)購(gòu)買保本型銀行理財(cái)產(chǎn)品共計(jì)7,000.00萬(wàn)元，截至2016年12月31日，已到
期收回。2016年度，本公司已收回2015年12月31日尚未到期收回募集資金專戶7,000.00萬(wàn)元
定期存款中的4,000.00萬(wàn)元，截止至2016年12月31日，尚未收回募集資金專戶的定期存款共
計(jì)3,000.00萬(wàn)元。2016年度，永創(chuàng)科技公司利用閑置募集資金滾動(dòng)購(gòu)買保本型銀行理財(cái)產(chǎn)品
共計(jì)5,500.00 萬(wàn)元；截至2016年12月31日，已到期收回。
(5) 2016 年度永創(chuàng)科技公司將 19,000.00 萬(wàn)元閑置募集資金轉(zhuǎn)存定期存款，截至 2016
年 12 月 31 日，已到期收回。
(二) 募集資金投資項(xiàng)目出現(xiàn)異常情況的說(shuō)明
本公司募集資金投資項(xiàng)目未出現(xiàn)異常情況。
(三) 募集資金投資項(xiàng)目無(wú)法單獨(dú)核算效益的情況說(shuō)明
本公司不存在募集資金投資項(xiàng)目無(wú)法單獨(dú)核算效益的情況。
四、變更募集資金投資項(xiàng)目的資金使用情況
本公司不存在募集資金投資項(xiàng)目變更的情況。
五、募集資金使用及披露中存在的問(wèn)題
本年度，本公司募集資金使用及披露不存在重大問(wèn)題。
附件：募集資金使用情況對(duì)照表
蘇州東山精密制造股份有限公司
二〇一七年四月二十四日
附件：
募集資金使用情況對(duì)照表
2016 年度
編制單位：蘇州東山精密制造股份有限公司 單位：人民幣萬(wàn)元
募集資金總額 115,377.60 本年度投入募集資金總額 41,984.56
報(bào)告期內(nèi)變更用途的募集資金總額
累計(jì)變更用途的募集資金總額 已累計(jì)投入募集資金總額 83,918.11
累計(jì)變更用途的募集資金總額比例
是否
項(xiàng)目達(dá)到預(yù) 項(xiàng)目可行
已變更項(xiàng) 調(diào)整后 截至期末 截至期末 本年度
承諾投資項(xiàng)目 募集資金 本年度 定 是否達(dá)到 性是否發(fā)
目 投資總額 累計(jì)投入金額 投資進(jìn)度(%) 實(shí)現(xiàn)的效
和超募資金投向 承諾投資總額 投入金額 可使用狀態(tài) 預(yù)計(jì)效益 生
（含部分 (1) (2) (3)＝(2)/(1) 益
日期 重大變化
變更）
承諾投資項(xiàng)目
LED 器件生產(chǎn)項(xiàng)目 否 45,820.30 45,820.30 25,749.31 34,045.23 74.30 不適用 不適用 不適用 否
LCM 模組生產(chǎn)項(xiàng)目 否 21,953.10 21,953.10 688.53 21,552.86 98.18 2015 年 10 月 93.87 否 否
精密鈑金件生產(chǎn)項(xiàng)
否 22,352.40 22,352.40 5,091.08 13,255.80 59.30 不適用 不適用 不適用 否
目
精密金屬結(jié)構(gòu)件生
否 27,371.80 27,371.80 10,455.64 15,064.22 55.04 不適用 不適用 不適用 否
產(chǎn)項(xiàng)目
承諾投資項(xiàng)目小計(jì) 117,497.60 117,497.60 41,984.56 83,918.11 71.42 93.87
合計(jì) 117,497.60 117,497.60 41,984.56 83,918.11 71.42 93.87
公司投資實(shí)施的 LCM 模組生產(chǎn)項(xiàng)目，2016 年度實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn) 93.87 萬(wàn)元，低于承諾的 20%以上。主要原因系該項(xiàng)
目涉及的廠房裝修及生產(chǎn)設(shè)備調(diào)試等事項(xiàng)延長(zhǎng)了建設(shè)期, 客戶的供應(yīng)商認(rèn)證相應(yīng)延遲；此外，該項(xiàng)目于 2015
未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度或預(yù)計(jì)收益的情況和原因（分具體項(xiàng)目）
年底剛投產(chǎn)，前期的研發(fā)投入，客戶開(kāi)發(fā)費(fèi)用較大，產(chǎn)能尚未完全利用。LED 器件生產(chǎn)項(xiàng)目、精密鈑金件生產(chǎn)
項(xiàng)目以及精密金屬結(jié)構(gòu)件生產(chǎn)項(xiàng)目尚在建設(shè)中，尚未投產(chǎn)。
項(xiàng)目可行性發(fā)生重大變化的情況說(shuō)明 無(wú)
超募資金的金額、用途及使用進(jìn)展情況 無(wú)
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)變更情況 無(wú)
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施方式調(diào)整情況 無(wú)
本公司第三屆董事會(huì)第十五次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于以募集資金置換已預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目資金的自籌
募集資金投資項(xiàng)目先期投入及置換情況 資金的議案》。本公司以自籌資金預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)際投資額為 26,267.89 萬(wàn)元，已在 2015 年度
全部使用募集資金進(jìn)行了置換。
用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況 詳見(jiàn)本專項(xiàng)報(bào)告三(一)2 之說(shuō)明
項(xiàng)目實(shí)施出現(xiàn)募集資金結(jié)余的金額及原因 無(wú)
尚未使用的募集資金用途及去向 繼續(xù)投入
募集資金使用及披露中存在的問(wèn)題或其他情況 無(wú)