廣東理治律師事務(wù)所
關(guān)于佛山市國星光電股份有限公司
2016 年年度股東大會(huì)的
法律意見書
粵理治股會(huì)字[2017]0401 號(hào)
廣東理治律師事務(wù)所
廣東省廣州市珠江新城平月路南國花園 A2 棟裙樓二樓 郵編：510627
2F,UnitA2 Podium Nanguo Garden Pingyue Road Zhujiang
New Town, Guangzhou 510627, P.R.China.
Tel:（86）020-38892238
Fax:（86）020-38892238
-1-
廣東理治律師事務(wù)所關(guān)于佛山市國星光電股份有限公司
2016 年年度股東大會(huì)的法律意見書
致：佛山市國星光電股份有限公司
廣東理治律師事務(wù)所（以下簡稱“本所”）受佛山市國
星光電股份有限公司（以下簡稱“公司”）的委托，指派謝
子堅(jiān)律師（執(zhí)業(yè)證號(hào) 14401199810428500）、王良琴律師（執(zhí)
業(yè)證號(hào) 14401201410064139）出席公司于 2017 年 4 月 21 日
召開的 2016 年年度股東大會(huì)（以下簡稱“本次股東大會(huì)”），
根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》）、
《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）、《上
市公司股東大會(huì)規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件，及《佛
山市國星光電股份有限公司章程》（以下簡稱 《公司章程》）、
《佛山市國星光電股份有限公司股東大會(huì)議事規(guī)則》（以下
簡稱《股東大會(huì)議事規(guī)則》）的規(guī)定，就本次股東大會(huì)的召
集、召開程序、出席會(huì)議人員的資格、召集人資格、表決程
序和表決結(jié)果出具本法律意見書。
為出具本法律意見，本所律師審查了《佛山市國星光電
股份有限公司第四屆董事會(huì)第四次會(huì)議決議公告》、《佛山
市國星光電股份有限公司第四屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議決議公
-2-
告》、《佛山市國星光電股份有限公司關(guān)于召開 2016 年度
股東大會(huì)會(huì)議通知》及本所律師認(rèn)為必要的其他文件和資
料，現(xiàn)場審查了出席會(huì)議的股東及股東代表（含代理人，下
同）的身份和資格、見證了本次股東大會(huì)的召開，并參與了
本次股東大會(huì)議案表決票的現(xiàn)場監(jiān)票計(jì)票工作。
本所及經(jīng)辦律師依據(jù)《證券法》、《律師事務(wù)所從事證
券法律業(yè)務(wù)管理辦法》、《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)
則（試行）》等規(guī)定及本法律意見出具日以前已發(fā)生或存在
的事實(shí)，嚴(yán)格履行了法定職責(zé)，遵循了勤勉盡責(zé)和誠實(shí)信用
原則，進(jìn)行了充分的核查驗(yàn)證，保證本法律意見所認(rèn)定的事
實(shí)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，所發(fā)表的結(jié)論性意見合法、準(zhǔn)確，不
存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并承擔(dān)相應(yīng)法律
責(zé)任。
本所同意公司將本法律意見書作為本次股東大會(huì)的必
備文件公告，并依法對(duì)本法律意見書承擔(dān)責(zé)任。
一、 本次股東大會(huì)的召集、召開程序
1. 公司第四屆董事會(huì)于 2017 年 3 月 22 日召開第四次
會(huì)議做出決議召集本次股東大會(huì)，并于當(dāng)日通過指定信息披
露媒體發(fā)出了《佛山市國星光電股份有限公司關(guān)于召開 2016
年年度股東大會(huì)的通知》，該通知載明了召開本次股東大會(huì)
-3-
的時(shí)間、地點(diǎn)、審議事項(xiàng)、投票方式及出席會(huì)議人員等內(nèi)容。
2. 本次股東大會(huì)采取現(xiàn)場會(huì)議和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方
式召開?，F(xiàn)場會(huì)議于 2017 年 4 月 21 日（星期五）下午 14:30
在廣東省佛山市禪城區(qū)華寶南路 18 號(hào)公司南區(qū)中棟一樓
大會(huì)議室召開。會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)與通知內(nèi)容一致。網(wǎng)
絡(luò)投票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)及深圳證券交易所互
聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行。通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)
投票的時(shí)間為 2017 年 4 月 21 日交易日上午 9:30 至 11:30，
下午 13:00 至 15:00；通過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)
投票的時(shí)間為 2017 年 4 月 20 日下午 15:00 至 2017 年 4 月
21 日下午 15:00 期間的任意時(shí)間。
經(jīng)驗(yàn)證，本次股東大會(huì)的召集、召開程序符合法律、行
政法規(guī)、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》及《公司章程》的規(guī)定。
二、出席會(huì)議人員資格、召集人資格的合法有效性
1. 出席本次股東大會(huì)的股東及股東代表共 31 名，均為
截至 2017 年 4 月 17 日（星期一）下午收市時(shí)在中國證券登
記結(jié)算有限公司深圳分公司登記在冊的股東及股東代表，所
持有表決權(quán)股份 133977746 股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的
28.16% 。其中：（1）出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場會(huì)議的股東及
股東代表 16 名，共計(jì)持有有表決權(quán)股份 115042982 股，占
-4-
公司有表決權(quán)股份總數(shù)的 24.18%。（2）參加本次股東大會(huì)
網(wǎng)絡(luò)投票的股東 15 名，共計(jì)持有有表決權(quán)股份 18934764 股，
占公司有表決權(quán)股份總數(shù) 3.98%。
出席本次股東大會(huì)的除公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員
及單獨(dú)或合計(jì)持有公司 5%以上股份的股東以外的其他股東
（以下簡稱“中小投資者”）24 名，共計(jì)持有有表決權(quán)股份
24215889 股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的 5.09%。
除上述人員外，公司董事、監(jiān)事、董事會(huì)秘書及本所受
聘律師出席了本次股東大會(huì)，部分高級(jí)管理人員列席了本次
股東大會(huì)。
2. 本次股東大會(huì)的召集人為公司董事會(huì)。
經(jīng)驗(yàn)證，出席本次股東大會(huì)人員的資格合法有效，本次
股東大會(huì)召集人資格合法有效。
三、本次股東大會(huì)的表決程序、表決結(jié)果的合法有效性
本次股東會(huì)議采取現(xiàn)場投票及網(wǎng)絡(luò)投票方式進(jìn)行表決，
出席本次股東大會(huì)的股東及股東代表以記名表決的方式對(duì)
列入議程的議案逐項(xiàng)進(jìn)行了表決，并按規(guī)定的程序進(jìn)行監(jiān)
票，當(dāng)場公布表決結(jié)果，會(huì)議記錄及決議均由出席會(huì)議的公
司董事簽名。
本次股東大會(huì)的網(wǎng)絡(luò)投票情況，以證券交易所系統(tǒng)向公
-5-
司提供的統(tǒng)計(jì)結(jié)果為準(zhǔn)。
經(jīng)合并網(wǎng)絡(luò)投票及現(xiàn)場表決結(jié)果，本次股東大會(huì)各項(xiàng)議
案的表決如果如下：
1. 《2016 年年度報(bào)告及摘要》
表決情況：133960346 股同意，1400 股反對(duì)，16000 股
棄權(quán)，同意股份數(shù)占出席本次股東大會(huì)的股東所持有效表決
權(quán)股份總數(shù)的 99.99%。
表決結(jié)果：根據(jù)上述表決情況，本項(xiàng)議案獲得通過。
2. 《董事會(huì)工作報(bào)告》
表決情況：133960246 股同意，1400 股反對(duì)，16100 股
棄權(quán)，同意股份數(shù)占出席本次股東大會(huì)的股東所持有效表決
權(quán)股份總數(shù)的 99.99%。
表決結(jié)果：根據(jù)上述表決情況，本項(xiàng)議案獲得通過。
3. 《監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告》
表決情況：133960246 股同意，1400 股反對(duì)，16100 股
棄權(quán)，同意股份數(shù)占出席本次股東大會(huì)的股東所持有效表決
權(quán)股份總數(shù)的 99.99%。
表決結(jié)果：根據(jù)上述表決情況，本項(xiàng)議案獲得通過。
4. 《2016 年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告》
表決情況：133960346 股同意，1400 股反對(duì)，16000 股
棄權(quán)，同意股份數(shù)占出席本次股東大會(huì)的股東所持有效表決
權(quán)股份總數(shù)的 99.99%。
-6-
表決結(jié)果：根據(jù)上述表決情況，本項(xiàng)議案獲得通過。
5. 《2016 年度利潤分配預(yù)案》
表決情況：133774646 股同意，203100 股反對(duì)，0 股棄
權(quán)，同意股份數(shù)占出席本次股東大會(huì)的股東所持有效表決權(quán)
股份總數(shù)的 99.85%。其中中小投資者表決同意
24012789 股，占出席本次股東大會(huì)的中小投資者所持有效表
決權(quán)股份總數(shù)的 99.16%。
表決結(jié)果：根據(jù)上述表決情況，本項(xiàng)議案獲得通過。
6. 《2016 年度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》
表決情況：133960346 股同意，1400 股反對(duì)，16000 股
棄權(quán)，同意股份數(shù)占出席本次股東大會(huì)的股東所持有效表決
權(quán)股份總數(shù)的 99.99%。其中中小投資者表決同意
24198489 股，占出席本次股東大會(huì)的中小投資者所持有效表
決權(quán)股份總數(shù)的 99.93%。
表決結(jié)果：根據(jù)上述表決情況，本項(xiàng)議案獲得通過。
7. 《2016 年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告》
表決情況：133960246 股同意，1400 股反對(duì)，100 股棄
權(quán)，同意股份數(shù)占出席本次股東大會(huì)的股東所持有效表決權(quán)
股份總數(shù)的 99.99%。其中中小投資者表決同意 24198389 股，
占出席本次股東大會(huì)的中小投資者所持有效表決權(quán)股份總
數(shù)的 99.93%。
表決結(jié)果：根據(jù)上述表決情況，本項(xiàng)議案獲得通過。
-7-
8. 《關(guān)于制定公司 2017 年度董事薪酬方案的議案》
表決情況：133781946 股同意，195700 股反對(duì)，100 股
棄權(quán)，同意股份數(shù)占出席本次股東大會(huì)的股東所持有效表決
權(quán)股份總數(shù)的 99.85%。其中中小投資者表決同意
24020089 股，占出席本次股東大會(huì)的中小投資者所持有效表
決權(quán)股份總數(shù)的 99.19%。
表決結(jié)果：根據(jù)上述表決情況，本項(xiàng)議案獲得通過。
9. 《關(guān)于制定公司 2017 年度監(jiān)事薪酬方案的議案》
表決情況：132931421 股同意，1046225 股反對(duì)，100 股
棄權(quán)，同意股份數(shù)占出席本次股東大會(huì)的股東所持有效表決
權(quán)股份總數(shù)的 99.22%。其中中小投資者表決同意 23169564
股，占出席本次股東大會(huì)的中小投資者所持有效表決權(quán)股份
總數(shù)的 95.68%。
表決結(jié)果：根據(jù)上述表決情況，本項(xiàng)議案獲得通過。
10. 《關(guān)于公司 2017 年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)的議案》
表決情況：37027114 股同意，1400 股反對(duì)，16100 股棄
權(quán)，同意股份數(shù)占出席本次股東大會(huì)的股東所持有效表決權(quán)
股份總數(shù)的 99.95%。其中中小投資者表決同意 24198389 股，
占出席本次股東大會(huì)的中小投資者所持有效表決權(quán)股份總
數(shù)的 99.93%。與本議案存在利害關(guān)系的股東回避了本議案的
表決。
表決結(jié)果：根據(jù)上述表決情況，本項(xiàng)議案獲得通過。
-8-
11. 《關(guān)于續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的議案》
表決情況：133960246 股同意，1400 股反對(duì)，16100 股
棄權(quán)，同意股份數(shù)占出席本次股東大會(huì)的股東所持有效表決
權(quán)股份總數(shù)的 99.99%。其中中小投資者表決同意
24198389 股，占出席本次股東大會(huì)的中小投資者所持有效表
決權(quán)股份總數(shù)的 99.93%。
表決結(jié)果：根據(jù)上述表決情況，本項(xiàng)議案獲得通過。
經(jīng)驗(yàn)證，本次股東大會(huì)通過的各項(xiàng)議案均獲得出席會(huì)議
的股東所持有效表決權(quán)（含網(wǎng)絡(luò)投票）二分之一以上同意，
本次股東大會(huì)的表決程序、表決結(jié)果合法有效。
四、結(jié)論意見
經(jīng)核查和驗(yàn)證，公司本次股東大會(huì)的召集、召開程序符
合法律、行政法規(guī)、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》及《公司章
程》的規(guī)定，出席會(huì)議人員的資格、召集人資格合法有效，
會(huì)議的表決程序、表決結(jié)果合法有效。
本法律意見書正本壹式叁份，具有同等法律效力。
（以下無正文）
-9-
（本頁無正文，為《廣東理治律師事務(wù)所關(guān)于佛山市國
星光電股份有限公司 2016 年年度股東大會(huì)的法律意見書》
之簽章頁）
廣東理治律師事務(wù)所（章）
負(fù) 責(zé) 人：謝子堅(jiān)
經(jīng)辦律師：謝子堅(jiān)
經(jīng)辦律師：王良琴
二 O 一七年四月二十一日
- 10 -