佛山市國(guó)星光電股份有限公司
獨(dú)立董事 2016 年度述職報(bào)告（楊雷）
各位股東及股東代表：
作為佛山市國(guó)星光電股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）的獨(dú)立董事，2016
年度，本人嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》以及《關(guān)于在
上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)》等法律、法規(guī)和《公司章程》、《獨(dú)立董
事制度》的規(guī)定和要求，忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，充分發(fā)揮獨(dú)立董事的作用，切
實(shí)維護(hù)公司及全體股東的特別是中小股東的合法權(quán)益。
現(xiàn)將本人在 2016 年度履行獨(dú)立董事職責(zé)的情況報(bào)告如下：
一、會(huì)議出席情況
2016 年度，本人積極出席公司召開(kāi)的董事會(huì)，認(rèn)真審議會(huì)議的各項(xiàng)議案，
與公司經(jīng)營(yíng)層保持了充分的溝通，提出了部分合理化建議，并以謹(jǐn)慎的態(tài)度行使
表決權(quán)，2016 年本人對(duì)提交董事會(huì)審議的各項(xiàng)議案投了贊成票，沒(méi)有反對(duì)、棄
權(quán)的情形。
出席董事會(huì)、股東大會(huì)情況：
股東大會(huì)
董事會(huì)召開(kāi)次數(shù) 11
召開(kāi)次數(shù)
親自出席 委托出席 是否連續(xù)兩次未 股東大會(huì) 是否出席年度
缺席次數(shù) 股東大會(huì)
次數(shù) 次數(shù) 親自出席會(huì)議 出席次數(shù)
11 0 0 否 2 是
本人認(rèn)為公司董事會(huì)和股東大會(huì)的召集召開(kāi)符合法定程序，重大經(jīng)營(yíng)決策事
項(xiàng)及其他重大事項(xiàng)均履行了相關(guān)審批程序，合法有效；本人對(duì)董事會(huì)審議的各項(xiàng)
議案未提出異議。
二、發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)的情況
2016 年度，本人恪盡職守、勤勉盡責(zé)，對(duì)公司 2016 年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)情況進(jìn)行
了認(rèn)真的了解和查驗(yàn)。在了解相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及公司經(jīng)營(yíng)狀況的前
提下，與其他獨(dú)立董事一起對(duì)公司重大事項(xiàng)進(jìn)行核查并發(fā)表了如下獨(dú)立意見(jiàn)：
1、2016年1月25日，在公司第三屆董事會(huì)第十八次會(huì)議上，本人對(duì)“關(guān)于公
司增加自有資金投資理財(cái)額度”、“關(guān)于提名程科先生為公司第三屆董事會(huì)非獨(dú)立
董事候選人”共計(jì)2個(gè)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。
2、2016年3月24日，在公司第三屆董事會(huì)第十九次會(huì)議上，本人對(duì)“關(guān)于公
司關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保及關(guān)聯(lián)方占用公司資金情況”、“關(guān)于公司2015年度利潤(rùn)
分配預(yù)案”、“關(guān)于公司2015年度募集資金存放與使用情況”、“關(guān)于公司將節(jié)
余募集資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金”、“關(guān)于公司2015年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告”、
“關(guān)于制定公司2016年度董事及高級(jí)管理人員薪酬方案”、“關(guān)于公司2016年度
日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)”、“關(guān)于開(kāi)展票據(jù)池業(yè)務(wù)”、“關(guān)于續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所”共
計(jì)9個(gè)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。
其中本人對(duì)“關(guān)于續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的議案”及“關(guān)于公司2016年度日常關(guān)
聯(lián)交易預(yù)計(jì)”亦發(fā)表了事前認(rèn)可意見(jiàn)。
3、2016年7月4日，在公司第三屆董事會(huì)第二十三次會(huì)議上，本人發(fā)表了“關(guān)
于聘任公司高級(jí)管理人員的獨(dú)立意見(jiàn)”同意聘任閆春輝先生擔(dān)任公司副總經(jīng)理職
務(wù)。
4、2016年8月16日，在公司第三屆董事會(huì)第二十四次會(huì)議上，本人發(fā)表了“關(guān)
于公司對(duì)外擔(dān)保情況及控股股東、其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金情況的專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明和獨(dú)
立意見(jiàn)”、“關(guān)于2016年上半年募集資金存放與使用情況的獨(dú)立意見(jiàn)”。
5、2016年9月7日，在公司第三屆董事會(huì)第二十五次會(huì)議上，本人發(fā)表了“關(guān)
于公司董事會(huì)換屆選舉”、“關(guān)于公司向金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)新增綜合授信額度”、“關(guān)
于公司擬發(fā)行中期票據(jù)”、“關(guān)于公司申請(qǐng)發(fā)行超短期融資券”共計(jì)4個(gè)事項(xiàng)的
獨(dú)立意見(jiàn)。
6、2016年9月23日，在公司第四屆董事會(huì)第一次會(huì)議上，本人對(duì)“關(guān)于聘任
公司高級(jí)管理人員”發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。
7、2016年10月24日，在公司第四屆董事會(huì)第二次會(huì)議上，本人對(duì)“關(guān)于增
加票據(jù)池業(yè)務(wù)實(shí)施額度”、“關(guān)于調(diào)整公司2016年度高級(jí)管理人員薪酬方案的議
案”共計(jì)2個(gè)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。
8、2016年12月2日，在公司第四屆董事會(huì)第三次會(huì)議上，本人對(duì)“關(guān)于與廣
東省廣晟財(cái)務(wù)有限公司簽署的議案”發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，并且對(duì)此
事亦發(fā)表了事前認(rèn)可意見(jiàn)。
本人認(rèn)為2016年度審議的上述事項(xiàng)均符合《公司法》、《證券法》等有關(guān)法
律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，體現(xiàn)了公開(kāi)、公平、公正的原則，公司董事會(huì)、
股東大會(huì)審議及表決上述重大事項(xiàng)的程序合法有效，不存在損害公司及全體股東，
特別是中小股東利益的情形。
三、董事會(huì)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的工作情況
本人作為公司提名委員會(huì)主任委員、審計(jì)委員會(huì)委員、薪酬與考核委員會(huì)、
風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)委員，參與了各委員會(huì)的日常工作。作為提名委員會(huì)主任委員，
本人主持召開(kāi)了公司提名委員會(huì)會(huì)議，對(duì)公司非獨(dú)立董事與高級(jí)管理人員的任職
資格發(fā)表意見(jiàn)。；作為審計(jì)委員會(huì)委員，本人督促公司的內(nèi)審部門(mén)對(duì)定期報(bào)告及
其他事項(xiàng)進(jìn)行審計(jì)，監(jiān)控公司風(fēng)險(xiǎn)投資，對(duì)重大關(guān)聯(lián)交易提出審核意見(jiàn)，積極充
分的與內(nèi)部審計(jì)和外部審計(jì)之間進(jìn)行溝通，認(rèn)真履行了年報(bào)審閱和監(jiān)督工作；積
極參加薪酬與考核委員會(huì)會(huì)議并對(duì)公司董事及高級(jí)管理人員的薪酬制定發(fā)表意
見(jiàn)及建議。
四、對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查的情況
報(bào)告期內(nèi)，本人作為獨(dú)立董事，密切關(guān)注公司的財(cái)務(wù)狀況和內(nèi)部控制等制度
的建設(shè)及執(zhí)行情況。同時(shí)，利用召開(kāi)股東大會(huì)或董事會(huì)時(shí)間，到公司現(xiàn)場(chǎng)深入了
解公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況，對(duì)公司控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用資金的情況和公司對(duì)外
擔(dān)保的情況進(jìn)行了認(rèn)真檢查，積極與公司董、監(jiān)、高開(kāi)展交流與溝通，及時(shí)掌握
公司的經(jīng)營(yíng)動(dòng)態(tài)。并且重點(diǎn)關(guān)注公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、信息披露、關(guān)聯(lián)交易、董
事會(huì)決議的執(zhí)行、對(duì)外投資等工作情況，及時(shí)聽(tīng)取相關(guān)人員匯報(bào)，獲悉公司各重
大事項(xiàng)的進(jìn)展情況，切實(shí)督促公司規(guī)范運(yùn)作，提升治理水平。
五、保護(hù)社會(huì)公眾股東合法利益方面所做的工作
1、議案審議情況。
作為公司的獨(dú)立董事，本人嚴(yán)格履行獨(dú)立董事職責(zé)，對(duì)提交董事會(huì)審議的每
一項(xiàng)議案，認(rèn)真查閱相關(guān)文件資料、及時(shí)進(jìn)行調(diào)查、向相關(guān)部門(mén)和人員詢問(wèn)，利
用自身的專(zhuān)業(yè)知識(shí)獨(dú)立、客觀、公正地行使表決權(quán)，在工作中保持充分的獨(dú)立性，
謹(jǐn)慎、忠實(shí)、勤勉地服務(wù)于全體股東。
2、對(duì)公司治理結(jié)構(gòu)及經(jīng)營(yíng)管理的調(diào)查情況。
本人積極關(guān)注可能影響公司內(nèi)部控制情況和法人治理結(jié)構(gòu)的事項(xiàng)，對(duì)公司財(cái)
務(wù)運(yùn)作、資金往來(lái)、募集資金的存放與使用等重大事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查，認(rèn)真聽(tīng)取公司
相關(guān)人員匯報(bào)，及時(shí)了解公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)動(dòng)態(tài)，切實(shí)履行了獨(dú)立董事應(yīng)盡職責(zé)。
3、關(guān)注公司信息披露情況。
任期內(nèi)，本人積極監(jiān)督公司信息披露的及時(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和真實(shí)性，
促進(jìn)公司及時(shí)、準(zhǔn)確披露定期報(bào)告及其他對(duì)公司產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)。
4、自我學(xué)習(xí)情況。
本人認(rèn)真學(xué)習(xí)了中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所的有關(guān)法律法規(guī)及相關(guān)文件，
不斷提高自身履職能力，加強(qiáng)和提高對(duì)公司和投資者，特別是社會(huì)公眾股東合法
權(quán)益的保護(hù)意識(shí)，為公司的科學(xué)決策和風(fēng)險(xiǎn)防范提供更好的意見(jiàn)和建議，切實(shí)履
行保護(hù)公司及投資者權(quán)益的職責(zé)。
六、履行獨(dú)立董事職責(zé)的其他情況
1、未提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)；
2、未提議召開(kāi)董事會(huì)；
3、未獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)；
4、本人仍符合獨(dú)立董事獨(dú)立性的規(guī)定，聲明與承諾事項(xiàng)未發(fā)生重大變化。
以上是我對(duì)2016年度履行獨(dú)立董事職責(zé)的匯報(bào)。2017年，我將繼續(xù)認(rèn)真盡責(zé)、
謹(jǐn)慎、忠實(shí)、勤勉地履行獨(dú)立董事的職責(zé)，發(fā)揮獨(dú)立董事的作用，維護(hù)全體股東
特別是中小股東的合法權(quán)益。
附：本人電子郵箱:yangl@scut.edu.cn
獨(dú)立董事：楊雷
2017年3月22日
佛山市國(guó)星光電股份有限公司
獨(dú)立董事 2016 年度述職報(bào)告（付國(guó)章）
各位股東及股東代表：
作為佛山市國(guó)星光電股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）的獨(dú)立董事，2016
年度，本人嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》以及《關(guān)于在
上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)》等法律、法規(guī)和《公司章程》、《獨(dú)立董
事制度》的規(guī)定和要求，忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，充分發(fā)揮獨(dú)立董事的作用，切
實(shí)維護(hù)公司及全體股東的特別是中小股東的合法權(quán)益。
現(xiàn)將本人在 2016 年度履行獨(dú)立董事職責(zé)的情況報(bào)告如下：
一、會(huì)議出席情況
2016 年度，本人積極出席公司召開(kāi)的董事會(huì)，認(rèn)真審議會(huì)議的各項(xiàng)議案，
與公司經(jīng)營(yíng)層保持了充分的溝通，提出了部分合理化建議，并以謹(jǐn)慎的態(tài)度行使
表決權(quán)，2016 年本人對(duì)提交董事會(huì)審議的各項(xiàng)議案投了贊成票，沒(méi)有反對(duì)、棄
權(quán)的情形。
出席董事會(huì)、股東大會(huì)情況：
股東大會(huì)
董事會(huì)召開(kāi)次數(shù) 11
召開(kāi)次數(shù)
親自出席 委托出席 是否連續(xù)兩次未 股東大會(huì) 是否出席年度
缺席次數(shù) 股東大會(huì)
次數(shù) 次數(shù) 親自出席會(huì)議 出席次數(shù)
11 0 0 否 2 是
本人認(rèn)為公司董事會(huì)和股東大會(huì)的召集召開(kāi)符合法定程序，重大經(jīng)營(yíng)決策事
項(xiàng)及其他重大事項(xiàng)均履行了相關(guān)審批程序，合法有效；本人對(duì)董事會(huì)審議的各項(xiàng)
議案未提出異議。
二、發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)的情況
2016 年度，本人恪盡職守、勤勉盡責(zé)，對(duì)公司 2016 年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)情況進(jìn)行
了認(rèn)真的了解和查驗(yàn)。在了解相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及公司經(jīng)營(yíng)狀況的前
提下，與其他獨(dú)立董事一起對(duì)公司重大事項(xiàng)進(jìn)行核查并發(fā)表了如下獨(dú)立意見(jiàn)：
1、2016年1月25日，在公司第三屆董事會(huì)第十八次會(huì)議上，本人對(duì)“關(guān)于公
司增加自有資金投資理財(cái)額度”、“關(guān)于提名程科先生為公司第三屆董事會(huì)非獨(dú)立
董事候選人”共計(jì)2個(gè)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。
2、2016年3月24日，在公司第三屆董事會(huì)第十九次會(huì)議上，本人對(duì)“關(guān)于公
司關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保及關(guān)聯(lián)方占用公司資金情況”、“關(guān)于公司2015年度利潤(rùn)
分配預(yù)案”、“關(guān)于公司2015年度募集資金存放與使用情況”、“關(guān)于公司將節(jié)
余募集資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金”、“關(guān)于公司2015年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告”、
“關(guān)于制定公司2016年度董事及高級(jí)管理人員薪酬方案”、“關(guān)于公司2016年度
日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)”、“關(guān)于開(kāi)展票據(jù)池業(yè)務(wù)”、“關(guān)于續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所”共
計(jì)9個(gè)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。
其中本人對(duì)“關(guān)于續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的議案”及“關(guān)于公司2016年度日常關(guān)
聯(lián)交易預(yù)計(jì)”亦發(fā)表了事前認(rèn)可意見(jiàn)。
3、2016年7月4日，在公司第三屆董事會(huì)第二十三次會(huì)議上，本人發(fā)表了“關(guān)
于聘任公司高級(jí)管理人員的獨(dú)立意見(jiàn)”同意聘任閆春輝先生擔(dān)任公司副總經(jīng)理職
務(wù)。
4、2016年8月16日，在公司第三屆董事會(huì)第二十四次會(huì)議上，本人發(fā)表了“關(guān)
于公司對(duì)外擔(dān)保情況及控股股東、其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金情況的專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明和獨(dú)
立意見(jiàn)”、“關(guān)于2016年上半年募集資金存放與使用情況的獨(dú)立意見(jiàn)”。
5、2016年9月7日，在公司第三屆董事會(huì)第二十五次會(huì)議上，本人發(fā)表了“關(guān)
于公司董事會(huì)換屆選舉”、“關(guān)于公司向金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)新增綜合授信額度”、“關(guān)
于公司擬發(fā)行中期票據(jù)”、“關(guān)于公司申請(qǐng)發(fā)行超短期融資券”共計(jì)4個(gè)事項(xiàng)的
獨(dú)立意見(jiàn)。
6、2016年9月23日，在公司第四屆董事會(huì)第一次會(huì)議上，本人對(duì)“關(guān)于聘任
公司高級(jí)管理人員”發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。
7、2016年10月24日，在公司第四屆董事會(huì)第二次會(huì)議上，本人對(duì)“關(guān)于增
加票據(jù)池業(yè)務(wù)實(shí)施額度”、“關(guān)于調(diào)整公司2016年度高級(jí)管理人員薪酬方案的議
案”共計(jì)2個(gè)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。
8、2016年12月2日，在公司第四屆董事會(huì)第三次會(huì)議上，本人對(duì)“關(guān)于與廣
東省廣晟財(cái)務(wù)有限公司簽署的議案”發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，并且對(duì)此
事亦發(fā)表了事前認(rèn)可意見(jiàn)。
本人認(rèn)為2016年度審議的上述事項(xiàng)均符合《公司法》、《證券法》等有關(guān)法
律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，體現(xiàn)了公開(kāi)、公平、公正的原則，公司董事會(huì)、
股東大會(huì)審議及表決上述重大事項(xiàng)的程序合法有效，不存在損害公司及全體股東，
特別是中小股東利益的情形。
三、董事會(huì)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的工作情況
本人作為公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)的主任委員、薪酬與考核委員會(huì)及提名委員
會(huì)委員，積極參與委員會(huì)的日常工作。報(bào)告期內(nèi)主持召開(kāi)公司審計(jì)委員會(huì)會(huì)議，
審議公司內(nèi)審部門(mén)提交的審計(jì)報(bào)告，對(duì)公司的定期財(cái)務(wù)報(bào)告進(jìn)行分析，形成決議；
積極參加薪酬與考核委員會(huì)會(huì)議并對(duì)公司董事及高級(jí)管理人員的薪酬制定發(fā)表
意見(jiàn)及建議；積極參加提名委員會(huì)會(huì)議并對(duì)公司非獨(dú)立董事與高級(jí)管理人員的任
職資格發(fā)表意見(jiàn)。
四、對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查的情況
2016年度，本人充分利用自身的法律專(zhuān)長(zhǎng)，對(duì)公司股權(quán)收購(gòu)等重大事項(xiàng)，從
法律理論和法律實(shí)踐的角度，給予專(zhuān)業(yè)的意見(jiàn)和建議。同時(shí)，利用參加董事會(huì)、
股東大會(huì)及董事會(huì)下設(shè)委員會(huì)會(huì)議等機(jī)會(huì)多次對(duì)公司進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)辦公和生產(chǎn)基
地考察，深入了解公司的日常經(jīng)營(yíng)及董事會(huì)決議的執(zhí)行情況，并與管理層進(jìn)行座
談，聽(tīng)取管理層匯報(bào)公司經(jīng)營(yíng)情況。本人還通過(guò)電話等方式和公司其他董事、高
級(jí)管理人員及相關(guān)工作人員保持密切聯(lián)系，時(shí)刻關(guān)注外部環(huán)境及市場(chǎng)變化對(duì)公司
的影響，關(guān)注傳媒、網(wǎng)絡(luò)對(duì)公司的相關(guān)報(bào)道，對(duì)公司的重大事項(xiàng)進(jìn)展能夠做到及
時(shí)了解和掌握。
五、保護(hù)社會(huì)公眾股東合法利益方面所做的工作
1、議案審議情況。
作為公司的獨(dú)立董事，本人嚴(yán)格履行獨(dú)立董事職責(zé)，對(duì)提交董事會(huì)審議的每
一項(xiàng)議案，認(rèn)真查閱相關(guān)文件資料、及時(shí)進(jìn)行調(diào)查、向相關(guān)部門(mén)和人員詢問(wèn)，利
用自身的專(zhuān)業(yè)知識(shí)獨(dú)立、客觀、公正地行使表決權(quán)，在工作中保持充分的獨(dú)立性，
謹(jǐn)慎、忠實(shí)、勤勉地服務(wù)于全體股東。
2、對(duì)公司治理結(jié)構(gòu)及經(jīng)營(yíng)管理的調(diào)查情況。
本人積極關(guān)注可能影響公司內(nèi)部控制情況和法人治理結(jié)構(gòu)的事項(xiàng)，對(duì)公司財(cái)
務(wù)運(yùn)作、資金往來(lái)、募集資金的存放與使用等重大事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查，認(rèn)真聽(tīng)取公司
相關(guān)人員匯報(bào)，及時(shí)了解公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)動(dòng)態(tài)，切實(shí)履行了獨(dú)立董事應(yīng)盡職責(zé)。
3、關(guān)注公司信息披露情況。
任期內(nèi)，本人積極監(jiān)督公司信息披露的及時(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和真實(shí)性，
促進(jìn)公司及時(shí)、準(zhǔn)確披露定期報(bào)告及其他對(duì)公司產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)。
4、自我學(xué)習(xí)情況。
本人認(rèn)真學(xué)習(xí)了中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所的有關(guān)法律法規(guī)及相關(guān)文件，
不斷提高自身履職能力，加強(qiáng)和提高對(duì)公司和投資者，特別是社會(huì)公眾股東合法
權(quán)益的保護(hù)意識(shí)，為公司的科學(xué)決策和風(fēng)險(xiǎn)防范提供更好的意見(jiàn)和建議，切實(shí)履
行保護(hù)公司及投資者權(quán)益的職責(zé)。
六、履行獨(dú)立董事職責(zé)的其他情況
1、未提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)；
2、未提議召開(kāi)董事會(huì)；
3、未獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)；
4、本人仍符合獨(dú)立董事獨(dú)立性的規(guī)定，聲明與承諾事項(xiàng)未發(fā)生重大變化。
以上是我對(duì)2016年度履行獨(dú)立董事職責(zé)的匯報(bào)。2017年，我將繼續(xù)認(rèn)真盡責(zé)、
謹(jǐn)慎、忠實(shí)、勤勉地履行獨(dú)立董事的職責(zé)，發(fā)揮獨(dú)立董事的作用，維護(hù)全體股東
特別是中小股東的合法權(quán)益。
附：本人電子郵箱:fgzlawyer@126.com
獨(dú)立董事：付國(guó)章
2017年3月22日
佛山市國(guó)星光電股份有限公司
獨(dú)立董事 2016 年度述職報(bào)告（蔣自安）
各位股東及股東代表：
作為佛山市國(guó)星光電股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）的獨(dú)立董事，2016
年度，本人嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》以及《關(guān)于在
上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)》等法律、法規(guī)和《公司章程》、《獨(dú)立董
事制度》的規(guī)定和要求，忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，充分發(fā)揮獨(dú)立董事的作用，切
實(shí)維護(hù)公司及全體股東的特別是中小股東的合法權(quán)益。
現(xiàn)將本人在 2016 年度履行獨(dú)立董事職責(zé)的情況報(bào)告如下：
一、會(huì)議出席情況
2016 年度，本人積極出席公司召開(kāi)的董事會(huì)，認(rèn)真審議會(huì)議的各項(xiàng)議案，
與公司經(jīng)營(yíng)層保持了充分的溝通，提出了部分合理化建議，并以謹(jǐn)慎的態(tài)度行使
表決權(quán)，2016 年本人對(duì)提交董事會(huì)審議的各項(xiàng)議案投了贊成票，沒(méi)有反對(duì)、棄
權(quán)的情形。
出席董事會(huì)、股東大會(huì)情況：
股東大會(huì)
董事會(huì)召開(kāi)次數(shù) 11
召開(kāi)次數(shù)
親自出席 委托出席 是否連續(xù)兩次未 股東大會(huì) 是否出席年度
缺席次數(shù) 股東大會(huì)
次數(shù) 次數(shù) 親自出席會(huì)議 出席次數(shù)
11 0 0 否 2 是
本人認(rèn)為公司董事會(huì)和股東大會(huì)的召集召開(kāi)符合法定程序，重大經(jīng)營(yíng)決策事
項(xiàng)及其他重大事項(xiàng)均履行了相關(guān)審批程序，合法有效；本人對(duì)董事會(huì)審議的各項(xiàng)
議案未提出異議。
二、發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)的情況
2016 年度，本人恪盡職守、勤勉盡責(zé)，對(duì)公司 2016 年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)情況進(jìn)行
了認(rèn)真的了解和查驗(yàn)。在了解相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及公司經(jīng)營(yíng)狀況的前
提下，與其他獨(dú)立董事一起對(duì)公司重大事項(xiàng)進(jìn)行核查并發(fā)表了如下獨(dú)立意見(jiàn)：
1、2016年1月25日，在公司第三屆董事會(huì)第十八次會(huì)議上，本人對(duì)“關(guān)于公
司增加自有資金投資理財(cái)額度”、“關(guān)于提名程科先生為公司第三屆董事會(huì)非獨(dú)立
董事候選人”共計(jì)2個(gè)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。
2、2016年3月24日，在公司第三屆董事會(huì)第十九次會(huì)議上，本人對(duì)“關(guān)于公
司關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保及關(guān)聯(lián)方占用公司資金情況”、“關(guān)于公司2015年度利潤(rùn)
分配預(yù)案”、“關(guān)于公司2015年度募集資金存放與使用情況”、“關(guān)于公司將節(jié)
余募集資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金”、“關(guān)于公司2015年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告”、
“關(guān)于制定公司2016年度董事及高級(jí)管理人員薪酬方案”、“關(guān)于公司2016年度
日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)”、“關(guān)于開(kāi)展票據(jù)池業(yè)務(wù)”、“關(guān)于續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所”共
計(jì)9個(gè)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。
其中本人對(duì)“關(guān)于續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的議案”及“關(guān)于公司2016年度日常關(guān)
聯(lián)交易預(yù)計(jì)”亦發(fā)表了事前認(rèn)可意見(jiàn)。
3、2016年7月4日，在公司第三屆董事會(huì)第二十三次會(huì)議上，本人發(fā)表了“關(guān)
于聘任公司高級(jí)管理人員的獨(dú)立意見(jiàn)”同意聘任閆春輝先生擔(dān)任公司副總經(jīng)理職
務(wù)。
4、2016年8月16日，在公司第三屆董事會(huì)第二十四次會(huì)議上，本人發(fā)表了“關(guān)
于公司對(duì)外擔(dān)保情況及控股股東、其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金情況的專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明和獨(dú)
立意見(jiàn)”、“關(guān)于2016年上半年募集資金存放與使用情況的獨(dú)立意見(jiàn)”。
5、2016年9月7日，在公司第三屆董事會(huì)第二十五次會(huì)議上，本人發(fā)表了“關(guān)
于公司董事會(huì)換屆選舉”、“關(guān)于公司向金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)新增綜合授信額度”、“關(guān)
于公司擬發(fā)行中期票據(jù)”、“關(guān)于公司申請(qǐng)發(fā)行超短期融資券”共計(jì)4個(gè)事項(xiàng)的
獨(dú)立意見(jiàn)。
6、2016年9月23日，在公司第四屆董事會(huì)第一次會(huì)議上，本人對(duì)“關(guān)于聘任
公司高級(jí)管理人員”發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。
7、2016年10月24日，在公司第四屆董事會(huì)第二次會(huì)議上，本人對(duì)“關(guān)于增
加票據(jù)池業(yè)務(wù)實(shí)施額度”、“關(guān)于調(diào)整公司2016年度高級(jí)管理人員薪酬方案的議
案”共計(jì)2個(gè)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。
8、2016年12月2日，在公司第四屆董事會(huì)第三次會(huì)議上，本人對(duì)“關(guān)于與廣
東省廣晟財(cái)務(wù)有限公司簽署的議案”發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，并且對(duì)此
事亦發(fā)表了事前認(rèn)可意見(jiàn)。
本人認(rèn)為2016年度審議的上述事項(xiàng)均符合《公司法》、《證券法》等有關(guān)法
律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，體現(xiàn)了公開(kāi)、公平、公正的原則，公司董事會(huì)、
股東大會(huì)審議及表決上述重大事項(xiàng)的程序合法有效，不存在損害公司及全體股東，
特別是中小股東利益的情形。
三、董事會(huì)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的工作情況
本人作為公司薪酬與考核委員會(huì)主任委員、審計(jì)委員會(huì)委員、風(fēng)險(xiǎn)管理委員
會(huì)委員、提名委員會(huì)委員，參與了各委員會(huì)的日常工作。作為薪酬與考核委員會(huì)
主任委員，本人主持召開(kāi)了公司薪酬與考核委員會(huì)會(huì)議，并對(duì)公司董事及高級(jí)管
理人員的薪酬制定方案發(fā)表意見(jiàn)及建議；作為提名委員會(huì)委員，本人就公司董事、
高級(jí)管理人員的人選、選擇標(biāo)準(zhǔn)及程序提出合理性建議，對(duì)公司非獨(dú)立董事與高
級(jí)管理人員的任職資格發(fā)表意見(jiàn)；作為審計(jì)委員會(huì)委員，本人督促公司的內(nèi)審部
門(mén)對(duì)定期報(bào)告及其他事項(xiàng)進(jìn)行審計(jì)，監(jiān)控公司風(fēng)險(xiǎn)投資，對(duì)重大關(guān)聯(lián)交易提出審
核意見(jiàn)，積極充分的與內(nèi)部審計(jì)和外部審計(jì)之間進(jìn)行溝通，認(rèn)真履行了年報(bào)審閱
和監(jiān)督工作。
四、對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查的情況
2016 年度，本人充分利用在會(huì)計(jì)、審計(jì)方面的專(zhuān)業(yè)能力，結(jié)合公司實(shí)際情況
和本人的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，對(duì)公司財(cái)務(wù)管理、募集資金使用、內(nèi)控建設(shè)等方面給予了相
應(yīng)的意見(jiàn)和建議。本人通過(guò)參加董事會(huì)、股東大會(huì)及董事會(huì)下設(shè)委員會(huì)會(huì)議等機(jī)
會(huì)多次對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)考察，深入了解公司的日常經(jīng)營(yíng)及董事會(huì)決議的執(zhí)行情況，
聽(tīng)取公司管理層關(guān)于公司經(jīng)營(yíng)狀況和規(guī)范運(yùn)作方面的匯報(bào)，通過(guò)電話等方式與公
司其他董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及相關(guān)工作人員保持密切聯(lián)系，及時(shí)獲悉公司
各重大事項(xiàng)的進(jìn)展情況，確保獨(dú)立董事的監(jiān)督與指導(dǎo)職能得到發(fā)揮。
五、保護(hù)社會(huì)公眾股東合法利益方面所做的工作
1、議案審議情況。
作為公司的獨(dú)立董事，本人嚴(yán)格履行獨(dú)立董事職責(zé)，對(duì)提交董事會(huì)審議的每
一項(xiàng)議案，認(rèn)真查閱相關(guān)文件資料、及時(shí)進(jìn)行調(diào)查、向相關(guān)部門(mén)和人員詢問(wèn)，利
用自身的專(zhuān)業(yè)知識(shí)獨(dú)立、客觀、公正地行使表決權(quán)，在工作中保持充分的獨(dú)立性，
謹(jǐn)慎、忠實(shí)、勤勉地服務(wù)于全體股東。
2、對(duì)公司治理結(jié)構(gòu)及經(jīng)營(yíng)管理的調(diào)查情況。
本人積極關(guān)注可能影響公司內(nèi)部控制情況和法人治理結(jié)構(gòu)的事項(xiàng)，對(duì)公司財(cái)
務(wù)運(yùn)作、資金往來(lái)、募集資金的存放與使用等重大事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查，認(rèn)真聽(tīng)取公司
相關(guān)人員匯報(bào)，及時(shí)了解公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)動(dòng)態(tài)，切實(shí)履行了獨(dú)立董事應(yīng)盡職責(zé)。
3、關(guān)注公司信息披露情況。
任期內(nèi)，本人積極監(jiān)督公司信息披露的及時(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和真實(shí)性，
促進(jìn)公司及時(shí)、準(zhǔn)確披露定期報(bào)告及其他對(duì)公司產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)。
4、自我學(xué)習(xí)情況。
本人認(rèn)真學(xué)習(xí)了中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所的有關(guān)法律法規(guī)及相關(guān)文件，
不斷提高自身履職能力，加強(qiáng)和提高對(duì)公司和投資者，特別是社會(huì)公眾股東合法
權(quán)益的保護(hù)意識(shí)，為公司的科學(xué)決策和風(fēng)險(xiǎn)防范提供更好的意見(jiàn)和建議，切實(shí)履
行保護(hù)公司及投資者權(quán)益的職責(zé)。
六、履行獨(dú)立董事職責(zé)的其他情況
1、未提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)；
2、未提議召開(kāi)董事會(huì)；
3、未獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)；
4、本人仍符合獨(dú)立董事獨(dú)立性的規(guī)定，聲明與承諾事項(xiàng)未發(fā)生重大變化。
以上是我對(duì)2016年度履行獨(dú)立董事職責(zé)的匯報(bào)。2017年，我將繼續(xù)認(rèn)真盡責(zé)、
謹(jǐn)慎、忠實(shí)、勤勉地履行獨(dú)立董事的職責(zé)，發(fā)揮獨(dú)立董事的作用，維護(hù)全體股東
特別是中小股東的合法權(quán)益。
附：本人電子郵箱:jzacpa@163.com
獨(dú)立董事：蔣自安
2017年3月22日
佛山市國(guó)星光電股份有限公司
獨(dú)立董事 2016 年度述職報(bào)告（梁華權(quán)）
各位股東及股東代表：
作為佛山市國(guó)星光電股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）的獨(dú)立董事，2016
年度，本人嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》以及《關(guān)于在
上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)》等法律、法規(guī)和《公司章程》、《獨(dú)立董
事制度》的規(guī)定和要求，忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，充分發(fā)揮獨(dú)立董事的作用，切
實(shí)維護(hù)公司及全體股東的特別是中小股東的合法權(quán)益。
現(xiàn)將本人在 2016 年度履行獨(dú)立董事職責(zé)的情況報(bào)告如下：
一、會(huì)議出席情況
2016 年度，本人積極出席公司召開(kāi)的董事會(huì)，認(rèn)真審議會(huì)議的各項(xiàng)議案，
與公司經(jīng)營(yíng)層保持了充分的溝通，提出了部分合理化建議，并以謹(jǐn)慎的態(tài)度行使
表決權(quán)，2016 年本人對(duì)提交董事會(huì)審議的各項(xiàng)議案投了贊成票，沒(méi)有反對(duì)、棄
權(quán)的情形。
出席董事會(huì)、股東大會(huì)情況：
股東大會(huì)
董事會(huì)召開(kāi)次數(shù) 11
召開(kāi)次數(shù)
親自出席 委托出席 是否連續(xù)兩次未 股東大會(huì) 是否出席年度
缺席次數(shù) 股東大會(huì)
次數(shù) 次數(shù) 親自出席會(huì)議 出席次數(shù)
3 0 0 否 1 否
本人任期自 2016 年 9 月 23 日起，上述次數(shù)按實(shí)際出席次數(shù)算
本人認(rèn)為公司董事會(huì)和股東大會(huì)的召集召開(kāi)符合法定程序，重大經(jīng)營(yíng)決策事
項(xiàng)及其他重大事項(xiàng)均履行了相關(guān)審批程序，合法有效；本人對(duì)董事會(huì)審議的各項(xiàng)
議案未提出異議。
二、發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)的情況
2016 年任期內(nèi)，本人恪盡職守、勤勉盡責(zé)，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)情況進(jìn)行了認(rèn)
真的了解和查驗(yàn)。在了解相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及公司經(jīng)營(yíng)狀況的前提下，
與其他獨(dú)立董事一起對(duì)公司重大事項(xiàng)進(jìn)行核查并發(fā)表了如下獨(dú)立意見(jiàn)：
1、2016年9月23日，在公司第四屆董事會(huì)第一次會(huì)議上，本人對(duì)“關(guān)于聘任
公司高級(jí)管理人員”發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。
2、2016年10月24日，在公司第四屆董事會(huì)第二次會(huì)議上，本人對(duì)“關(guān)于增
加票據(jù)池業(yè)務(wù)實(shí)施額度”、“關(guān)于調(diào)整公司2016年度高級(jí)管理人員薪酬方案的議案”
共計(jì)2個(gè)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。
3、2016年12月2日，在公司第四屆董事會(huì)第三次會(huì)議上，本人對(duì)“關(guān)于與廣
東省廣晟財(cái)務(wù)有限公司簽署的議案”發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，并且對(duì)此
事亦發(fā)表了事前認(rèn)可意見(jiàn)。
本人認(rèn)為公司董事會(huì)審議的上述事項(xiàng)均符合《公司法》、《證券法》等有關(guān)
法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，體現(xiàn)了公開(kāi)、公平、公正的原則，公司董事
會(huì)、股東大會(huì)審議及表決上述重大事項(xiàng)的程序合法有效，不存在損害公司及全體
股東，特別是中小股東利益的情形。
三、董事會(huì)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的工作情況
本人作為公司發(fā)展委員會(huì)委員、審計(jì)委員會(huì)委員，參與了各委員會(huì)的日常工
作。作為發(fā)展戰(zhàn)略委員會(huì)委員，密切關(guān)注著公司的發(fā)展?fàn)顩r以及運(yùn)營(yíng)情況，參與
了發(fā)展戰(zhàn)略委員會(huì)的日常工作，并對(duì)公司中長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略以及其他影響公司發(fā)展
的重大事項(xiàng)進(jìn)行研究以及提出了相關(guān)的建議，致力于提升決策的質(zhì)量，加強(qiáng)決策
的科學(xué)性；作為審計(jì)委員會(huì)委員，本人督促公司的內(nèi)審部門(mén)對(duì)定期報(bào)告及其他事
項(xiàng)進(jìn)行審計(jì)，監(jiān)控公司風(fēng)險(xiǎn)投資，對(duì)重大關(guān)聯(lián)交易提出審核意見(jiàn)，積極充分的與
內(nèi)部審計(jì)和外部審計(jì)之間進(jìn)行溝通。
四、對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查的情況
報(bào)告期內(nèi)，本人作為獨(dú)立董事，密切關(guān)注公司的財(cái)務(wù)狀況和內(nèi)部控制等制度
的建設(shè)及執(zhí)行情況。同時(shí)，利用召開(kāi)股東大會(huì)或董事會(huì)時(shí)間，到公司現(xiàn)場(chǎng)深入了
解公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況，對(duì)公司控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用資金的情況和公司對(duì)外
擔(dān)保的情況進(jìn)行了認(rèn)真檢查，積極與公司董、監(jiān)、高開(kāi)展交流與溝通，及時(shí)掌握
公司的經(jīng)營(yíng)動(dòng)態(tài)。并且重點(diǎn)關(guān)注公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、信息披露、關(guān)聯(lián)交易、董
事會(huì)決議的執(zhí)行、對(duì)外投資等工作情況，及時(shí)聽(tīng)取相關(guān)人員匯報(bào)，獲悉公司各重
大事項(xiàng)的進(jìn)展情況，切實(shí)督促公司規(guī)范運(yùn)作，提升治理水平。
五、保護(hù)社會(huì)公眾股東合法利益方面所做的工作
1、議案審議情況。
作為公司的獨(dú)立董事，本人嚴(yán)格履行獨(dú)立董事職責(zé)，對(duì)提交董事會(huì)審議的每
一項(xiàng)議案，認(rèn)真查閱相關(guān)文件資料、及時(shí)進(jìn)行調(diào)查、向相關(guān)部門(mén)和人員詢問(wèn)，利
用自身的專(zhuān)業(yè)知識(shí)獨(dú)立、客觀、公正地行使表決權(quán)，在工作中保持充分的獨(dú)立性，
謹(jǐn)慎、忠實(shí)、勤勉地服務(wù)于全體股東。
2、對(duì)公司治理結(jié)構(gòu)及經(jīng)營(yíng)管理的調(diào)查情況。
本人積極關(guān)注可能影響公司內(nèi)部控制情況和法人治理結(jié)構(gòu)的事項(xiàng)，對(duì)公司財(cái)
務(wù)運(yùn)作、資金往來(lái)、募集資金的存放與使用等重大事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查，認(rèn)真聽(tīng)取公司
相關(guān)人員匯報(bào)，及時(shí)了解公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)動(dòng)態(tài)，切實(shí)履行了獨(dú)立董事應(yīng)盡職責(zé)。
3、關(guān)注公司信息披露情況。
任期內(nèi)，本人積極監(jiān)督公司信息披露的及時(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和真實(shí)性，
促進(jìn)公司及時(shí)、準(zhǔn)確披露定期報(bào)告及其他對(duì)公司產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)。
4、自我學(xué)習(xí)情況。
本人認(rèn)真學(xué)習(xí)了中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所的有關(guān)法律法規(guī)及相關(guān)文件，
不斷提高自身履職能力，加強(qiáng)和提高對(duì)公司和投資者，特別是社會(huì)公眾股東合法
權(quán)益的保護(hù)意識(shí)，為公司的科學(xué)決策和風(fēng)險(xiǎn)防范提供更好的意見(jiàn)和建議，切實(shí)履
行保護(hù)公司及投資者權(quán)益的職責(zé)。
六、履行獨(dú)立董事職責(zé)的其他情況
1、未提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)；
2、未提議召開(kāi)董事會(huì)；
3、未獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)；
4、本人仍符合獨(dú)立董事獨(dú)立性的規(guī)定，聲明與承諾事項(xiàng)未發(fā)生重大變化。
以上是我對(duì)2016年任期內(nèi)履行獨(dú)立董事職責(zé)的匯報(bào)。2017年，我將繼續(xù)認(rèn)真
盡責(zé)、謹(jǐn)慎、忠實(shí)、勤勉地履行獨(dú)立董事的職責(zé)，發(fā)揮獨(dú)立董事的作用，維護(hù)全
體股東特別是中小股東的合法權(quán)益。
附：本人電子郵箱:13760401971@139.com
獨(dú)立董事：梁華權(quán)
2017年3月22日
佛山市國(guó)星光電股份有限公司
獨(dú)立董事 2016 年度述職報(bào)告（曾一平）
各位股東及股東代表：
作為佛山市國(guó)星光電股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）的獨(dú)立董事，2016
年度，本人嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》以及《關(guān)于在
上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)》等法律、法規(guī)和《公司章程》、《獨(dú)立董
事制度》的規(guī)定和要求，忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，充分發(fā)揮獨(dú)立董事的作用，切
實(shí)維護(hù)公司及全體股東的特別是中小股東的合法權(quán)益。
現(xiàn)將本人在 2016 年度履行獨(dú)立董事職責(zé)的情況報(bào)告如下：
一、會(huì)議出席情況
2016 年度，本人積極出席公司召開(kāi)的董事會(huì)，認(rèn)真審議會(huì)議的各項(xiàng)議案，
與公司經(jīng)營(yíng)層保持了充分的溝通，提出了部分合理化建議，并以謹(jǐn)慎的態(tài)度行使
表決權(quán)，2016 年本人對(duì)提交董事會(huì)審議的各項(xiàng)議案投了贊成票，沒(méi)有反對(duì)、棄
權(quán)的情形。
出席董事會(huì)、股東大會(huì)情況：
股東大會(huì)
董事會(huì)召開(kāi)次數(shù) 11
召開(kāi)次數(shù)
親自出席 委托出席 是否連續(xù)兩次未 股東大會(huì) 是否出席年度
缺席次數(shù) 股東大會(huì)
次數(shù) 次數(shù) 親自出席會(huì)議 出席次數(shù)
8 0 0 否 1 是
本人任期至 2016 年 9 月 23 日止，上述次數(shù)按親自出席次數(shù)來(lái)計(jì)算
本人認(rèn)為公司董事會(huì)和股東大會(huì)的召集、召開(kāi)符合法定程序，凡須經(jīng)董事會(huì)
決策的事項(xiàng)，公司都提前通知并提供了足夠的資料以供詳細(xì)審閱，其重大經(jīng)營(yíng)決
策事項(xiàng)均履行相關(guān)程序，合法有效。本人對(duì)每次董事會(huì)所審議的各項(xiàng)議案均投了
贊成票，沒(méi)有對(duì)公司董事會(huì)各項(xiàng)議案及其他事項(xiàng)提出異議的情況。
二、發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)的情況
2016 年度，本人恪盡職守、勤勉盡責(zé)，對(duì)公司 2016 年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)情況進(jìn)行
了認(rèn)真的了解和查驗(yàn)。在了解相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及公司經(jīng)營(yíng)狀況的前
提下，與其他獨(dú)立董事一起對(duì)公司重大事項(xiàng)進(jìn)行核查并發(fā)表了如下獨(dú)立意見(jiàn)：
1、2016年1月25日，在公司第三屆董事會(huì)第十八次會(huì)議上，本人對(duì)“關(guān)于公
司增加自有資金投資理財(cái)額度”、“關(guān)于提名程科先生為公司第三屆董事會(huì)非獨(dú)立
董事候選人”共計(jì)2個(gè)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。
2、2016年3月24日，在公司第三屆董事會(huì)第十九次會(huì)議上，本人對(duì)“關(guān)于公
司關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保及關(guān)聯(lián)方占用公司資金情況”、“關(guān)于公司2015年度利潤(rùn)
分配預(yù)案”、“關(guān)于公司2015年度募集資金存放與使用情況”、“關(guān)于公司將節(jié)
余募集資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金”、“關(guān)于公司2015年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告”、
“關(guān)于制定公司2016年度董事及高級(jí)管理人員薪酬方案”、“關(guān)于公司2016年度
日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)”、“關(guān)于開(kāi)展票據(jù)池業(yè)務(wù)”、“關(guān)于續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所”共
計(jì)9個(gè)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。
其中本人對(duì)“關(guān)于續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的議案”及“關(guān)于公司2016年度日常關(guān)
聯(lián)交易預(yù)計(jì)”亦發(fā)表了事前認(rèn)可意見(jiàn)。
3、2016年7月4日，在公司第三屆董事會(huì)第二十三次會(huì)議上，本人發(fā)表了“關(guān)
于聘任公司高級(jí)管理人員的獨(dú)立意見(jiàn)”同意聘任閆春輝先生擔(dān)任公司副總經(jīng)理職
務(wù)。
4、2016年8月16日，在公司第三屆董事會(huì)第二十四次會(huì)議上，本人發(fā)表了“關(guān)
于公司對(duì)外擔(dān)保情況及控股股東、其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金情況的專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明和獨(dú)
立意見(jiàn)”、“關(guān)于2016年上半年募集資金存放與使用情況的獨(dú)立意見(jiàn)”。
5、2016年9月7日，在公司第三屆董事會(huì)第二十五次會(huì)議上，本人發(fā)表了“關(guān)
于公司董事會(huì)換屆選舉”、“關(guān)于公司向金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)新增綜合授信額度”、“關(guān)
于公司擬發(fā)行中期票據(jù)”、“關(guān)于公司申請(qǐng)發(fā)行超短期融資券”共計(jì)4個(gè)事項(xiàng)的
獨(dú)立意見(jiàn)。
本人認(rèn)為公司董事會(huì)審議的上述事項(xiàng)均符合《公司法》、《證券法》等有關(guān)
法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，體現(xiàn)了公開(kāi)、公平、公正的原則，公司董事
會(huì)、股東大會(huì)審議及表決上述重大事項(xiàng)的程序合法有效，不存在損害公司及全體
股東，特別是中小股東利益的情形。
三、董事會(huì)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的工作情況
本人作為公司發(fā)展戰(zhàn)略委員會(huì)委員，密切關(guān)注著公司的發(fā)展?fàn)顩r以及運(yùn)營(yíng)情
況，致力于提升決策的質(zhì)量，加強(qiáng)決策的科學(xué)性。
四、對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查的情況
本人作為獨(dú)立董事在任期內(nèi)，密切關(guān)注公司的財(cái)務(wù)狀況和內(nèi)部控制等制度的
建設(shè)及執(zhí)行情況。同時(shí)，利用召開(kāi)股東大會(huì)或董事會(huì)時(shí)間，到公司現(xiàn)場(chǎng)深入了解
公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況，對(duì)公司控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用資金的情況和公司對(duì)外擔(dān)
保的情況進(jìn)行了認(rèn)真檢查，積極與公司董、監(jiān)、高開(kāi)展交流與溝通，及時(shí)掌握公
司的經(jīng)營(yíng)動(dòng)態(tài)。并且重點(diǎn)關(guān)注公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、信息披露、關(guān)聯(lián)交易、董事
會(huì)決議的執(zhí)行、對(duì)外投資等工作情況，及時(shí)聽(tīng)取相關(guān)人員匯報(bào)，獲悉公司各重大
事項(xiàng)的進(jìn)展情況，切實(shí)督促公司規(guī)范運(yùn)作，提升治理水平。
五、保護(hù)社會(huì)公眾股東合法利益方面所做的工作
1、議案審議情況。
作為公司的獨(dú)立董事，本人嚴(yán)格履行獨(dú)立董事職責(zé)，對(duì)提交董事會(huì)審議的每
一項(xiàng)議案，認(rèn)真查閱相關(guān)文件資料、及時(shí)進(jìn)行調(diào)查、向相關(guān)部門(mén)和人員詢問(wèn)，利
用自身的專(zhuān)業(yè)知識(shí)獨(dú)立、客觀、公正地行使表決權(quán)，在工作中保持充分的獨(dú)立性，
謹(jǐn)慎、忠實(shí)、勤勉地服務(wù)于全體股東。
2、對(duì)公司治理結(jié)構(gòu)及經(jīng)營(yíng)管理的調(diào)查情況。
本人積極關(guān)注可能影響公司內(nèi)部控制情況和法人治理結(jié)構(gòu)的事項(xiàng)，對(duì)公司財(cái)
務(wù)運(yùn)作、資金往來(lái)、募集資金的存放與使用等重大事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查，認(rèn)真聽(tīng)取公司
相關(guān)人員匯報(bào)，及時(shí)了解公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)動(dòng)態(tài)，切實(shí)履行了獨(dú)立董事應(yīng)盡職責(zé)。
3、關(guān)注公司信息披露情況。
任期內(nèi)，本人積極監(jiān)督公司信息披露的及時(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和真實(shí)性，
促進(jìn)公司及時(shí)、準(zhǔn)確披露定期報(bào)告及其他對(duì)公司產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)。
4、自我學(xué)習(xí)情況。
本人認(rèn)真學(xué)習(xí)了中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所的有關(guān)法律法規(guī)及相關(guān)文件，
不斷提高自身履職能力，加強(qiáng)和提高對(duì)公司和投資者，特別是社會(huì)公眾股東合法
權(quán)益的保護(hù)意識(shí)，為公司的科學(xué)決策和風(fēng)險(xiǎn)防范提供更好的意見(jiàn)和建議，切實(shí)履
行保護(hù)公司及投資者權(quán)益的職責(zé)。
六、履行獨(dú)立董事職責(zé)的其他情況
1、未提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)；
2、未提議召開(kāi)董事會(huì)；
3、未獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)。
以上是本人對(duì)2016年任期內(nèi)履行獨(dú)立董事職責(zé)的匯報(bào)。
附：本人電子郵箱:ypzeng@semi.ac.cn
獨(dú)立董事：曾一平
2017年3月22日