佛山市國星光電股份有限公司
關(guān)于與廣東省廣晟財(cái)務(wù)有限公司簽署《金融服務(wù)協(xié)議》的公告
本公司及監(jiān)事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并對(duì)公告中的虛
假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏承擔(dān)責(zé)任。
一、關(guān)聯(lián)交易概述
佛山市國星光電股份有限公司（以下稱“公司”）為滿足經(jīng)營業(yè)務(wù)發(fā)展需要，
提高資金管理收益，擬與廣東省廣晟財(cái)務(wù)有限公司（以下稱“廣晟財(cái)務(wù)公司”）
簽署為期半年的《金融服務(wù)協(xié)議》，在協(xié)議有效期內(nèi)，雙方采取存款自愿，支取
自由的交易原則，廣晟財(cái)務(wù)公司為公司提供存款、結(jié)算服務(wù)。公司擬在 2016 年
12 月 1 日——2017 年 5 月 31 日間，存放在廣晟財(cái)務(wù)公司的最高存款余額不超過
人民幣 1.3 億元，在此額度內(nèi)，公司與廣晟財(cái)務(wù)公司進(jìn)行相關(guān)結(jié)算業(yè)務(wù)。
廣晟財(cái)務(wù)公司是公司控股股東及實(shí)際控制人廣東省廣晟資產(chǎn)經(jīng)營有限公司
（以下稱“廣晟公司”）的全資子公司，根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》
的有關(guān)規(guī)定，本次協(xié)議的簽署構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。本次關(guān)聯(lián)交易不構(gòu)成《上市公司
重大資產(chǎn)重組管理辦法》規(guī)定的重大資產(chǎn)重組。
公司于 2016 年 12 月 2 日召開第四屆董事會(huì)第三次會(huì)議，以 6 票同意、0
票反對(duì)、1 票棄權(quán)審議通過《關(guān)于與廣東省廣晟財(cái)務(wù)有限公司簽署的議案》，審議上述議案時(shí)，關(guān)聯(lián)董事何勇、賀湘華、程科、戚思胤回避表
決。
本次交易屬于公司董事會(huì)審批權(quán)限，無須提交公司股東大會(huì)審議。公司董
事會(huì)授權(quán)董事長辦理上述事項(xiàng)的相關(guān)事宜，包括但不限于簽署相關(guān)法律文件。
二、關(guān)聯(lián)方介紹
1、關(guān)聯(lián)方基本情況及關(guān)聯(lián)關(guān)系
名稱：廣東省廣晟財(cái)務(wù)有限公司
類型：有限責(zé)任公司（法人獨(dú)資）
住所：廣東省廣州市天河區(qū)珠江西路 17 號(hào)廣晟國際大廈 52 樓
法定代表人：劉伯仁
注冊(cè)資本：人民幣 10 億元
成立日期：2015 年 6 月
經(jīng)營范圍：對(duì)成員單位辦理財(cái)務(wù)和融資顧問、信用鑒證及相關(guān)的咨詢、代理
業(yè)務(wù)；協(xié)助成員單位實(shí)現(xiàn)交易款項(xiàng)的收付；經(jīng)批準(zhǔn)的保險(xiǎn) 代理業(yè)務(wù)；對(duì)成員單
位提供擔(dān)保；辦理成員單位之間的委托貸款；對(duì)成員單位辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；
辦理成員單位之間的內(nèi)部轉(zhuǎn)賬結(jié)算及相應(yīng)的結(jié)算、清算方案設(shè)計(jì)；吸收成員單位
的存款；對(duì)成員單位辦理貸款及融資租賃；從事同業(yè)拆借；中國銀行業(yè)監(jiān)督管理
委員會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
截至 2015 年 12 月 31 日，廣晟財(cái)務(wù)公司總資產(chǎn) 30.49 億元，總負(fù)債 20.46
億元，凈資產(chǎn) 10.02 億元。2015 年度實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入 2427.84 萬元，利潤總額 316.60
萬元，凈利潤 237.45 萬元。
2、履約能力分析：以上關(guān)聯(lián)方依法存續(xù)經(jīng)營，生產(chǎn)經(jīng)營情況和財(cái)務(wù)狀況良
好，相關(guān)交易可正常履約。廣晟公司作為廣晟財(cái)務(wù)公司控股股東，承諾在廣晟
財(cái)務(wù)公司如出現(xiàn)支付困難時(shí)，按照解決困難支付的實(shí)際需要，增加相應(yīng)資本金。
三、關(guān)聯(lián)交易標(biāo)的
根據(jù)協(xié)議約定，在協(xié)議有效期限內(nèi)，廣晟財(cái)務(wù)公司為公司提供存款、結(jié)算服
務(wù)。公司在協(xié)議有效期內(nèi)存放在廣晟財(cái)務(wù)公司的最高存款余額不超過人民幣 1.3
億元，在此額度內(nèi)，公司與廣晟財(cái)務(wù)公司進(jìn)行相關(guān)結(jié)算業(yè)務(wù)。
四、交易協(xié)議的主要內(nèi)容及定價(jià)依據(jù)
甲方：佛山市國星光電股份有限公司
乙方：廣東省廣晟財(cái)務(wù)有限公司
鑒于：1、乙方為中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的非銀行金融機(jī)構(gòu)，
合法持有《金融許可證》并持續(xù)有效。依據(jù)有關(guān)企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司的法律法規(guī)規(guī)
定，乙方具備為廣晟公司及其成員單位提供金融服務(wù)的資質(zhì)。
2、甲乙雙方均為廣晟公司控股的子公司。甲方同意選擇乙方作為為其提供
金融服務(wù)的金融機(jī)構(gòu)之一。
甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，依據(jù)平等互利的原則，就乙方為甲方提供金融服務(wù)
事宜，達(dá)成如下協(xié)議。
（一)合作原則
1、甲乙雙方互相視對(duì)方為重要的合作伙伴，雙方同意進(jìn)行金融業(yè)務(wù)合作，
乙方在依法核準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)，按照本協(xié)議約定為甲方提供相關(guān)金融服務(wù)。
2、甲乙雙方之間的合作為非獨(dú)家的合作，甲方有權(quán)自主選擇其他金融機(jī)構(gòu)
提供的金融服務(wù)。在同等條件下，甲方可優(yōu)先選擇乙方提供的金融服務(wù)。
3、甲乙雙方應(yīng)遵循依法合規(guī)、平等自愿、互惠互利、共同發(fā)展及共贏的原
則進(jìn)行合作并履行本協(xié)議。
（二）服務(wù)內(nèi)容
乙方在中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)向甲方依法提供以下
金融服務(wù)：
1、存款服務(wù)
（1）甲方在乙方開立存款賬戶，并本著存取自由的原則，將資金存入在乙
方開立的存款賬戶，存款形式可以是活期存款、定期存款、通知存款、協(xié)定存款
等；
（2）乙方為甲方提供存款服務(wù)的存款利率將至少不低于同期甲方可獲得的
中國國內(nèi)主要商業(yè)銀行同類存款的存款利率；
（3）乙方保障甲方存款的資金安全，甲方提取存款時(shí)需按照乙方程序要求
操作，在發(fā)出指令當(dāng)天提取存款。
2、結(jié)算服務(wù)
（1）乙方為甲方提供付款服務(wù)和收款服務(wù)，以及其他與結(jié)算業(yè)務(wù)相關(guān)的輔
助服務(wù)；
（2）乙方為甲方提供上述結(jié)算服務(wù)按照規(guī)定收取的結(jié)算費(fèi)用，應(yīng)不高于甲
方可獲得的中國國內(nèi)金融機(jī)構(gòu)提供的同類服務(wù)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)。
（三）交易限額出于財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制和交易合理性方面的考慮，就甲方與乙方
的金融服務(wù)交易作出以下限制，甲方應(yīng)協(xié)助乙方監(jiān)控實(shí)施下列限制：
1、存款服務(wù)：公司在協(xié)議期間，公司存放在廣晟財(cái)務(wù)公司的最高存款余額
不超過人民幣 1.3 億元；
2、結(jié)算服務(wù)：在本協(xié)議有效期內(nèi)，乙方為甲方提供的結(jié)算服務(wù)按相關(guān)規(guī)定
收取費(fèi)用。
（四）協(xié)議期限
本協(xié)議經(jīng)雙方簽署并經(jīng)過相關(guān)法律程序后生效，有效期半年。
五、交易目的及對(duì)公司的影響
廣晟財(cái)務(wù)公司從事的非銀行金融業(yè)務(wù)屬于國家金融體系的一部分，受到國家
監(jiān)管部門的持續(xù)、嚴(yán)格監(jiān)管。公司與廣晟財(cái)務(wù)公司簽訂的《金融服務(wù)協(xié)議》約定，
廣晟財(cái)務(wù)公司向公司提供的各類金融服務(wù)定價(jià)遵循：凡中國人民銀行或中國銀行
業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)有同類金融服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)符合相關(guān)規(guī)定，同等條件下應(yīng)
不高于同期國內(nèi)主要商業(yè)銀行就同類金融服務(wù)所收取的費(fèi)用。
廣晟財(cái)務(wù)公司為公司辦理存款、結(jié)算及其它金融服務(wù)時(shí)，雙方遵循平等自愿、
優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、互利互惠、合作共贏的原則進(jìn)行，本次關(guān)聯(lián)交易的實(shí)施，有利于滿足
公司經(jīng)營業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，優(yōu)化公司財(cái)務(wù)管理、提高資金管理收益、拓寬金融合
作機(jī)構(gòu)范圍，為公司的持續(xù)良性發(fā)展提供資金支持。不會(huì)損害公司及中小股東利
益，不影響公司的獨(dú)立性。
六、獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)及保薦機(jī)構(gòu)對(duì)該事項(xiàng)的意見
（一）獨(dú)立董事的事前認(rèn)可情況及發(fā)表的獨(dú)立意見
事前認(rèn)可意見：公司與廣東省廣晟財(cái)務(wù)有限公司簽署《金融服務(wù)協(xié)議》的
交易公平、公正、公開，不存在損害公司及全體股東特別是中小股東利益的情
形，未對(duì)公司獨(dú)立性構(gòu)成不利影響。我們一致同意提交公司第四屆董事會(huì)第三
次會(huì)議審議。
獨(dú)立意見：
1、廣晟財(cái)務(wù)公司作為一家經(jīng)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)的規(guī)范性非銀
行金融機(jī)構(gòu)，在其經(jīng)營范圍內(nèi)為公司及公司下屬子公司提供金融服務(wù)符合國家
有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，資金安全可得到有效保障；
2、雙方擬簽署的《金融服務(wù)協(xié)議》遵循平等自愿的原則，定價(jià)原則公允，
不存在損害公司及中小股東利益的情形，不影響公司獨(dú)立性；
3、本次交易有利于提高公司資金管理運(yùn)用效率，符合經(jīng)營業(yè)務(wù)發(fā)展需要。
公司董事會(huì)審議本議案時(shí)關(guān)聯(lián)董事依法回避表決，審議程序的合法、有效，符
合有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定。
因此我們同意公司與廣東省廣晟財(cái)務(wù)有限公司簽署《金融服務(wù)協(xié)議》。
（二）監(jiān)事會(huì)意見
監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司與廣東省廣晟財(cái)務(wù)有限公司簽署《金融服務(wù)協(xié)議》是在
公平合理、雙方協(xié)商一致的基礎(chǔ)上進(jìn)行，交易方式符合市場規(guī)則，決策程序符
合有關(guān)法律、法規(guī)及公司章程的規(guī)定，不存在損害公司和全體股東特別是中小
股東利益的情形。監(jiān)事會(huì)同意公司與廣東省廣晟財(cái)務(wù)有限公司簽署《金融服務(wù)
協(xié)議》。
（三）保薦機(jī)構(gòu)意見
國星光電上述關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)已經(jīng)公司獨(dú)立董事認(rèn)可并發(fā)表了獨(dú)立意見，并經(jīng)
公司第四屆董事會(huì)第三次會(huì)議審議通過，關(guān)聯(lián)董事回避了表決，且經(jīng)監(jiān)事會(huì)第三
次會(huì)議審議通過，該關(guān)聯(lián)交易議案無需提交公司股東大會(huì)審議。上述關(guān)聯(lián)交易事
項(xiàng)的決策程序符合相關(guān)規(guī)定。
上述關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)符合公司經(jīng)營業(yè)務(wù)發(fā)展需要，有利于提高資金管理收益，
未對(duì)公司獨(dú)立性構(gòu)成不利影響，不存在損害公司及全體股東特別是中小股東利
益的情形。因此，廣發(fā)證券對(duì)國星光電上述關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)無異議。
七、備查文件
1、公司第四屆董事會(huì)第三次會(huì)議決議；
2、公司第四屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議決議；
3、獨(dú)立董事事前認(rèn)可意見、獨(dú)立意見；
4、廣東省廣晟財(cái)務(wù)有限公司 2015 年度審計(jì)報(bào)告；
5、廣發(fā)證券股份有限公司關(guān)于公司與廣東省廣晟財(cái)務(wù)有限公司簽署《金
融服務(wù)協(xié)議》事項(xiàng)的核查意見。
特此公告。
佛山市國星光電股份有限公司
董事會(huì)
2016 年 12 月 5 日