廣發(fā)證券股份有限公司
關于佛山市國星光電股份有限公司
《內部控制規(guī)則落實自查表》核查意見
根據深圳證券交易所《關于開展“加強中小企業(yè)板上市公司內控規(guī)則落實”
專項活動的通知》（以下簡稱“深交所通知”）要求，廣發(fā)證券股份有限公司（以
下簡稱“廣發(fā)證券”）作為佛山市國星光電股份有限公司（以下簡稱“國星光電”
或“公司”）2010 年首次公開發(fā)行股票并上市及 2014 年非公開發(fā)行股票的保薦
機構，對國星光電董事會填寫的《中小企業(yè)板上市公司內部控制規(guī)則落實自查表》
（以下簡稱“《自查表》”）進行了核查，核查情況及核查意見如下：
一、本次核查的有關情況
廣發(fā)證券指派擔任國星光電持續(xù)督導工作的保薦代表人及專員，就國星光電
內部控制制度的制定和運行情況的有關事項與公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、
財務部、內部審計部、董事會辦公室等部門進行了溝通；查閱了公司內部控制制
度、三會決議及會議記錄、審計委員會的會議記錄和報告、內部審計部門的工作
計劃和報告、以及各項業(yè)務和管理規(guī)章制度，對公司董事會填寫的《自查表》進
行了逐項審慎核查。
二、核查意見
經核查，廣發(fā)證券認為：
1、國星光電的法人治理結構較為健全，現有的內部控制制度和執(zhí)行情況符
合《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等相關法律法規(guī)和證券
監(jiān)管部門的要求；公司在所有重大方面保持了與生產經營及業(yè)務管理相關的有效
內部控制。
2、國星光電董事會填寫的《自查表》嚴格按照深圳證券交易所的相關規(guī)定
和要求填寫，真實、客觀地反映了公司內部控制制度的制定和運行情況。
廣發(fā)證券對國星光電董事會填寫的《自查表》無異議。
（以下無正文）
（本頁無正文，為《廣發(fā)證券股份有限公司關于佛山市國星光電股份有限公
司的核查意見》的簽署頁）
保薦代表人簽字：
朱煜起 夏曉輝
廣發(fā)證券股份有限公司
年 月 日