東莞勤上光電股份有限公司
關(guān)于公司及相關(guān)當(dāng)事人受到深圳證券交易所公開(kāi)譴責(zé)的公告
本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假
記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
東莞勤上光電股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）于 2017 年9月20日知悉
深圳證券交易所《關(guān)于對(duì)東莞勤上光電股份有限公司及相關(guān)當(dāng)事人給予公開(kāi)譴責(zé)
處分的決定》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“處分決定”）?，F(xiàn)將相關(guān)情況公告如下：
一、處分決定的主要內(nèi)容
“經(jīng)查明，東莞勤上光電股份有限公司及相關(guān)當(dāng)事人存在以下違規(guī)行為：
2016年10月27日，公司披露2016年第三季度報(bào)告，預(yù)計(jì)2016年度歸屬于上市
公司股東的凈利潤(rùn)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“凈利潤(rùn)”）為4,700萬(wàn)元至5,400萬(wàn)元。2017年2
月28日，公司披露業(yè)績(jī)快報(bào)，預(yù)計(jì)2016年度凈利潤(rùn)為4,787萬(wàn)元。2017年4月14日，
公司披露《2016年度業(yè)績(jī)快報(bào)修正公告》和《關(guān)于2016年度計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的
公告》，公司2016年凈利潤(rùn)由4,787萬(wàn)元修正為-3.96億元。2017年4月22日公司披
露的2016年年度報(bào)告中經(jīng)審計(jì)的凈利潤(rùn)實(shí)際數(shù)據(jù)為-4.27億元。
公司未在規(guī)定期限內(nèi)對(duì)業(yè)績(jī)預(yù)告作出修正，且2016年經(jīng)審計(jì)的凈利潤(rùn)與業(yè)績(jī)
預(yù)告中披露的凈利潤(rùn)存在較大差異，差異金額為-4.74億元，占2015年經(jīng)審計(jì)的凈
利潤(rùn)絕對(duì)值的111%。
公司未在規(guī)定期限內(nèi)對(duì)業(yè)績(jī)快報(bào)作出修正，且2016年經(jīng)審計(jì)的凈利潤(rùn)與業(yè)績(jī)
快報(bào)中披露的凈利潤(rùn)存在較大差異，差異金額為-4.75億元，占2015年經(jīng)審計(jì)的凈
利潤(rùn)絕對(duì)值的111%。
本所認(rèn)為，公司的上述行為違反了本所《股票上市規(guī)則（2014年修訂）》第
2.1條、第11.3.3條和11.3.7條的規(guī)定。公司董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理陳永洪、財(cái)務(wù)總監(jiān)鄧
軍鴻未能恪盡職守、履行誠(chéng)信勤勉義務(wù)，違反了本所《股票上市規(guī)則（2014年修
訂）》第2.2條、第3.1.5條的規(guī)定，對(duì)公司上述違規(guī)行為負(fù)有重要責(zé)任。
鑒于公司及相關(guān)當(dāng)事人的上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)本所《股票上市規(guī)則
（2014年修訂）》第17.2條、第17.3條的規(guī)定，經(jīng)本所紀(jì)律處分委員會(huì)審議通過(guò)，
本所作出如下處分決定：
一、對(duì)東莞勤上光電股份有限公司給予公開(kāi)譴責(zé)的處分；
二、對(duì)東莞勤上光電股份有限公司董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理陳永洪、董事兼財(cái)務(wù)總監(jiān)
鄧軍鴻給予公開(kāi)譴責(zé)的處分。
對(duì)于公司及相關(guān)當(dāng)事人的上述違規(guī)行為和本所給予的上述處分，本所將記入
上市公司誠(chéng)信檔案，并向社會(huì)公布?！?br/> 二、公司及相關(guān)當(dāng)事人致歉及公司說(shuō)明
公司及相關(guān)當(dāng)事人向公司全體股東及廣大投資者表示誠(chéng)摯的歉意，公司董事
會(huì)在收到深圳證券交易所的處分決定后，及時(shí)向相關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行了傳達(dá)。公司全
體董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員將以此為戒，嚴(yán)格遵守《公司法》、《證券法》等
有關(guān)法律法規(guī)及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，本著公司、股東
特別是中小投資者負(fù)責(zé)的態(tài)度，謹(jǐn)慎行使投票權(quán)、監(jiān)督權(quán)，認(rèn)真組織公司經(jīng)營(yíng)管
理工作，切實(shí)履行忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)，確保公司依法依規(guī)運(yùn)作，杜絕此類(lèi)事項(xiàng)
再次發(fā)生。
三、對(duì)違規(guī)事項(xiàng)的整改
針對(duì)本次違規(guī)事項(xiàng)，公司將對(duì)公司全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)部
及其他相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的人員進(jìn)行培訓(xùn)，深入學(xué)習(xí)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、
《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、《中小企業(yè)板信息披露
業(yè)務(wù)備忘錄第1 號(hào)：業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)及其修正》等有關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)定，
進(jìn)行全面認(rèn)真的自查，深刻反思，進(jìn)一步完善內(nèi)部控制體系，提高規(guī)范運(yùn)作水平，
同時(shí)，進(jìn)一步完善會(huì)計(jì)核算基礎(chǔ)工作及定期報(bào)告業(yè)績(jī)預(yù)測(cè)、分析及報(bào)告機(jī)制，提
升業(yè)績(jī)預(yù)測(cè)的準(zhǔn)確性、業(yè)績(jī)修正的及時(shí)性，提高信息披露質(zhì)量。
特此公告。
東莞勤上光電股份有限公司董事會(huì)
2017年9月20日