廣發(fā)證券股份有限公司
關于佛山市國星光電股份有限公司
2016 年持續(xù)督導培訓工作報告
（2016 年 12 月）
上市公司名稱：佛山市國星光電股份有
保薦機構名稱：廣發(fā)證券股份有限公司
限公司
保薦代表人姓名：朱煜起 聯(lián)系電話：020-87555888
保薦代表人姓名：夏曉輝 聯(lián)系電話：020-87555888
培訓實施人員姓名：朱煜起、夏曉輝、王國威
參加培訓人員：國星光電董事、監(jiān)事、高級管理人員、中層以上管理人員等
培訓時間：2016 年 12 月 28 日
培訓對應期間：2016 年
培訓主要內容：上市公司股東增持、減持及董監(jiān)高買賣股票行為規(guī)范培訓
一、培訓基本情況
2016 年 12 月 28 日，廣發(fā)證券股份有限公司（以下簡稱“廣發(fā)證券”或“保
薦機構”）對佛山市國星光電股份有限公司（以下簡稱“國星光電”或“公司”）
進行了持續(xù)督導專項培訓，培訓內容包括上市公司股東增持、減持及董監(jiān)高買賣
股票行為規(guī)范相關法規(guī)等。公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、中層以上管理
人員等相關人員參加了此次培訓。
二、培訓內容簡介
1、上市公司股東增持、減持法規(guī)及案例
為培訓公司股東買賣股票的規(guī)范意識，重點講解了《公司法》、《證券法》、
《上市公司收購管理辦法》、《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等法規(guī)中對股
東增持、減持股票的主要規(guī)定，并以部分案例為基礎講解了法規(guī)的實際應用，提
示公司股東應該合法合規(guī)地增持、減持公司股票，并簡要介紹了增持、減持股票
的各種途徑。
2、董監(jiān)高買賣股票行為法規(guī)及案例
公司安排了員工持股計劃使得員工一同分享公司成長，其中，董監(jiān)高占據較
大比例份額，為使得董監(jiān)高對買賣股票的規(guī)范更為敏感，重點講解了董監(jiān)高買賣
股票時的比例限制、窗口期、內幕消息注意事項、股權分布注意事項等內容，要
求公司董監(jiān)高在買賣股票時嚴格履行內部報備程序，保證上市公司規(guī)范運作。
三、培訓效果
通過講解相關法律法規(guī)，介紹相關案例，加強了公司股東、董事、監(jiān)事、高
級管理人員及其他人員對中小企業(yè)板上市公司股東及董監(jiān)高買賣股票等相關法
律法規(guī)及案例的了解，增加了股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員規(guī)范運作意識。
（以下無正文）
（本頁無正文，專用于《廣發(fā)證券股份有限公司關于佛山市國星光電股份有
限公司 2016 年持續(xù)督導培訓工作報告》之簽字蓋章頁）
保薦代表人簽名：______________ _______________
朱煜起 夏曉輝
廣發(fā)證券股份有限公司
2017 年 1 月 5 日