天風(fēng)證券股份有限公司
關(guān)于蘇州東山精密制造股份有限公司
2016 年度保薦工作報(bào)告
保薦機(jī)構(gòu)名稱：天風(fēng)證券股份有限公司 被保薦公司簡(jiǎn)稱：東山精密
保薦代表人姓名：周興用 聯(lián)系電話：021-68815319
保薦代表人姓名：陳華 聯(lián)系電話：021-68815319
一、保薦工作概述
項(xiàng)目 工作內(nèi)容
1、公司信息披露審閱情況
（1）是否及時(shí)審閱公司信息披露文件 是
（2）未及時(shí)審閱公司信息披露文件的次數(shù) 無(wú)
2、督導(dǎo)公司建立健全并有效執(zhí)行規(guī)章制度的
情況
（1）是否督導(dǎo)公司建立健全規(guī)章制度（包括
但不限于防止關(guān)聯(lián)方占用公司資源的制度、
是
募集資金管理制度、內(nèi)控制度、內(nèi)部審計(jì)制
度、關(guān)聯(lián)交易制度）
（2）公司是否有效執(zhí)行相關(guān)規(guī)章制度 是
3、募集資金監(jiān)督情況
（1）查詢公司募集資金專戶次數(shù) 2次
（2）公司募集資金項(xiàng)目進(jìn)展是否與信息披露
是
文件一致
4、公司治理督導(dǎo)情況
（1）列席公司股東大會(huì)次數(shù) 無(wú)
（2）列席公司董事會(huì)次數(shù) 無(wú)
（3）列席公司監(jiān)事會(huì)次數(shù) 無(wú)
5、現(xiàn)場(chǎng)檢查情況
（1）現(xiàn)場(chǎng)檢查次數(shù) 2次
（2）現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告是否按照本所規(guī)定報(bào)送 是
（3）現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題及整改情況 無(wú)
6、發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)情況
（1）發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)次數(shù) 9次
（2）發(fā)表非同意意見(jiàn)所涉問(wèn)題及結(jié)論意見(jiàn) 未發(fā)表非同意意見(jiàn)
7、向本所報(bào)告情況（現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告除外）
（1）向本所報(bào)告的次數(shù) 無(wú)
（2）報(bào)告事項(xiàng)的主要內(nèi)容 不適用
（3）報(bào)告事項(xiàng)的進(jìn)展或者整改情況 不適用
8、關(guān)注職責(zé)的履行情況
（1）是否存在需要關(guān)注的事項(xiàng) 否
（2）關(guān)注事項(xiàng)的主要內(nèi)容 不適用
（3）關(guān)注事項(xiàng)的進(jìn)展或者整改情況 不適用
9、保薦業(yè)務(wù)工作底稿記錄、保管是否合規(guī) 是
10、對(duì)上市公司培訓(xùn)情況
（1）培訓(xùn)次數(shù) 1次
（2）培訓(xùn)日期 2017 年 4 月 19 日
（3）培訓(xùn)的主要內(nèi)容 規(guī)范運(yùn)作
11、其他需要說(shuō)明的保薦工作情況 無(wú)
二、保薦機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)公司存在的問(wèn)題及采取的措施
事項(xiàng) 存在的問(wèn)題 采取的措施
1、信息披露 無(wú) 不適用
2、公司內(nèi)部制度的建立和執(zhí)行 無(wú) 不適用
3、“三會(huì)”運(yùn)作 無(wú) 不適用
4、控股股東及實(shí)際控制人變動(dòng) 無(wú) 不適用
5、募集資金存放及使用 無(wú) 不適用
6、關(guān)聯(lián)交易 無(wú) 不適用
7、對(duì)外擔(dān)保 無(wú) 不適用
8、收購(gòu)、出售資產(chǎn) 無(wú) 不適用
9、其他業(yè)務(wù)類別重要事項(xiàng)（包括對(duì)
外投資、風(fēng)險(xiǎn)投資、委托理財(cái)、財(cái) 無(wú) 不適用
務(wù)資助、套期保值等）
10、發(fā)行人或者其聘請(qǐng)的中介機(jī)構(gòu) 無(wú) 不適用
配合保薦工作的情況
11、其他（包括經(jīng)營(yíng)環(huán)境、業(yè)務(wù)發(fā)
展、財(cái)務(wù)狀況、管理狀況、核心技 無(wú) 不適用
術(shù)等方面的重大變化情況）
三、公司及股東承諾事項(xiàng)履行情況
是否 未履行承諾的原
公司及股東承諾事項(xiàng)
履行承諾 因及解決措施
關(guān)于非公開(kāi)發(fā)行股票攤薄即期回報(bào)采取填補(bǔ)措施
的承諾：公司董事、高級(jí)管理人員承諾如下：1、
本人承諾不無(wú)償或以不公平條件向其他單位或者
個(gè)人輸送利益，也不采用其他方式損害公司利益。
2、本人承諾對(duì)本人的職務(wù)消費(fèi)行為進(jìn)行約束。3、
本人承諾不動(dòng)用公司資產(chǎn)從事與其履行職責(zé)無(wú)關(guān)
的投資、消費(fèi)活動(dòng)。4、本人承諾由董事會(huì)或薪酬
委員會(huì)制定的薪酬制度與公司填補(bǔ)回報(bào)措施的執(zhí)
是 不適用
行情況相掛鉤。5、如公司未來(lái)實(shí)施股權(quán)激勵(lì)方案，
本人承諾未來(lái)股權(quán)激勵(lì)方案的行權(quán)條件將與公司
填補(bǔ)回報(bào)措施的執(zhí)行情況相掛鉤。6、本人承諾切
實(shí)履行公司制定的有關(guān)填補(bǔ)即期回報(bào)措施以及本
人對(duì)此作出的任何有關(guān)填補(bǔ)即期回報(bào)措施的承
諾，若本人違反該等承諾并給公司或者投資者造
成損失的，本人愿意依法承擔(dān)對(duì)公司或者投資者
的補(bǔ)償責(zé)任及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的相應(yīng)處罰。
關(guān)于非公開(kāi)發(fā)行股票攤薄即期回報(bào)采取填補(bǔ)措施
的承諾：控股股東、實(shí)際控制人袁富根、袁永峰、
袁永剛承諾如下：作為蘇州東山精密制造股份有
限公司的控股股東、實(shí)際控制人，本人不越權(quán)干
是 不適用
預(yù)公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，不侵占公司的利益。作
為本次非公開(kāi)發(fā)行填補(bǔ)即期回報(bào)措施能夠得到切
實(shí)履行的責(zé)任主體，如若違反前述承諾或拒不履
行前述承諾，本人愿意承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
在公司收購(gòu) MFLX 100%股權(quán)事項(xiàng)債權(quán)融資方案中，
公司控股股東、實(shí)際控制人袁富根、袁永峰、袁
永剛為本次并購(gòu)貸款融資提供資金支持和擔(dān)保措
施。袁富根、袁永峰、袁永剛承諾其收取的資金 是 不適用
利息不超過(guò)同等條件下第三方機(jī)構(gòu)要求的資金回
報(bào)，且不超過(guò)其償還籌集上述資金而支付的融資
成本，且不收取任何擔(dān)保費(fèi)用。
擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的股東袁永
是 不適用
剛、袁永峰、袁富根、張躍春、許益民、王迎春、
周桂華承諾：在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超
過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的百分之二十五；上
述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公
司股份。離任六個(gè)月后的十二個(gè)月內(nèi)通過(guò)證券交
易所掛牌交易出售發(fā)行人股票數(shù)量占本人所持有
發(fā)行人股票數(shù)量的比例不超過(guò) 50%。
公司股東袁永剛、袁永峰、袁富根承諾：本人目
前沒(méi)有直接或間接地從事任何與股份公司實(shí)際從 是 不適用
事業(yè)務(wù)存在競(jìng)爭(zhēng)的任何業(yè)務(wù)活動(dòng)。
四、其他事項(xiàng)
報(bào)告事項(xiàng) 說(shuō)明
1、保薦代表人變更及其理由 無(wú)
2、報(bào)告期內(nèi)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本所對(duì)保薦機(jī)構(gòu)或
者其保薦的公司采取監(jiān)管措施的事項(xiàng)及整改 未發(fā)生前述情形
情況
3、其他需要報(bào)告的重大事項(xiàng) 無(wú)
（此頁(yè)無(wú)正文，為《天風(fēng)證券股份有限公司關(guān)于蘇州東山精密制造股份有限
公司 2016 年度保薦工作報(bào)告》之簽字蓋章頁(yè))
保薦代表人：______________ _______________
周興用 陳 華
天風(fēng)證券股份有限公司
2017 年 4 月 24 日