債券代碼：112136.SZ 債券簡稱：12勤上01
廣州證券股份有限公司關(guān)于
東莞勤上光電股份有限公司2012年公司債券（第一期）
重大事項臨時受托管理事務(wù)報告
廣州證券股份有限公司（以下簡稱“廣州證券”）作為東莞勤上光電股份有
限公司（以下簡稱“發(fā)行人”）2012年公司債券（第一期）（以下簡稱“本期債
券”）的債券受托管理人（以下簡稱“受托管理人”），持續(xù)密切關(guān)注對債券持
有人權(quán)益有重大影響的事項。根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》、《公司債
券受托管理人執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》等相關(guān)規(guī)定及本期債券《受托管理協(xié)議》的約定，
現(xiàn)就本期債券重大事項報告如下：
根據(jù)發(fā)行人于2017年9月21日披露的《東莞勤上光電股份有限公司關(guān)于公司
及相關(guān)當(dāng)事人受到深圳證券交易所公開譴責(zé)的公告》，發(fā)行人于2017年9月20日
知悉深圳證券交易所（以下簡稱“深交所”）已出具《關(guān)于對東莞勤上光電股份
有限公司及相關(guān)當(dāng)事人給予公開譴責(zé)處分的決定》（以下簡稱《處分決定》），
《處分決定》主要內(nèi)容如下：
經(jīng)查明，發(fā)行人及相關(guān)當(dāng)事人存在以下違規(guī)行為：
2016年10月27日，發(fā)行人披露2016年第三季度報告，預(yù)計2016年度歸屬于上
市公司股東的凈利潤（以下簡稱“凈利潤”）為4,700萬元至5,400萬元。2017年2
月28日，發(fā)行人披露業(yè)績快報，預(yù)計2016年度凈利潤為4,787萬元。2017年4月14
日，發(fā)行人披露《2016年度業(yè)績快報修正公告》和《關(guān)于2016年度計提資產(chǎn)減值
準(zhǔn)備的公告》，發(fā)行人2016年凈利潤由4,787萬元修正為-3.96億元。2017年4月22
日發(fā)行人披露的2016年年度報告中經(jīng)審計的凈利潤實際數(shù)據(jù)為-4.27億元。
發(fā)行人未在規(guī)定期限內(nèi)對業(yè)績預(yù)告作出修正，且2016年經(jīng)審計的凈利潤與業(yè)
績預(yù)告中披露的凈利潤存在較大差異，差異金額為-4.74億元，占2016年經(jīng)審計的
凈利潤絕對值的111%。
發(fā)行人未在規(guī)定期限內(nèi)對業(yè)績快報作出修正，且2016年經(jīng)審計的凈利潤與業(yè)
績快報中披露的凈利潤存在較大差異，差異金額為-4.75億元，占2016年經(jīng)審計的
凈利潤絕對值的111%。
深交所認(rèn)為，發(fā)行人的上述行為違反了深交所《股票上市規(guī)則（2014年修訂）》
第2.1條、第11.3.3條和11.3.7條的規(guī)定。發(fā)行人董事長兼總經(jīng)理陳永洪、財務(wù)總
監(jiān)鄧軍鴻未能恪盡職守、履行誠信勤勉義務(wù)，違反了深交所《股票上市規(guī)則（2014
年修訂）》第2.2條、第3.1.5條的規(guī)定，對發(fā)行人上述違規(guī)行為負(fù)有重要責(zé)任。
鑒于發(fā)行人及相關(guān)當(dāng)事人的上述違規(guī)事實和情節(jié)，根據(jù)深交所《股票上市規(guī)
則（2014年修訂）》第17.2條、第17.3條的規(guī)定，經(jīng)深交所紀(jì)律處分委員會審議
通過，深交所作出如下處分決定：
一、對發(fā)行人給予公開譴責(zé)的處分；
二、對發(fā)行人董事長兼總經(jīng)理陳永洪、董事兼財務(wù)總監(jiān)鄧軍鴻給予公開譴責(zé)
的處分。
對于發(fā)行人及相關(guān)當(dāng)事人的上述違規(guī)行為和深交所給予的上述處分，深交所
將記入上市公司誠信檔案，并向社會公布。
廣州證券作為本期債券受托管理人，根據(jù)《公司債券受托管理人執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)
則》第十一條、第十七條的要求，出具本臨時受托管理事務(wù)報告，并就發(fā)行人上
述重大事項提醒投資者關(guān)注相關(guān)公告并注意投資風(fēng)險。
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