蘇州東山精密制造股份有限公司
獨立董事 2016 年度述職報告
作為蘇州東山精密制造股份有限公司（以下簡稱\"公司\"）的獨立董事，本人
以維護公司、股東和投資者的利益為原則，根據(jù)《公司法》、《關(guān)于在上市公司
建立獨立董事的指導(dǎo)意見》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指
引》、《公司章程》、《公司獨立董事工作制度》及有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定和要
求，謹(jǐn)慎、認(rèn)真、勤勉地行使公司所賦予獨立董事的權(quán)利和職責(zé)?，F(xiàn)就本人2016
年度履行職責(zé)情況述職如下：
一、出席董事會及股東大會的情況
1、出席董事會的情況
報告期內(nèi)，公司第三屆董事會共召開了 17 次董事會會議，本人親自出席會
議并表決。會前本人認(rèn)真查閱資料，與相關(guān)人員溝通；會議中認(rèn)真聽取并審議每
一項議案，積極參與討論并提出合理建議，以嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膽B(tài)度行使表決權(quán)，對公司董
事會做出科學(xué)決策起到了積極作用。報告期內(nèi)，本人對董事會審議通過的所有議
案都無異議，均投贊成票。
2、出席股東大會的情況
2016 年，本人親自出席了三次股東大會。
二、董事會專業(yè)委員會工作情況
報告期內(nèi)，戰(zhàn)略委員會對收購 MFLX 100%股權(quán)事項進行了認(rèn)真的討論和分析。
報告期內(nèi)，提名委員會對公司新一屆董事會董事候選人的提名履行了嚴(yán)格的
提名程序。
報告期內(nèi)，薪酬與考核委員會審查了公司董事、高管人員 2015 年履職情況
及薪酬發(fā)放情況。
三、發(fā)表獨立意見的情況
2016年度，本人作為公司第三屆董事會獨立董事，在了解相關(guān)法律、法規(guī)、
規(guī)范性文件及公司經(jīng)營狀況的前提下，依靠專業(yè)知識和能力做出客觀、公正、獨
立的判斷，對如下事項發(fā)表了相應(yīng)的獨立意見：
屆 次 召開日期 事 項
三屆二十三
2月4日 關(guān)于收購 MFLX100%股權(quán)并簽署等有關(guān)交易協(xié)議事宜
次董事會
關(guān)于公司非公開發(fā)行股票相關(guān)事項
三屆二十四
2 月 22 日 關(guān)于公司購買 MFLX100%的股權(quán)暨重大資產(chǎn)購買事項
次董事會
關(guān)于本次交易定價的公允性及合理性
關(guān)于內(nèi)部控制自我評價報告
關(guān)于關(guān)聯(lián)方資金占用和對外擔(dān)保情況的議案
關(guān)于公司董事、高級管理人員薪酬的議案
關(guān)于年度募集資金存放和使用情況的議案
關(guān)于續(xù)聘公司審計機構(gòu)的議案
三屆二十七 關(guān)于公司 2015 年度利潤分配預(yù)案
4 月 19 日
次董事會
關(guān)于使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理
對帶強調(diào)事項段的無保留意見的審計意見涉及事項
關(guān)于評估機構(gòu)的獨立性、評估假設(shè)前提的合理性、評估方法與評估
目的的相關(guān)性以及評估定價的公允性、評估結(jié)論合理性
關(guān)于公司編制的重組草案及其摘要
關(guān)于本次交易定價的公允性及合理性
三屆二十九
5 月 12 日 關(guān)于使用閑置募集資金暫時補充流動資金
次董事會
關(guān)于關(guān)聯(lián)方資金占用情況
三屆三十四 關(guān)于對外擔(dān)保事項
8 月 22 日
次董事會
關(guān)于 2016 年半年度募集資金存放和使用情況
關(guān)于向控股股東借款暨關(guān)聯(lián)交易的事項
關(guān)于開展商品期貨套期保值業(yè)務(wù)的事項
三屆三十八
12 月 26 日 關(guān)于公司董事會換屆和第四屆董事會董事候選人的事項
次董事會
關(guān)于為全資子公司融資提供信用擔(dān)保的事項
四、在保護投資者權(quán)益方面所做的其他工作
1、對公司內(nèi)部控制情況和法人治理結(jié)構(gòu)的監(jiān)督
2016年，本人除通過參與董事會決策以外，積極關(guān)注可能影響公司內(nèi)部控制
情況和法人治理結(jié)構(gòu)的事項，對公司財務(wù)運作、資金往來、對外擔(dān)保、對外投資
等重大事項進行調(diào)查，認(rèn)真聽取公司相關(guān)人員匯報并進行實地考察，與公司總經(jīng)
理、財務(wù)總監(jiān)、董事會秘書等人員保持密切聯(lián)系，及時了解公司生產(chǎn)經(jīng)營動態(tài)，
切實履行了獨立董事應(yīng)盡職責(zé)。
2、持續(xù)關(guān)注公司的信息披露工作
積極監(jiān)督公司信息披露的及時性、準(zhǔn)確性、完整性和真實性，促進公司及時、
準(zhǔn)確披露定期報告及其他對公司產(chǎn)生重大影響的事項。2016年度，公司信息披露
工作符合《深交所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司規(guī)范
運作指引》等有關(guān)規(guī)定。公司重視投資者關(guān)系，認(rèn)真接待到公司調(diào)研的投資者，
耐心接聽投資者電話咨詢，保證了公司與投資者交流渠道暢通，保證了公司投資
者關(guān)系管理活動平等、公開，切實維護廣大投資者和社會公眾股股東的合法權(quán)益。
3、對公司內(nèi)部審計的監(jiān)督。
本人在公司內(nèi)部審計工作中切實履行獨立董事職責(zé)。通過實地考察等方式向
公司管理層了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營情況和重大事項進展情況，發(fā)揮了獨立董事對公
司內(nèi)部審計的監(jiān)督作用。
4、培訓(xùn)學(xué)習(xí)情況
為提高保護公司和中小股東權(quán)益的思想意識，加強對公司和投資者的保護能
力，本人還積極、認(rèn)真地自學(xué)相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章制度和獨立董事履職所必備
的知識，參加了深圳證券所組織的獨立董事后續(xù)培訓(xùn)，對公司法人治理結(jié)構(gòu)和保
護社會公眾股東合法權(quán)益等方面有了更深的理解和認(rèn)識。
五、其他工作
無提議召開董事會的情況；無提議聘用或解聘會計師事務(wù)所的情況；無獨立
聘請外部審計機構(gòu)和咨詢機構(gòu)的情況。
以上報告，請審議。
獨立董事：姜寧
2017 年 4 月 24 日