深圳市聯(lián)建光電股份有限公司
關(guān)于實(shí)施2016年度權(quán)益分派方案后調(diào)整股票期權(quán)與限制性股票
激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格與回購價(jià)格的公告
本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)
性陳述或重大遺漏。
深圳市聯(lián)建光電股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于 2017 年 6 月 1 日召開第四屆董事
會(huì)第二十六次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于實(shí)施 2016 年度權(quán)益分派方案后調(diào)整股票期權(quán)與限制性
股票激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格與回購價(jià)格的議案》，現(xiàn)將具體內(nèi)容公告如下：
一、 關(guān)于股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃簡(jiǎn)述
1、公司于 2016 年 2 月 4 日分別召開了第四屆董事會(huì)第九次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第
四次會(huì)議，審議通過《關(guān)于公司股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）及其摘要的議案》
等相關(guān)議案，公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見。股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）
（以下簡(jiǎn)稱“激勵(lì)計(jì)劃”）擬向激勵(lì)對(duì)象授予權(quán)益總計(jì) 1,014 萬份，其中：公司擬向激勵(lì)對(duì)
象授予 916.50 萬份股票期權(quán)、擬向激勵(lì)對(duì)象授予 97.50 萬股限制性股票。本激勵(lì)計(jì)劃授予的
股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格為 24.40 元，限制性股票的授予價(jià)格為 15 元。
2、公司 2016 年 2 月 22 日，公司召開 2016 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)，逐項(xiàng)審議通過《關(guān)
于公司股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）及其摘要的議案》。
3、2016 年 3 月 1 日，公司第四屆董事會(huì)第十次會(huì)議審議通過《關(guān)于公司股票期權(quán)與限
制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予相關(guān)事項(xiàng)的議案》，根據(jù)公司 2016 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)決議授權(quán)，
董事會(huì)認(rèn)為公司激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的各項(xiàng)授權(quán)條件已經(jīng)滿足，董事會(huì)確定以 2016 年 3 月 1 日作
為公司激勵(lì)計(jì)劃的授予日，向符合條件的 86 名激勵(lì)對(duì)象授予 916.50 萬份股票期權(quán)與 97.50
萬股限制性股票。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見。
4、2016 年 3 月 1 日，公司第四屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議審議通過了《關(guān)于公司股票期權(quán)與
限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予相關(guān)事項(xiàng)的議案》，經(jīng)認(rèn)真審核，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：董事會(huì)確定的授予日
符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法（試行）》、《股權(quán)激勵(lì)有關(guān)事項(xiàng)備忘錄 1-3 號(hào)》以及激勵(lì)
計(jì)劃中關(guān)于授予日的相關(guān)規(guī)定。激勵(lì)對(duì)象均符合《公司法》、《證券法》、《管理辦法》、《備忘
錄 1-3 號(hào)》等有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件，其作為公
司本次激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象的主體資格合法、有效。
5、2016 年 7 月 13 日，公司分別召開了第四屆董事會(huì)第十四次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)
第九次會(huì)議，審議《關(guān)于對(duì)股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃涉及的人員、權(quán)益數(shù)量和價(jià)格進(jìn)
行調(diào)整的議案》。因公司于 2016 年 5 月實(shí)施完成了 2015 年度利潤分配方案，公司對(duì)涉及的
股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃權(quán)益價(jià)格進(jìn)行調(diào)整，股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格由 24.40 元/股調(diào)整為 24.20 元/股，限制
性股票回購價(jià)格由 15 元/股調(diào)整為 14.80 元/股；激勵(lì)對(duì)象施特威、馬國良因個(gè)人原因離職，
公司董事會(huì)決定取消該 2 人的激勵(lì)對(duì)象資格，授予的激勵(lì)對(duì)象人數(shù)調(diào)整為 84 人，調(diào)整后的股
票期權(quán)數(shù)量為 892.50 萬份，限制性股票數(shù)量為 87.50 萬股。
6、2017 年 3 月 20 日，公司分別召開了第四屆董事會(huì)第二十二次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)
第十三次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于對(duì)股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃涉及的人員及權(quán)益數(shù)量
進(jìn)行調(diào)整的議案》、《關(guān)于公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解鎖/行權(quán)期解鎖/行權(quán)條件成就的
議案》。鑒于公司原激勵(lì)對(duì)象萬虎、李豐良因已離職不符合激勵(lì)條件，根據(jù)公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，
公司將對(duì)其已獲授但尚未行權(quán)的全部 6.9 萬份股票期權(quán)回購注銷。本次調(diào)整后，激勵(lì)計(jì)劃首
次予股票期權(quán)的總數(shù)由 892.50 萬份調(diào)整為 885.60 萬份，首次授予股票期權(quán)的激勵(lì)對(duì)象從 81
人調(diào)整為 79 人。并同意對(duì)滿足第一次行權(quán)/解鎖期行權(quán)/解鎖條件的激勵(lì)對(duì)象按照激勵(lì)計(jì)劃的
相關(guān)規(guī)定辦理行權(quán)/解鎖期行權(quán)/解鎖的相關(guān)事宜。
7、2017 年 6 月 1 日，公司分別召開了第四屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第
十六次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于實(shí)施 2016 年度權(quán)益分派方案后調(diào)整股票期權(quán)與限制性股票激
勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格與回購價(jià)格的議案》。因公司于 2017 年 5 月實(shí)施完成了 2016 年度權(quán)益分派
方案，對(duì)激勵(lì)計(jì)劃中的行權(quán)價(jià)格及回購價(jià)格進(jìn)行調(diào)整，其中股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格由 24.20 元/
股調(diào)整為 24.00 元/股，限制性股票回購價(jià)格由 14.80 元/股調(diào)整為 14.60 元/股。
二、調(diào)整事由與調(diào)整說明
1、調(diào)整事由
2017 年 4 月 21 日，公司召開了 2016 年度股東大會(huì)，審議通過了公司 2016 年度利潤分
配方案：以公司總股本 613,688,411 股為基數(shù)，向全體股東每 10 股派 2.00 元人民幣現(xiàn)金（含
稅），送紅股 0 股（含稅），以資本公積金向全體股東每 10 股轉(zhuǎn)增 0 股。
2017 年 5 月 19 日，公司實(shí)施了上述 2016 年度權(quán)益分派方案。
2、調(diào)整說明
根據(jù)公司激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定，若在行權(quán)前有派息、資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、
股票拆細(xì)、配股或縮股等事項(xiàng)，應(yīng)對(duì)股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格和限制性股票的回購價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)
的調(diào)整。
其中派息的調(diào)整公式為：P＝P0-V；
（P0 為調(diào)整前的股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格或調(diào)整前的限制性股票授予價(jià)格；P 為調(diào)整后的股
票期權(quán)行權(quán)價(jià)格或調(diào)整后的限制性股票回購價(jià)格；V 為每股的派息額）
經(jīng)過本次調(diào)整，股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格由 24.20 元/股調(diào)整為 24.00 元/股，限制性股票回購價(jià)
格由 14.80 元/股調(diào)整為 14.60 元/股。
三、本次調(diào)整對(duì)公司業(yè)績(jī)的影響
公司本次對(duì)股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃所涉及的行權(quán)價(jià)格與回購價(jià)格的調(diào)整，不會(huì)
對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營業(yè)績(jī)產(chǎn)生重大影響。
四、獨(dú)立董事意見
公司獨(dú)立董事認(rèn)為：因?qū)嵤?2016 年度權(quán)益分派方案而相應(yīng)調(diào)整激勵(lì)計(jì)劃涉及的行權(quán)價(jià)格
及回購價(jià)格，公司董事會(huì)根據(jù)股東大會(huì)授權(quán)對(duì)行權(quán)價(jià)格及回購價(jià)格進(jìn)行調(diào)整，符合《上市公
司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、《股權(quán)激勵(lì)有關(guān)事項(xiàng)備忘錄 1-3 號(hào)》及公司激勵(lì)計(jì)劃中關(guān)于股票期權(quán)
與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃涉及的行權(quán)價(jià)格與回購價(jià)格調(diào)整的相關(guān)規(guī)定，履行了必要的程序。公
司本次調(diào)整激勵(lì)計(jì)劃所涉及的行權(quán)價(jià)格及回購價(jià)格，符合有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，未侵犯公
司及全體股東的利益。因此，我們同意公司對(duì)激勵(lì)計(jì)劃涉及的行權(quán)價(jià)格與回購價(jià)格進(jìn)行調(diào)整。
五、監(jiān)事會(huì)核查意見
經(jīng)審核，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，本次調(diào)整符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、《股權(quán)激勵(lì)有關(guān)事
項(xiàng)備忘錄 1-3 號(hào)》及激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定，不存在損害公司和全體股東利益的情形。
六、律師出具的法律意見
上海市錦天城（深圳）律師事務(wù)所認(rèn)為，公司本次調(diào)整行權(quán)價(jià)格與回購價(jià)格已經(jīng)取得必
要的批準(zhǔn)和授權(quán)，公司本次調(diào)整行權(quán)價(jià)格與回購價(jià)格事項(xiàng)的具體情況符合《上市公司股權(quán)激
勵(lì)管理辦法》、《股權(quán)激勵(lì)有關(guān)事項(xiàng)備忘錄 1-3 號(hào)》及激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定。公司尚需就本次
調(diào)整行權(quán)價(jià)格與回購價(jià)格事項(xiàng)按照《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、《股權(quán)激勵(lì)有關(guān)事項(xiàng)備忘
錄 1-3 號(hào)》及激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定在規(guī)定期限內(nèi)進(jìn)行信息披露并向深圳證券交易所辦理相應(yīng)
后續(xù)手續(xù)。
七、備查文件
1. 公司第四屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議決議；
2. 公司第四屆監(jiān)事會(huì)第十六次會(huì)議決議；
3. 獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見；
4. 上海市錦天城（深圳）律師事務(wù)所出具的法律意見書。
特此公告。
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2017 年 6 月 2 日